SFC - Anexo Circular Externa 20 de 2014 (1.1)

SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA PAG. 4

INFORME DIARIO VALORACION DE LOS TIPOS DE FONDOS DE PENSIONES OBLIGATORIAS Y PORTAFOLIOS DE CORTO Y LARGO PLAZO DEL FONDO DE CESANTIA FORMATOS 135 - 136 - 137

CIRCULAR EXTERNA 020 DE 2014

ENTIDAD

TIPO CODIGO NOMBRE

FONDO

TIPO CODIGO NOMBRE

VALORACION AL DD/MM/AAAA FORMATO 135 - VALORES DE UNIDAD DE LOS TIPOS DE FONDOS DE PENSIONES OBLIGATORIAS O PORTAFOLIOS DEL FONDO DE CESANTÍA SUBCUENTA DESCRIPCION ENV PA EL SO OR S $ CU AN PDI TD E UA RD A 0 00 16 1 V Va al lo or r d de e l la a u un ni id da ad d a al l c ci ie er rr re e d de el l d dí ía a anterior 01

COLUMNA 1

FORMATO 136 - VALORACION DE LOS TIPOS DE FONDOS DE PENSIONES OBLIGATORIAS O PORTAFOLIOS DEL FONDO DE CESANTÍA SUBCUENTA DESCRIPCION UNN Io D. AD DE E S ENV PA EL SO OR S $ CU AN PDI TD E UA RD A 045 Rendimientos abonados en el día 02 FONDOS DE CESANTIAS 005 Valor del portafolio al inicio de operaciones 010 Aportes recibidos 012 Recursos recibidos para Reserva de Estabilización de rendimientos 015 Traspaso de aportes del portafolio de Corto Plazo al portafolio de Largo Plazo por distribución de recaudos 020 Traspaso de aportes del portafolio de Corto Plazo al portafolio de Largo Plazo por modificación del Perfil de administración

025 Traspaso de aportes del portafolio de Largo Plazo al portafolio de Corto Plazo por modificación del Perfil de administración 028 Traspaso de aportes del PLP al PCP por traslado de la Cuenta Global de la Entidad Pública a la cuenta individual del afiliado 030 Traspaso de aportes del portafolio de Corto Plazo al portafolio de Largo Plazo por no elección del afiliado 035 Traslado de aportes al Fondo de Cesantías administrado por Protección 040 Traslado de aportes al Fondo de Cesantías administrado por Porvenir 045 Eliminada 050 Eliminada 055 Traslado de aportes al Fondo de Cesantías administrado por Skandia 060 Traslado de aportes al Fondo de Cesantías administrado por Colfondos 065 Traslado de aportes al Fondo Nacional de Ahorro 03 067 Traslado de ahorro voluntario de cesantías del Mecanismo de Protección al Cesante al RAI 068 Traslado de aportes recibidos del Fondo Nacional de Ahorro 069 Traslados recibidos de las Cajas de Compensación Familiar de los recursos para el Mecanismo de Protección al Cesante 070 Retiro de Cesantías por Terminación del Contrato 075 Retiros parciales de Cesantías para Educación 080 Retiros parciales de Cesantías para adquisición de Vivienda 085 Retiros parciales de Cesantías para mejora o liberación de Vivienda 086 Traslado de aportes Voluntarios del Mecanismo de Protección al Cesante a la Caja de Compensación Familiar 087 Retiros de recursos del Mecanismo de Protección al Cesante por reconocimiento de pensión en el RPM 090 Retiros por Pignoraciones o Embargos

