SFC - Anexo Circular Externa 28 de 2015

SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA

ANEXO l - REMISIÓN DE INFORMACIÓN

PARTE I - PROFORMAS F.8000

Página 220

TEMA: DEUDORES – SOCIEDAD COMISIONISTA

NOMBRE DE PROFORMA: Relación De Deudores – Sociedad Comisionista

NÚMERO DE PROFORMA: F.8000-59

NUMERO DE FORMATO: 502

OBJETIVO: Contar con información veraz, oportuna y detallada de la composición de las subcuentas que componen las Cuentas por Cobrar, código 16 del Catálogo Único de Información

Financiera con Fines de Supervisión.

TIPO DE ENTIDAD A LA QUE APLICA: Sociedades comisionistas de bolsas de valores y sociedades comisionistas de bolsas de bienes y productos agropecuarios, agroindustriales y de otros commodities

TRÁMITE: 30 Estados Financieros Intermedios PERIODICIDAD: Trimestral FECHA DE CORTE: Marzo 31, Junio 30, Septiembre 30 y Diciembre 31

FECHA DE REPORTE: Término establecido para la transmisión de la información del Catálogo Único de Información Financiera con fines de supervisión.

DOCUMENTO TECNICO: SB-DS-007

TIPO Y NUMERO DEL INFORME: 21 Área 9 – Deudores Comisionistas

MEDIO DE ENVÍO: RAS o WEB

DEPENDENCIA RESPONSABLE: Dirección de Intermediarios de Valores y Organismos de

Autorregulación. INSTRUCTIVO GENERALIDADES La presente proforma debe ser remitida con la firma digital del representante legal, revisor fiscal y contador de la sociedad. La información se deberá reportar en pesos en moneda Total.

Los valores reportados deben ser consistentes con las cifras registradas en el catálogo único de información financiera con fines de supervisión, del mes correspondiente. Las subcuentas, filas o columnas que no contengan valor o no apliquen, no se deben reportar en el archivo, a menos que el instructivo indique que se reporten en cero o con otro valor. Los campos sombreados no se deben reportar.

ENCABEZADO: Tipo: Indique el tipo de entidad asignado por la Superintendencia Financiera de Colombia.

Código: Registre el código de la entidad asignado por la Superintendencia Financiera de Colombia.

Nombre: Identificación (nombre) o razón social de la entidad vigilada.

Fecha de Corte: Diligenciar la fecha de corte bajo el formato DDMMAAAA, a la que corresponde la información.

Circular Externa 028 de 2015 Septiembre de 2015 Proforma F.8000-59 (Formato 502)

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ANEXO l - REMISIÓN DE INFORMACIÓN

PARTE I - PROFORMAS F.8000

Página 221

CUERPO DEL FORMATO: UNIDAD DE CAPTURA 01CUENTAS POR COBRAR - COMISIONES – OTRAS En esta unidad de captura deben reportar la relación detallada de los terceros que conforman el saldo de la cuenta 161095 “Cuentas Por Cobrar – Comisiones - Otras” del Catálogo Único de Información

Financiera con Fines de Supervisión. De la subcuenta 001 a 999998 reporte los valores correspondientes a la información general de deudores que exige la respectiva columna.

UNIDAD DE CAPTURA 02

Esta unidad de captura solo aplica para las columnas 8 y 9.

Subcuenta 005: Registre la sumatoria de las subcuentas 001 a 999998 de la unidad de captura 01. UNIDAD DE CAPTURA 03CUENTAS POR COBRAR - DEUDORES-HONORARIOS En esta unidad de captura deben reportar la relación detallada de los terceros que conforman el saldo de la cuenta 161605 “Deudores-Honorarios” del Catálogo Único de Información Financiera con Fines de Supervisión. De la subcuenta 001 a 999998 reporte los valores correspondientes a la información general de deudores que exige la respectiva columna.

UNIDAD DE CAPTURA 04

Esta unidad de captura solo aplica para las columnas 8 y 9. Subcuenta 005: Registre la sumatoria de las subcuentas 001 a 999998 de la unidad de captura 03. UNIDAD DE CAPTURA 05CUENTAS POR COBRAR - DEUDORES-SERVICIOS En esta unidad de captura deben reportar la relación detallada de los terceros que conforman el saldo de la cuenta 161610 “–Deudores-Servicios” del Catálogo Único de Información Financiera con Fines de Supervisión. De la subcuenta 001 a 999998 reporte los valores correspondientes a la información general de deudores que exige la respectiva columna.

