SFC - Anexo Circular Externa 23 de 2007

SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA

ANEXO l - REMISIÓN DE INFORMACIÓN

PARTE VIII - PROFORMAS F.8000

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TEMA: Inscripción en el Registro Nacional de Agentes del

Mercado de Valores - RNAMV NOMBRE DE PROFORMA Formulario de Inscripción RNAMV

NUMERO DE PROFORMA: F.8000-12

NUMERO DE FORMATO: Sin número OBJETIVO: Recopilar la información necesaria para la inscripción en el Registro Nacional de Agentes del Mercado de ValoresRNAMV sobre la organización y funcionamiento de los agentes obligados a inscribirse.

TIPO DE ENTIDAD A LA QUE APLICA: Entidades señaladas en el numeral 1 del parágrafo 3 del artículo 75 de la Ley 964 de 2005, intermediarios de valores, organismos de autorregulación, entidades que administren sistemas de registro de operaciones sobre valores y los fondos mutuos de inversión sometidos al control de la SFC.

PERIODICIDAD: Esporádica FECHA DE REPORTE: Esporádica FECHA DE CORTE DE LA INFORMACIÓN: Información vigente a la fecha de entrega de la solicitud de inscripción TRAMITE: 50 – Inscripción en el Registro Nacional de Agentes o

Profesionales del Mercado

TIPO Y NUMERO DE INFORME: No aplica MEDIO DE ENVÍO: Papel DEPENDENCIA USUARIA: Delegatura para Intermediarios de Valores y Otros Agentes –

Dirección de Control Legal

INSTRUCTIVO: Generalidades La presente proforma se debe diligenciar cuando la entidad solicite su inscripción en el Registro Nacional de Agentes del Mercado de Valores - RNAMV y se debe adjuntar a la solicitud que para el efecto adelante su representante legal.

Todos los campos son de obligatorio cumplimiento. La información consignada debe corresponder a la vigente a la fecha de entrega del formulario, cualquier modificación a los datos suministrados debe ser comunicada inmediatamente a la SFC, Fecha: Se registra la fecha en la cual se está solicitando la inscripción bajo el formato DD (día), MM (mes), AAAA (año).

Intermediario: Los campos correspondientes a Tipo y Código de intermediario son de uso exclusivo de la SFC, por lo tanto de no deben ser diligenciados por el solicitante.

La proforma debe estar certificada y firmada por el Representante Legal y el Revisor Fiscal

Detalle del Formulario:

1. Información General.

Denominación o Razón social completa, indicando sigla, NIT, dirección, ciudad y demás datos sobre su domicilio, información sobre al acto de creación, organismo de autorregulación del cual es miembro, sistemas de negociación en los cuales es afiliado y relación de las actividades que pretende desarrollar.

2. Organización Administrativa del agente. 2.1. Representantes legales: Detalle de la información concerniente a los representantes legales principales y suplentes que actuarán por el agente que solicita la inscripción en el Registro Nacional de Agentes del Mercado de Valores como es el documento de identificación, acto mediante el cual se otorga la capacidad de representante legal, oficio y fecha de posesión ante esta superintendencia, facultades para actuar en rueda y número de registro de Cámara de Comercio.

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Página 38 El campo de tipo de identificación se reporta de acuerdo con los siguientes códigos: 1=Cédula de Ciudadanía; 2=Cédula de extranjería; 3=NIT; 4=Tarjeta de Identidad; 5=Pasaporte; 6=Carné Diplomático; 7=Sociedad extranjera sin NIT en Colombia; 8=Fideicomiso, 9=Registro Civil de Nacimiento y 0=Otro tipo de identificación. 2.2. Miembros de Junta Directiva: Descripción de la información concerniente a los miembros de junta directiva, principales y suplentes, del agente que solicita la inscripción en el Registro Nacional de Agentes del Mercado de Valores como es el documento de identificación, nacionalidad, nombre, vinculación laboral con la sociedad, su condición de accionista o no, acto mediante el cual se designa, oficio y fecha de posesión ante esta superintendencia, número de registro Cámara de Comecio. El campo de tipo de identificación se reporta de acuerdo con los siguientes códigos: 1=Cédula de Ciudadanía; 2=Cédula de extranjería; 3=NIT; 4=Tarjeta de Identidad; 5=Pasaporte; 6=Carné Diplomático; 7=Sociedad extranjera sin NIT en Colombia; 8=Fideicomiso, 9=Registro Civil de Nacimiento y 0=Otro tipo de identificación. En la información correspondiente a los suplentes indicar el tipo de suplencia: P = personal y N = numérico

3. Reglamentos.

Esta parte del formulario sólo debe ser diligenciado por aquellos agentes a los cuales se les exigen reglamentos aprobados por la Superintendencia Financiera de Colombia para el desarrollo de su actividad. Los proveedores de

infraestructura obligados a inscribirse deberán indicar los reglamentos puestos a consideración de la Superintendencia Financiera de Colombia. Las sociedades no vigiladas deberán señalar los reglamentos internos con los que cuentan.

