SFC - Anexo Circular Externa 3 de 2009 (4)

SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA

DOCUMENTO TECNICO DEL ANEXO IV

REPORTE DE OPERACIONES DE TRANSFERENCIA, REMESA, COMPRA Y VENTA

DE DIVISAS

UNIDAD ADMINISTRATIVA ESPECIAL DE INFORMACIÓN Y ANÁLISIS

FINANCIERO -UIAF

Última Actualización: Febrero de 2009

Este documento establece las características esenciales que deben poseer los registros suministrados y el procedimiento para el envío de la información sobre operaciones de transferencia, remesa, compra y venta de divisas a la Unidad de Información y Análisis Financiero. Se debe entregar un (1) archivo tipo texto con las siguientes especificaciones:

1. Especificaciones iniciales Tema: Suministro de información de operaciones de transferencia, remesa, compra y venta de divisas.

Nombre del procedimiento Transferencia, remesa, compra y venta de divisas

Formato: Archivo plano.

Objetivo: Suministrar información a la Unidad Administrativa Especial de Información y Análisis Financiero (UIAF), sobre Transferencia, remesa, compra y venta de divisas, con el fin de apoyar la detección de prácticas asociadas con el lavado de activos y la financiación del terrorismo en las operaciones indicadas.

Tipo de entidad a la que aplica: Entidades sometidas a la inspección y vigilancia de la Superintendencia Financiera de Colombia Entidad usuaria: Unidad de Información y Análisis Financiero (UIAF) Fecha de entrega de la información: Los primeros diez (10) días calendario después de la fecha de corte del periodo trimestral (fin del último mes del trimestre).

Medio de envío: Sistema de Reporte en Línea Periodicidad: Trimestral (1 archivo por Trimestre)

Extensión y nombre del archivo: Formato para el nombre del archivo: SSTTTCCCMMAA, donde S identifica el sector, la T el tipo de entidad y la C el código de la entidad, asignados por la Superintendencia Financiera de Colombia, MM para mes y AA para año. El archivo debe tener extensión .txt y debe venir grabado en codificación de texto ANSI.

Longitud de registro: 819 posiciones.

Etiquetas externas: Nombre de la entidad reportante y periodo de reporte

(Formato T#AAAA, donde T indica que es trimestre, # indica el numero del trimestre 1,2,3 o 4 y AAAA el año al que corresponde el trimestre). En caso de que sea una corrección, anotar esta observación. SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA Documento Técnico Reporte de Operaciones de transferencia, remesa, compra y venta de divisas –Unidad Administrativa Especial de Información y Análisis Financiero –UIAF. Hoja 2

2. Estructura del archivo Se debe entregar un (1) archivo tipo texto, con tres (3) tipos de registros:  Tipo 1: Recoge la identificación de la entidad reportante. Existirá un registro por archivo (Cabecera del archivo).  Tipo 2: Contiene información sobre las operaciones declaradas. El archivo contendrá tantos registros de este tipo, como operaciones declaradas.(Detalle del archivo)  Tipo 3: Con el fin de realizar una verificación de la información entregada, se incluye un registro en el que se totalizan los registros que figuran en el tipo 2 (Cola del archivo).

3. Diseño de los registros Registro Tipo 1 (Cabecera1 por archivo)

No. Nombre del campo Pos Pos Formato Contenido

inicial final 1 Consecutivo número de 1 10 Numérico -Siempre el valor 0. registro -Alineado a la derecha. -Campo obligatorio 2 Código de entidad 11 18 Alfanumérico -Formato SSTTTCCC, donde “S” identifica el sector (01). La “T” el tipo de entidad y la “C” el código de la entidad, asignados por la Superintendencia Financiera de Colombia. -Alineado a la izquierda. -Campo obligatorio 3 Fecha de corte inicial 19 28 Numérico -Formato AAAA-MM-DD, corresponde al primer día del periodo reportado. -Si el día o el mes tiene un solo dígito, se debe llenar el otro con “0”. Ej. Enero 1 del 2008 será 2008-01-01 -Campo obligatorio 4 Fecha de corte final 29 38 Numérico -Formato AAAA-MM-DD, corresponde al último día del periodo reportado. -Si el día o el mes tiene un solo dígito, se debe llenar el otro con SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA Documento Técnico Reporte de Operaciones de transferencia, remesa, compra y venta de divisas –Unidad Administrativa Especial de Información y Análisis Financiero –UIAF. Hoja 3 No. Nombre del campo Pos Pos Formato Contenido inicial final “0”. Ej. Marzo 31 del 2008 será 2008-03-31 -Campo obligatorio 5 Número total de 39 48 Numérico -Total de registros Tipo 2 transacciones reportadas reportados en el archivo. -Alineado a la derecha. -Campo obligatorio 6 Fin de Registro 49 819 Alfanumérico -Llenado con X hasta completar

las 819 posiciones. -Campo obligatorio Registros tipo 2 (Detalle - Todas las transacciones reportadas) IMPORTANTE: Los campos opcionales que no apliquen por la modalidad de transacción se deben dejar

EN BLANCO.