092 Retiros Reserva de Estabilización 095 Otros retiros autorizados 100 Anulaciones 105 Valor del portafolio al cierre del día - antes de rendimientos 110 Valor del portafolio al cierre del día - incluídos los rendimientos TIPOS DE FONDOS DE PENSIONES OBLIGATORIAS CONSERVADOR, MODERADO, DE MAYOR RIESGO Y ESPECIAL DE RETIRO PROGRAMADO 005 Valor del Fondo al inicio de operaciones 010 Aportes recibidos 015 Redención normal de bonos pensionales 020 Redención anticipada de bonos pensionales 025 Bonos pensionales negociados 030 Cobros a otras AFP de saldos negativos 035 Cubrimiento saldos negativos incobrables 040 Reintegro giros de mesadas pensionales 045 Sumas adicionales recibidas 050 Recursos recibidos para reserva de estabilización de rendimientos 051 Recursos recibidos del Mecanismo BEPS 055 Traspaso de aportes al Fondo Conservador por distribución de recaudos 060 Traspaso de aportes al Fondo de Mayor Riesgo por distribución de recaudos 065 Traspaso de aportes al Fondo Especial de Retiro Programado por distribución de recaudos 070 Traspaso de aportes al Fondo Conservador por cambio de tipo de Fondo 075 Traspaso de aportes al Fondo Moderado por cambio de tipo de Fondo 080 Traspaso de aportes al Fondo de Mayor Riesgo por cambio de tipo de Fondo 085 Traspaso de aportes del Fondo Moderado por elección del tipo de Fondo 090 Traspaso de aportes al Fondo Conservador por Convergencia 095 Traspaso de aportes al Fondo Especial de Retiro Programado por selección Pensión Retiro Programado 100 Traspaso de aportes al Fondo Especial de Retiro Programado por selección Pensión Retiro Programado con renta vitalicia diferida

105 Traspaso de aportes del Fondo Especial de Retiro Programado por pérdida de status de pensionado 110 Traspaso de aportes al Fondo Conservador en caso de muerte o invalidez 115 Traslado de aportes a Protección 120 Traslado de aportes a Porvenir 125 Eliminada 130 Eliminada 135 Traslado de aportes a Skandia 140 Traslado de aportes a Colfondos 145 Traslado de aportes a Colpensiones 150 Traslado de aportes a otras Administradoras de Prima Media 155 Traslado de aportes recibidos de Colpensiones 04 160 Traslado de aportes recibidos de otras Administradoras de Prima Media 161 Traslados recibidos del fondo de cesantías de recursos del Mecanismo de Protección al Cesante 165 Pago de mesadas pensionales 170 Pago de mesadas retroactivas 175 Retiros de aportes voluntarios 180 Devoluciones de saldos por vejez 185 Devoluciones de saldos por Invalidez 190 Devoluciones de saldos a sobrevivientes 191 Devolución de Saldos destinados al Mecanismo BEPS 195 Seguros previsionales 200 Comisión de administración cotizaciones obligatorias 205 Cómisión de Administración Pensión Retiro Programado 210 Comisión de Administración Recursos Afiliados Cesantes 215 Comisión de Administración por Traslados de Afiliados 220 Comisión de administración aportes voluntarios 225 Traslados al FSP, Subcuenta Solidaridad 230 Traslados al FSP, Subcuenta Subsistencia Afiliados 235 Traslados al FSP, Subcuenta Subsistencia Pensionados 240 Traslados al FGPM del Régimen de Ahorro Individual 245 Pagos Rentas Vitalicias Inmediatas

250 Pagos Rentas Vitalicias Diferidas 255 Retiros Reserva de Estabilización 260 Devolución de excedentes de libre disponibilidad 265 Devolución pagos en exceso 270 Retiros para la masa sucesoral de bienes del causante 275 Retiros para el Fondo de Solidaridad Pensional por no existir Causahabientes 280 Retiros para el Fondo de Garantía de Pensión Mínima por no existir Causahabientes 285 Otros valores recibidos 290 Otros valores retirados 295 Anulaciones 300 Valor del fondo al cierre del día - antes de rendimientos 305 Valor del fondo al cierre del día - incluídos los rendimientos FORMATO 137 - RENTABILIDAD DE LOS TIPOS DE FONDOS DE PENSIONES OBLIGATORIAS O PORTAFOLIOS DEL FONDO DE CESANTÍA (EN TERMINOS EFECTIVOS ANUALES) SUBCUENTA DESCRIPCION PORCE %NTAJE CU AN PDI TD E UA RD A 005 Rentabilidad diaria 01 010 Rentabilidad acumulada del fondo o portafolio