Se requiere: Clase y/o nombre del reglamento o manual, indicación del órgano que adoptó el manual o reglamento, el acta en la que consta dicha aprobación y la fecha de aprobación.

4. Información sobre accionistas. 4.1. Accionistas de primer nivel: Descripción de los accionistas de primer nivel de participación, desagregando su documento de identificación, nombre, fecha de adquisición de las acciones, número de acciones y porcentaje de participación.

El campo de tipo de identificación se reporta de acuerdo con los siguientes códigos: 1=Cédula de Ciudadanía; 2=Cédula de extranjería; 3=NIT; 4=Tarjeta de Identidad; 5=Pasaporte; 6=Carné Diplomático; 7=Sociedad extranjera sin NIT en Colombia; 8=Fideicomiso, 9=Registro Civil de Nacimiento y 0=Otro tipo de identificación. Igualmente se debe registrar la información relacionada con el capital autorizado, suscrito y pagado del agente, la clase de acción (ordinaria, preferencial sin derecho a voto, privilegiada) y el valor nominal de la acción. 4.2. Accionistas de segundo y tercer nivel: Descripción de la persona jurídica que es el accionista de primer o segundo nivel, documento de identificación del accionista de segundo o tercer nivel, nombre, fecha de adquisición de las acciones, número de acciones y porcentaje de

participación. El campo de tipo de identificación se reporta de acuerdo con los siguientes códigos: 1=Cédula de Ciudadanía; 2=Cédula de extranjería; 3=NIT; 4=Tarjeta de Identidad; 5=Pasaporte; 6=Carné Diplomático; 7=Sociedad extranjera sin NIT en Colombia; 8=Fideicomiso, 9=Registro Civil de Nacimiento y 0=Otro tipo de identificación.

5. Oficinas.

Descripción de las oficinas (sucursales y agencias) que el agente utiliza para el desarrollo de su objeto social informando los siguientes datos: Registro mercantil, ubicación de la oficina (Departamento y ciudad), tipo (S=sucursal y A=agencia), responsable de las actividades en cada una y datos de contacto. El campo de tipo de identificación se reporta de acuerdo con los siguientes códigos: 1=Cédula de Ciudadanía; 2=Cédula de extranjería; 3=NIT; 4=Tarjeta de Identidad; 5=Pasaporte; 6=Carné Diplomático; 7=Sociedad extranjera sin NIT en Colombia; 8=Fideicomiso, 9=Registro Civil de Nacimiento y 0=Otro tipo de identificación.

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6. Sociedades vinculadas.

Utilizando los criterios establecidos en el artículo 26 y 27 de la Ley 222 de 1995, el agente que se encuentre en cualquier situación de subordinación deberá informar los datos generales de su matriz (nombre y NIT), y frente a las subordinadas

del agente deberá informar la razón social, NIT, objeto social, nivel y porcentaje de participaciones así como el valor de la inversión. Los números de identificación de la matriz o subordinadas deberán incluir el dígito de chequeo

7. Empleados y funcionarios dedicados y/o responsables de las actividades de intermediación y otros cargos.

Se deben relacionar los empleados y funcionarios que, sin importar su forma de vinculación o contratación, al interior del agente están dedicados o sean responsables de las actividades de intermediación, indicando nombre, identificación y cargo. En otros cargos, si se encuentran autorizados para realizar las respectivas actividades, debe indicarse el nombre, la identificación y acta de nombramiento de los cargos de contralor normativo, oficial de cumplimiento para la prevención de actividades ilícitas, representante para operaciones por cuenta propia, representante de corresponsalía y representante del mercado cambiario.

8. Cuentas bancarias.

Los intermediarios de valores deben indicar las cuentas bancarias donde depositan y gestionan los recursos de la cuenta propia y de los recursos de terceros. La información de cuentas comprende el tipo de cuenta ( A=cuenta de ahorros y C=cuenta corriente), entidad bancaria, ciudad, sucursal, destinación (R.P=recursos propios y R.T=recursos de terceros) y fecha de apertura.

9. Revisor fiscal y contador.

Descripción de la entidad que ejerce la revisoría fiscal, indicando en el cuadro correspondiente si se trata de una persona jurídica o un revisor fiscal independiente, periodo en el cual desempeñará sus funciones. Tratándose de revisorías fiscales adelantadas por personas jurídicas debe indicarse el nombre de la persona natural dentro de la firma de revisoría que ejerce como principal y como suplente y los datos sobre la posesión ante la Superintendencia Financiera de

Colombia.

Contador: Nombre, identificación y número de tarjeta profesional. Para el caso de información estadística que no requiera la firma del contador, deberá consignarse el nombre y firma del funcionario (como mínimo de segundo nivel jerárquico) debidamente autorizado por el representante legal de la entidad.

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