UNIDAD DE CAPTURA 06

Esta unidad de captura solo aplica para las columnas 8 y 9. Subcuenta 005: Registre la sumatoria de las subcuentas 001 a 999998 de la unidad de captura 05. UNIDAD DE CAPTURA 07CUENTAS POR COBRAR – DEUDORES - OTROS En esta unidad de captura deben reportar la relación detallada de los terceros que conforman el saldo de

la cuenta 161695 “Deudores-Otros” del Catálogo Único de Información Financiera con Fines de Supervisión. De la subcuenta 001 a 999998 reporte los valores correspondientes a la información general de deudores que exige la respectiva columna. Circular Externa 028 de 2015 Septiembre de 2015 Proforma F.8000-59 (Formato 502)

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ANEXO l - REMISIÓN DE INFORMACIÓN

PARTE I - PROFORMAS F.8000

Página 222

UNIDAD DE CAPTURA 08

Esta unidad de captura solo aplica para las columnas 8 y 9. Subcuenta 005: Registre la sumatoria de las subcuentas 001 a 999998 de la unidad de captura 07. UNIDAD DE CAPTURA 09CUENTAS POR COBRAR - POR ADMINISTRACIÓN En esta unidad de captura se debe reportar la composición detallada de los saldos de la cuenta 1622 “Por Administración” junto con las respectivas subcuentas del Catálogo Único de Información Financiera con Fines de Supervisión. De la subcuenta 001 a 999998 reporte los valores correspondientes a la información general de deudores que exige la respectiva columna.

UNIDAD DE CAPTURA 10

Esta unidad de captura solo aplica para las columnas 8 y 9. Subcuenta 005: Registre la sumatoria de las subcuentas 001 a 999998 de la unidad de captura 09. UNIDAD DE CAPTURA 11CUENTAS POR COBRAR - A SOCIOS Y ACCIONISTAS En esta unidad de captura deben reportar la relación detallada de los socios y accionistas que

conforman el saldo de la cuenta 1627 “Cuentas por Cobrar – A Socios y Accionistas” junto con las respectivas subcuentas del Catálogo Único de Información Financiera con Fines de Supervisión. De la subcuenta 001 a 999998 reporte los valores correspondientes a la información general de deudores que exige la respectiva columna.

UNIDAD DE CAPTURA 12

Esta unidad de captura solo aplica para las columnas 8 y 9. Subcuenta 005: Registre la sumatoria de las subcuentas 001 a 999998 de la unidad de captura 11. UNIDAD DE CAPTURA 13CUENTAS POR COBRAR - DEPÓSITOS – EN GARANTÍA En esta unidad de captura deben reportar la relación detallada de los terceros que conforman el saldo de la cuenta 162825 “Depósitos – En Garantía” del Catálogo Único de Información Financiera con Fines de Supervisión. De la subcuenta 001 a 999998 reporte los valores correspondientes a la información general de deudores que exige la respectiva columna.

UNIDAD DE CAPTURA 14

Esta unidad de captura solo aplica para las columnas 8 y 9. Subcuenta 005: Registre la sumatoria de las subcuentas 001 a 999998 de la unidad de captura 13. UNIDAD DE CAPTURA 15CUENTAS POR COBRAR - DEPÓSITOS - EN CONTRATOS DE FUTUROS Y OPERACIONES A PLAZO - EFECTIVO En esta unidad de captura deben reportar la relación detallada de los terceros que conforman el saldo de la cuenta 162830 “Depósitos – En Contratos de Futuros y Operaciones a Plazo” del Catálogo

Único de Información Financiera con Fines de Supervisión. Circular Externa 028 de 2015 Septiembre de 2015 Proforma F.8000-59 (Formato 502)

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ANEXO l - REMISIÓN DE INFORMACIÓN

PARTE I - PROFORMAS F.8000

Página 222-1 De la subcuenta 001 a 999998 reporte los valores correspondientes a la información general de deudores que exige la respectiva columna.