COLUMNA 1

JULIO DE 2014 F.6000-03

SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA PAG. 4

INFORME DIARIO VALORACION DE LOS TIPOS DE FONDOS DE PENSIONES OBLIGATORIAS Y PORTAFOLIOS DE CORTO Y LARGO PLAZO DEL FONDO DE CESANTIA FORMATOS 135 - 136 - 137

CIRCULAR EXTERNA 020 DE 2014

ENTIDAD ______ ________ ____________________________________________________________ TIPO CODIGO NOMBRE FONDO ______ ________ ____________________________________________________________

TIPO CODIGO NOMBRE

VALORACION AL DD/MM/AAAA FORMATO 135 - VALORES DE UNIDAD DE LOS TIPOS DE FONDOS DE PENSIONES OBLIGATORIAS O PORTAFOLIOS DEL FONDO DE CESANTÍA

SUBCUENTA DESCRIPCION ENV PA EL SO OR S $ DEU CN AID PA TUD RA 0 00 16 1 V Va al lo or r d de e l la a u un ni id da ad d a al l c ci ie er rr re e d de el l d dí ía a anterior 01

COLUMNA 1

FORMATO 136 - VALORACION DE LOS TIPOS DE FONDOS DE PENSIONES OBLIGATORIAS O PORTAFOLIOS DEL FONDO DE CESANTÍA 045 Rendimientos abonados en el día 02 FONDO DE CESANTIAS CORTO PLAZO (1) LARGO PLAZO (2) 005 Valor del portafolio al inicio de operaciones + + 010 Aportes recibidos + N/A 012 Recursos recibidos para Reserva de Estabilización de rendimientos + + 015 Traspaso de aportes del portafolio de Corto Plazo al portafolio de Largo Plazo por distribución de recaudos - + 020 Traspaso de aportes del portafolio de Corto Plazo al portafolio de Largo Plazo por modificación del Perfil de administración - + 025 Traspaso de aportes del portafolio de Largo Plazo al portafolio de Corto Plazo por modificación del Perfil de administración + - 028 Traspaso de aportes del PLP al PCP por traslado de la Cuenta Global de la Entidad Pública a la cuenta individual del afiliado + - 030 Traspaso de aportes del portafolio de Corto Plazo al portafolio de Largo Plazo por no elección del afiliado 23-2- (+) 23-+ 2 = 0 035 Traslado de aportes al Fondo de Cesantías administrado por Protección 23-3, 2 23 3-5 -1, 02 3 (--8 ), 23-9, 23-3, 2 23 3-5 -1, 02 3 (- -8 ), 23-9, 23-3 (+) 23-3 = 0

23-3 (+) 23-3 = 0 040 Traslado de aportes al Fondo de Cesantías administrado por Porvenir 23-2, 23-5, 23-8, 23-9, 23-2, 23-5, 23-8, 23-9, 23-10 (-) 23-10 (-) 045 Eliminada 0 05 50 5 E Trl aim sli an da od da e aportes al Fondo de Cesantías administrado por Skandia 23-2, 2 232 3-3 3 -- 1,9 02 ( 3+ (--) 5 ), 23-8, 23-2, 2 232 3-3 3 -- 1,9 02 = 3 ( - -0 5 ), 23-8, 23-10 (+) 23-10 = 0 060 Traslado de aportes al Fondo de Cesantías administrado por Colfondos 23-2, 23-3, 23-5, 23-8, 23-2, 23-3, 23-5, 23-8, 065 Traslado de aportes al Fondo Nacional de Ahorro 23- -9 (-) 23- -9 (-) 03 067 Traslado de ahorro voluntario de cesantías del Mecanismo de Protección al Cesante al RAI - - 068 Traslado de aportes recibidos del Fondo Nacional de Ahorro + N/A 069 Traslados recibidos de las Cajas de Compensación Familiar de los recursos para el Mecanismo de Protección al Cesante + N/A 070 Retiro de Cesantías por Terminación del Contrato - - 075 Retiros parciales de Cesantías para Educación - -