No. Nombre del campo Pos Pos Formato Contenido inicial final 1 Consecutivo número de 1 10 Numérico -Inicia en 1. registro -No se puede repetir. -Alineado a la derecha. -Campo obligatorio 2 Código de la sucursal 11 14 Numérico -Código que identifique plenamente a la sucursal. -Alineado a la derecha -Campo obligatorio 3 Fecha de la transacción 15 24 Numérico -Formato AAAA-MM-DD. -Si el día o el mes tiene un sólo dígito, se debe llenar el otro con 0 a la izquierda. Ej. Enero 1º del 2008 será 2008-01-01 -Campo obligatorio 4 Valor de la transacción en 25 44 Numérico -Se refiere al monto exacto de la moneda original divisa que intervino en la transacción (sin ninguna conversión de moneda). -Formato #################.## -El punto “.” decimal se debe incluir. (2 decimales) -Alineado a la derecha -Campo obligatorio SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA Documento Técnico Reporte de Operaciones de transferencia, remesa, compra y venta de divisas –Unidad Administrativa Especial de Información y Análisis Financiero –UIAF. Hoja 4 No. Nombre del campo Pos Pos Formato Contenido inicial final 5 Valor de la transacción en 45 64 Numérico -Se refiere al monto de la pesos transacción convertido a pesos, según la tasa negociada en dicha

operación - Formato #################.## - El punto “.” decimal se debe incluir. (2 decimales) -Alineado a la derecha -Para aquellas operaciones en que se reciben o entregan divisas (no hay monetización) se debe usar la T.C.R.M. vigente para el día en que se realizó la operación. Las operaciones en divisas distintas al dólar de los Estados Unidos de América se deben convertir a dicha moneda empleando la tasa de conversión del día en que se realice la operación publicada por la Superintendencia Financiera de Colombia. -Campo obligatorio 6 Tipo de moneda 65 66 Numérico -Este campo identifica el tipo de divisa en el cual se realizó la transacción. -02 = Dólares, 05 = Euro, 06 = Libra esterlina, 07 = Bolívar, 08 = Bolívar Fuerte, 09 = Otro tipo de moneda. -Campo obligatorio 7 Forma de pago 67 68 Alfanumérico - Indica si la transacción fue efectuada en cheque, en efectivo o por una transferencia. -Los códigos a utilizar son: 01 = Efectivo, 02 = Cheque, 03 = Transferencia Interbancaria. -Campo obligatorio 8 Tipo de identificación de la 69 70 Numérico (06) Carné diplomático persona natural o jurídica (07) Sociedad extranjera sin NIT que realiza la transacción en Colombia (08) Fideicomiso (11) Registro Civil de Nacimiento (12) Tarjeta de identidad (13) Cedula de Ciudadanía (21) Tarjeta de Extranjería SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA Documento Técnico Reporte de Operaciones de transferencia, remesa, compra y venta de divisas

–Unidad Administrativa Especial de Información y Análisis Financiero –UIAF. Hoja 5 No. Nombre del campo Pos Pos Formato Contenido inicial final (22) Cedula de Extranjería (31) NIT (41) Pasaporte (42) Tipo de Documento Extranjero (00) Otro tipo de identificación -Campo obligatorio 9 Número del documento de 71 90 Alfanumérico -Alineado a la izquierda. identificación de la persona -Número del documento de natural o jurídica que identificación de la Persona o realiza la transacción Empresa. -Diligenciar sin guiones, puntos, comas o espacios en blanco. - En caso de ser una Persona Jurídica, incluir digito de verificación -Campo obligatorio 10 Primer Apellido de la 91 130 Alfanumérico - Primer Apellido de la Persona. Persona Natural que realiza - Solo diligenciar en caso de ser la transacción una Persona Natural, de lo contrario dejar en blanco. - Alineado a la izquierda. -Campo obligatorio cuando se trate de una persona natural 11 Segundo Apellido de la 131 170 Alfanumérico - Segundo Apellido de la Persona Persona Natural que realiza Solo diligenciar en caso de ser la transacción una Persona Natural, de lo contrario dejar en blanco. - Alineado a la izquierda. -Campo opcional 12 Primer Nombre de la 171 210 Alfanumérico - Primer Nombre de la Persona Persona Natural que realiza Solo diligenciar en caso de ser la transacción una Persona Natural, de lo contrario dejar en blanco. - Alineado a la izquierda. -Campo obligatorio cuando se trate de una persona natural 13 Otros Nombres de la 211 250 Alfanumérico - Otros Nombres de la Persona

