SFC - Anexo Circular Externa 20 de 2008 (1)

SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA

ANEXO l - REMISIÓN DE INFORMACIÓN

PARTE I - PROFORMAS F000

Página 231

TEMA: Información sobre la concentración de las captaciones y bonos.

NOMBRE DE PROFORMA: Grado de concentración de captaciones y bonos

NUMERO DE PROFORMA: F. 1000-126

NUMERO DE FORMATO: 459

OBJETIVO: Recoger información con el fin de establecer el grado de concentración de las captaciones y bonos, según diferentes criterios.

TIPO DE ENTIDAD A LA QUE APLICA: Establecimientos Bancarios, Corporaciones

Financieras, Compañías de Financiamiento Comercial, Organismos Cooperativos de Grado Superior y Cooperativas Financieras.

TRAMITE: 216 – Información Estadística PERIODICIDAD: Mensual FECHA DE CORTE DE LA INFORMACIÓN Último día del mes FECHA DE REPORTE: La misma fecha de reporte de los estados financieros mensuales.

DOCUMENTO TÉCNICO: SBDS -003

TIPO Y NUMERO DEL INFORME 0 – Estados Financieros

MEDIO DE ENVÍO: RAS DEPENDENCIA USUARIA: Subdirección de Análisis e Información, Delegatura para Riesgos de Mercado e Integridad y Delegatura

para Intermediarios Financieros.

INSTRUCTIVO: ENCABEZADO ENTIDAD: Identificación de la entidad vigilada reportante que diligencia esta proforma. Con este fin indique el código del tipo de entidad al que pertenece, el código de la entidad asignado por la Superintendencia Financiera de Colombia y el nombre o sigla de la entidad.

FECHA DE CORTE: Se debe señalar bajo el formato DDMMAAAA (día, mes, año), la fecha de corte a la que corresponde la información reportada.

GENERALIDADES: La presente proforma debe ser remitida con la firma digital del representante legal de la entidad o por parte de quien cumpla dichas funciones, de acuerdo con la ley, el reglamento o el contrato.

La información se deberá reportar en miles de pesos en moneda total o en unidades, según corresponda. Las subcuentas, filas o columnas que no contengan valor o no apliquen, no se deben reportar en el archivo, a menos que el instructivo indique que se reporten en cero o con otro valor. La información a reportar deberá ser consistente con las cifras registradas en el PUC.

CUERPO DEL FORMATO: UNIDAD DE CAPTURA 01 - CAPTACIONES POR RANGOS DE SALDOS: Los rangos se encuentran definidos en salarios mínimos mensuales legales vigentes, en adelante

SMMLV. En las columnas “Número Cuentas”, se registra la cantidad total de las mismas existente para cada uno de los rangos por tipo de depósito. Circular Externa 020 de 2008 JUNIO 2008 Proforma F.1000-126 (Formato 459)

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ANEXO l - REMISIÓN DE INFORMACIÓN

PARTE I - PROFORMAS F000

Página 232 En las columnas “Número Clientes” se registra el número de clientes existente para cada uno de los rangos por tipo de depósito. Subcuenta 005 – Hasta 5 SMMLV: Se debe reportar el número de clientes, el número de cuentas y el valor

total de cada uno de los depósitos hasta 5 SMMLV. Subcuenta 010 – Más de 5 y hasta 11 SMMLV: Se debe reportar el número de clientes, el número de cuentas y el valor total de cada uno de los depósitos de más de 5 y hasta 11 SMMLV. Subcuenta 015 – Más de 11 y hasta 22 SMMLV: Se debe reportar el número de clientes, el número de cuentas y el valor total de cada uno de los depósitos de más de 11 y hasta 22 SMMLV. Subcuenta 020 – Más de 22 y hasta 44 SMMLV: Se debe reportar el número de clientes, el número de cuentas y el valor total de cada uno de los depósitos de más de 22 y hasta 44 SMMLV. Subcuenta 025 – Más de 44 y hasta 110 SMMLV: Se debe reportar el número de clientes, el número de cuentas y el valor total de cada uno de los depósitos de más de 44 y hasta 110 SMMLV. Subcuenta 030 – Más de 110 y hasta 220 SMMLV: Se debe reportar el número de clientes, el número de cuentas y el valor total de cada uno de los depósitos de más de 110 y hasta 220 SMMLV. Subcuenta 035 – Más de 220 y hasta 1000 SMMLV: Se debe reportar el número de clientes, el número de cuentas y el valor total de cada uno de los depósitos de más de 220 y hasta 1000 SMMLV. Subcuenta 040 – Más de 1000 y hasta 2000 SMMLV: Se debe reportar el número de clientes, el número de cuentas y el valor total de cada uno de los depósitos de más de 1000 y hasta 2000 SMMLV.