080 Retiros parciales de Cesantías para adquisición de Vivienda - - 085 Retiros parciales de Cesantías para mejora o liberación de Vivienda - - 086 Traslado de aportes Voluntarios del Mecanismo de Protección al Cesante a la Caja de Compensación Familiar - - 087 Retiros de recursos del Mecanismo de Protección al Cesante por reconocimiento de pensión en el RPM - - 090 Retiros por Pignoraciones o Embargos - - 092 Retiros Reserva de Estabilización - - 095 Otros retiros autorizados - - 100 Anulaciones + / - + / - 105 Valor del portafolio al cierre del día - antes de rendimientos = = 110 Valor del portafolio al cierre del día - incluídos los rendimientos COLUMNAS 1 2 Para las columnas 1 "No. De Unidades" y 2 "Valor en Pesos" aplican las mismas validaciones TIPOS DE FONDOS DE PENSIONES OBLIGATORIAS CONSERVADOR, MODERADO, DE MAYOR RIESGO Y ESPECIAL DE RETIRO PROGRAMADO MODERADO (1) CONSERVADOR (1) MAYOR RIESGO (1) ESPEC RET PROG (1) 005 Valor del Fondo al inicio de operaciones + + + + 010 Aportes recibidos + N/A N/A N/A 015 Redención normal de bonos pensionales + N/A N/A N/A 020 Redención anticipada de bonos pensionales + N/A N/A N/A 025 Bonos pensionales negociados + N/A N/A N/A 030 Cobros a otras AFP de saldos negativos + N/A N/A N/A 035 Cubrimiento saldos negativos incobrables + + + N/A 040 Reintegro giros de mesadas pensionales N/A N/A N/A + 045 Sumas adicionales recibidas + N/A N/A N/A

050 Recursos recibidos para reserva de estabilización de rendimientos + + + + 051 Recursos recibidos del Mecanismo BEPS + N/A N/A N/A 055 Traspaso de aportes al Fondo Conservador por distribución de recaudos - + N/A N/A 060 Traspaso de aportes al Fondo de Mayor Riesgo por distribución de recaudos - N/A + N/A 065 Traspaso de aportes al Fondo Especial de Retiro Programado por distribución de recaudos - N/A N/A + 070 Traspaso de aportes al Fondo Conservador por cambio de tipo de Fondo - + - N/A 075 Traspaso de aportes al Fondo Moderado por cambio de tipo de Fondo + - - N/A 080 Traspaso de aportes al Fondo de Mayor Riesgo por cambio de tipo de Fondo - - + N/A 085 Traspaso de aportes del Fondo Moderado por elección del tipo de Fondo - + + N/A 090 Traspaso de aportes al Fondo Conservador por Convergencia - + - N/A 095 Traspaso de aportes al Fondo Especial de Retiro Programado por selección Pensión Retiro Programado - - - + 100 Traspaso de aportes al Fondo Especial de Retiro Programado por selección Pensión Retiro Programado con renta vitalicia diferida - - - +

105 Traspaso de aportes del Fondo Especial de Retiro Programado por pérdida de status de pensionado + + + - 1 11 10 5 T Tr ra as sp laa ds oo d d ee a a pp oo rr tete ss a a Pl F roo tn ed co c iC ónonservador en caso de muerte o invalidez 23-3, 2 232 3-3 5 -- 1,202 ( 3+ (--) 8 ), 23-9, 23-3, 2 232 3-3 5 -- 1,+2 02 = 3 ( - -0 8 ), 23-9, 23-3, 2 232 3-3 5 -- 1,202 = 3 ( --0 8 ), 23-9, N N/ /A A 23-3 (+) 23-3 = 0 23-3 = 0 120 Traslado de aportes a Porvenir 23-2, 2 23 3-5 -1, 02 3 (--8 ), 23-9, 23-2, 2 23 3-5 -1, 02 3 (- -8 ), 23-9, 23-2, 2 23 3-5 -1, 02 3 (--8 ), 23-9, N/A 125 Eliminada 130 Eliminada 23-9 (+) 23-9 = 0 23-9 = 0 135 Traslado de aportes a Skandia 23-2, 2 23 3-3 -1, 02 3 (--5 ), 23-8, 23-2, 2 23 3-3 -1, 02 3 (- -5 ), 23-8, 23-2, 2 23 3-3 -1, 02 3 (--5 ), 23-8, N/A