UNIDAD DE CAPTURA 16

Esta unidad de captura solo aplica para las columnas 8 y 9. Subcuenta 005: Registre la sumatoria de las subcuentas 001 a 999998 de la unidad de captura 15. UNIDAD DE CAPTURA 17CUENTAS POR COBRAR - DEPÓSITOS - OTROS En esta unidad de captura deben reportar la relación detallada de los terceros que conforman el saldo de la cuenta 162895 “Depósitos – Otros” del Catálogo Único de Información Financiera con Fines de Supervisión. De la subcuenta 001 a 999998 reporte los valores correspondientes a la información general de deudores que exige la respectiva columna.

UNIDAD DE CAPTURA 18

Esta unidad de captura solo aplica para las columnas 8 y 9. Subcuenta 005: Registre la sumatoria de las subcuentas 001 a 999998 de la unidad de captura 17. UNIDAD DE CAPTURA 19CUENTAS POR COBRAR - PAGOS POR CUENTA DE CLIENTES En esta unidad de captura deben reportar la relación detallada de los clientes que conforman el saldo de la cuenta 1635 “Pagos por Cuenta de Clientes” junto con las respectivas subcuentas del Catálogo

Único de Información Financiera con Fines de Supervisión. De la subcuenta 001 a 999998 reporte los valores correspondientes a la información general de deudores que exige la respectiva columna.

UNIDAD DE CAPTURA 20

Esta unidad de captura solo aplica para las columnas 8 y 9. Subcuenta 005: Registre la sumatoria de las subcuentas 001 a 999998 de la unidad de captura 19. UNIDAD DE CAPTURA 21CUENTAS POR COBRAR - DIVERSAS En esta unidad de captura deben reportar la relación detallada de los terceros que conforman el saldo de la cuenta 1690 “Diversas” junto con las respectivas subcuentas del Catálogo Único de Información Financiera con Fines de Supervisión. De la subcuenta 001 a 999998 reporte los valores correspondientes a la información general de deudores que exige la respectiva columna.

UNIDAD DE CAPTURA 22

Esta unidad de captura solo aplica para las columnas 8 y 9. Subcuenta 005: Registre la sumatoria de las subcuentas 001 a 999998 de la unidad de captura 21. Circular Externa 028 de 2015 Septiembre de 2015 Proforma F.8000-59 (Formato 502)

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ANEXO l - REMISIÓN DE INFORMACIÓN

PARTE I - PROFORMAS F.8000

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COLUMNAS: Identificación del cliente Registre el código del tipo de tercero, así: 1 = Cliente, 2 = Socio o 1 Tipo de tercero Accionista y 3 = Otro. (Numérico) Los códigos a utilizar son: 1=cédula de ciudadanía, 2=cédula de

Tipo de extranjería, 3=NIT, 4=tarjeta de identidad, 5=pasaporte, 6=carné 2 Identificación diplomático, 7=sociedad extranjera sin NIT en Colombia, 8=fideicomiso, 9=registro civil de nacimiento o NUIP. Numérico. Número de Registre el número de identificación del cliente. 3 Identificación (Alfanumérico) Diligencie el nombre o la razón social del cliente, tal como se encuentra 4 Nombre en el documento de identificación. (Alfanumérico) Información de la Deuda Reporte la fecha en la cual se originó la deuda, bajo el formato 5 Fecha de Registro DDMMAAAA. (Numérico) Registre la fecha de vencimiento de la deuda o fecha acordada para el Fecha de pago de la misma. Este campo debe reportarse bajo el formato 6 Vencimiento DDMMAAAA. (Numérico) Registre el tipo de documento que soporta la obligación de acuerdo Soporte de la con las siguientes equivalencias: 1=Factura, 2=Contrato, 7 Obligación 3=Comprobante, 4=Pagaré y 5=Otros. (Numérico) Si se ha efectuado algún deterioro sobre la cartera, indique el valor Valor Deterioro 8 del mismo. (Numérico) Registre el valor adeudado en pesos. 9 Valor Deuda (Numérico) Circular Externa 028 de 2015 Septiembre de 2015 Proforma F.8000-59 (Formato 502)