Subcuenta 045 – Más de 2000 y hasta 6500 SMMLV: Se debe reportar el número de clientes, el número de cuentas y el valor total de cada uno de los depósitos de más de 2000 y hasta 6500 SMMLV. Subcuenta 050 – Más de 6500 SMMLV: Se debe reportar el número de clientes, el número de cuentas y el valor total de cada uno de los depósitos con más de 6500 SMMLV. Subcuenta 999 – Total: Para las columnas 1 a 15, se debe reportar la sumatoria de las subcuentas 005 a la 050. UNIDAD DE CAPTURA 02 – FUENTE DE CAPTACIÓN: Subcuenta 005 – Red de oficinas: Se debe reportar el número de clientes, el número de cuentas y el valor total de cada uno de los depósitos realizados a través de la red de oficinas. Subcuenta 010 – Área de tesorería: Se debe reportar el número de clientes, el número de cuentas y el valor total de cada uno de los depósitos realizadas a través de la tesorería. Subcuenta 999 – Total: Para las columnas 1 a 15, se debe reportar la sumatoria de las subcuentas 005 y 010. UNIDAD DE CAPTURA 03 – TIPO DE CLIENTE: Subcuenta 005 – Personas Naturales: Se debe reportar el número total de clientes, el número total de cuentas y el valor total correspondiente a captaciones de personas naturales. Subcuenta 010 – Personas Jurídicas: Se debe reportar el número total de clientes, el número total de cuentas y el valor total correspondiente a captaciones de personas jurídicas. El valor reportado en esta subcuenta corresponde a la sumatoria de las subcuentas 015 a la 080.

Subcuenta 015 – Bancos: Se debe reportar el número de clientes, el número de cuentas y el valor total de cada uno de los depósitos realizados por bancos. Circular Externa 020 de 2008 JUNIO 2008 Proforma F.1000-126 (Formato 459)

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ANEXO l - REMISIÓN DE INFORMACIÓN

PARTE I - PROFORMAS F000

Página 233 Subcuenta 020 – Corporaciones Financieras: Se debe reportar el número de clientes, el número de cuentas y el valor total de cada uno de los depósitos realizados por corporaciones financieras. Subcuenta 025 – Compañías de Financiamiento Comercial: Se debe reportar el número de clientes, el número de cuentas y el valor total de cada uno de los depósitos realizados por Compañías de Financiamiento Comercial. Subcuenta 030 – Organismos Cooperativos de Grado Superior: Se debe reportar el número de clientes, el número de cuentas y el valor total de cada uno de los depósitos realizados por organismos cooperativos de grado superior. Subcuenta 035 – Cooperativas Financieras: Se debe reportar el número de clientes, el número de cuentas y el valor total de cada uno de los depósitos realizados por cooperativas financieras. Subcuenta 040 – Instituciones Oficiales Especiales: Se debe reportar el número de clientes, el número de cuentas y el valor total de cada uno de los depósitos realizados por las instituciones oficiales especiales. Subcuenta 045 – Sociedades Comisionistas de Bolsa: Se debe reportar el número de clientes, el número de cuentas y el valor de cada uno de los depósitos realizados por las sociedades comisionistas de bolsa.

Subcuenta 050 – Fondos de Pensiones y Cesantías: Se debe reportar el número de clientes, el número de cuentas y el valor total de cada uno de los depósitos realizados por los fondos de pensiones y cesantías. Subcuenta 055 – Carteras colectivas distintas a las de seguridad social : Se debe reportar el número de clientes, el número de cuentas y el valor total de cada uno de los depósitos realizados por carteras colectivas diferentes a fondos de pensiones y cesantías. Subcuenta 060 – Otros fondos administrados: Se debe reportar el número de clientes, el número de cuentas y el valor total de cada uno de los depósitos realizados por fideicomisos y fondos no considerados en las subcuentas anteriores. Subcuenta 065 – Sociedades Fiduciarias: Se debe reportar el número de clientes, el número de cuentas y el valor total de cada uno de los depósitos realizados por las sociedades fiduciarias. Subcuenta 070 – Sociedades Aseguradoras: Se debe reportar el número de clientes, el número de cuentas y el valor total de cada uno de los depósitos realizados por las sociedades aseguradoras. Subcuenta 075 – Entidades No Financieras del Sector Público: Se debe reportar el número de clientes, el número de cuentas y el valor total de cada uno de los depósitos realizados por entidades no financieras del sector público. Subcuenta 080 – Otras Personas Jurídicas: Se debe reportar el número de clientes, el número de cuentas y el valor total de cada uno de los depósitos realizados por otras personas jurídicas. Subcuenta 085 – Conglomerado financiero y/o partes relacionadas de la entidad que reporta: Se

debe reportar el número de clientes, el número de cuentas y el valor total de cada uno de los depósitos realizados por personas que forman parte del conglomerado financiero y/o partes relacionadas de la entidad, de acuerdo con las definiciones establecidas en el numeral 1 del capítulo VI “Reglas Relativas al Sistema de Administración de Riesgo de Liquidez” de la Circular Externa 100 de 1995, adoptado mediante la Circular Externa 016 de 2008. Circular Externa 020 de 2008 JUNIO 2008 Proforma F.1000-126 (Formato 459)