23-10 (+) 23-10 = 0 23-10 = 0 140 Traslado de aportes a Colfondos 23-2, 23 233 -, 9 2 (3 -- )5, 23-8, 23-2, 23 233 -, 9 2 (3 -- )5, 23-8, 23-2, 23 233 -, 9 2 (3 -- )5, 23-8, N/A 145 Traslado de aportes a Colpensiones - - - N/A 150 Traslado de aportes a otras Administradoras de Prima Media - - - N/A 04 155 Traslado de aportes recibidos de Colpensiones + N/A N/A N/A 160 Traslado de aportes recibidos de otras Administradoras de Prima Media + N/A N/A N/A 161 Traslados recibidos del fondo de cesantías de recursos del Mecanismo de Protección al Cesante + N/A N/A N/A 165 Pago de mesadas pensionales N/A N/A N/A170 Pago de mesadas retroactivas - - - - 175 Retiros de aportes voluntarios - - - - 180 Devoluciones de saldos por vejez N/A - N/A N/A 185 Devoluciones de saldos por Invalidez N/A - N/A N/A 190 Devoluciones de saldos a sobrevivientes N/A - N/A N/A 191 Devolución de Saldos destinados al Mecanismo BEPS - - - N/A 195 Seguros previsionales - N/A N/A N/A 200 Comisión de administración cotizaciones obligatorias - N/A N/A N/A 205 Cómisión de Administración Pensión Retiro Programado N/A N/A N/A210 Comisión de Administración Recursos Afiliados Cesantes - - - N/A

215 Comisión de Administración por Traslados de Afiliados - - - N/A 220 Comisión de administración aportes voluntarios - - - - 225 Traslados al FSP, Subcuenta Solidaridad - N/A N/A N/A 230 Traslados al FSP, Subcuenta Subsistencia Afiliados - N/A N/A N/A 235 Traslados al FSP, Subcuenta Subsistencia Pensionados N/A N/A N/A240 Traslados al FGPM del Régimen de Ahorro Individual - N/A N/A N/A 245 Pagos Rentas Vitalicias Inmediatas - - - - 250 Pagos Rentas Vitalicias Diferidas - - - - 255 Retiros Reserva de Estabilización - - - - 260 Devolución de excedentes de libre disponibilidad - - - - 265 Devolución pagos en exceso - N/A N/A N/A 270 Retiros para la masa sucesoral de bienes del causante N/A - N/A275 Retiros para el Fondo de Solidaridad Pensional por no existir Causahabientes N/A - N/A N/A 280 Retiros para el Fondo de Garantía de Pensión Mínima por no existir Causahabientes N/A N/A N/A285 Otros valores recibidos + + + + 290 Otros valores retirados - - - - 295 Anulaciones +/- +/- +/- +/- 300 Valor del fondo al cierre del día - antes de rendimientos = = = = 305 Valor del fondo al cierre del día - incluídos los rendimientos COLUMNA 1 2 3 4 (1) Para las columnas 1 "No. De Unidades" y 2 "Valor en Pesos" aplican las mismas validaciones FORMATO 137 - RENTABILIDAD DE LOS TIPOS DE FONDOS DE PENSIONES OBLIGATORIAS O PORTAFOLIOS DEL FONDO DE CESANTÍA (EN TERMINOS EFECTIVOS ANUALES)

SUBCUENTA DESCRIPCION PORCENTAJE DEU CN AID PA TUD RA 005 Rentabilidad diaria 01 010 Rentabilidad acumulada del fondo o portafolio

COLUMNA 1

JULIO DE 2014 F.6000-03