Persona Natural que realiza - Solo diligenciar en caso de ser la transacción una Persona Natural, de lo contrario dejar en blanco. - Alineado a la izquierda. -Campo opcional 14 Razón Social de la Persona 251 310 Alfanumérico - Razón social de la empresa SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA Documento Técnico Reporte de Operaciones de transferencia, remesa, compra y venta de divisas –Unidad Administrativa Especial de Información y Análisis Financiero –UIAF. Hoja 6 No. Nombre del campo Pos Pos Formato Contenido inicial final Jurídica que realiza la - Solo diligenciar en caso de ser transacción una Persona Jurídica, de lo contrario dejar en blanco. - Alineado a la izquierda. -Campo obligatorio cuando se trate de una persona jurídica 15 Dirección de la persona 311 350 Alfanumérico -Se debe utilizar la nomenclatura natural o jurídica que catastral. realiza la transacción -Alineado a la izquierda. -Campo opcional 16 Código del Departamento / 351 355 Numérico -De acuerdo con la codificación Municipio (de la persona del DANE. natural o jurídica que -Alineado a la derecha. realiza la transacción) -Bogotá, por ser distrito capital, tiene código especial de departamento y municipio = 11001. -Campo obligatorio 17 Indicativo (del teléfono de la 356 363 Alfanumérico -Número del indicativo de la persona natural o jurídica ciudad a la que pertenece el que realiza la transacción) número telefónico. -Alineado a la izquierda. -Sin incluir caracteres adicionales como: -- ( ). -En caso de ser un celular, el prefijo del operador.

-Campo opcional 18 Teléfono (de la persona 364 373 Alfanumérico -Número completo sin incluir natural o jurídica que indicativos, prefijos, extensiones ni realiza la transacción) caracteres adicionales. -Únicamente un (1) teléfono, en el cual se pueda contactar a la persona. -Alineado a la izquierda. -Campo opcional 19 Tipo de transacción 374 377 Numérico -Numerales cambiarios de acuerdo con la Circular Reglamentaria expedida por el Banco de la República. -En caso de que a una operación correspondan varios numerales, se debe reportar un registro por cada numeral. -En el caso en que la transacción cambiaria sea una devolución, se SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA Documento Técnico Reporte de Operaciones de transferencia, remesa, compra y venta de divisas –Unidad Administrativa Especial de Información y Análisis Financiero –UIAF. Hoja 7 No. Nombre del campo Pos Pos Formato Contenido inicial final deberá registrar el mismo numeral cambiario de la transacción inicial, colocando la aclaración en el campo “Detalles” (numeral 33), la palabra “DEVOLUCION” (en mayúscula y sin tilde). -Campo obligatorio 20 Tipo de identificación del 378 397 Alfanumérico -Alineado a la izquierda. Remitente / Beneficiario -Descripción del tipo de documento del remitente o beneficiario (según el tipo de transacción) de la transferencia o la remesa en el exterior. -No es un código, sino la descripción del tipo de documento. -Campo obligatorio cuando el remitente o beneficiario está en

Colombia y opcional cuando el remitente o beneficiario está en el exterior. 21 Número de identificación 398 417 Alfanumérico -Alineado a la izquierda. (del Remitente / -Número del documento de Beneficiario) identificación del remitente o beneficiario (según el tipo de transacción) de la transferencia o la remesa en el exterior. -Para cualquier tipo de documento no se deben incluir separadores (-) o caracteres entre los números de la identificación. -Campo obligatorio cuando el remitente o beneficiario está en Colombia y opcional cuando el remitente o beneficiario está en el exterior. 22 Primer Apellido del 418 457 Alfanumérico - Primer Apellido del remitente o Remitente / Beneficiario beneficiario (según el tipo de transacción) de la transferencia o la remesa en el exterior. - Solo diligenciar en caso de ser una Persona Natural, de lo contrario dejar en blanco. - Alineado a la izquierda. -Campo obligatorio cuando el remitente o beneficiario está en SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA Documento Técnico Reporte de Operaciones de transferencia, remesa, compra y venta de divisas –Unidad Administrativa Especial de Información y Análisis Financiero –UIAF. Hoja 8 No. Nombre del campo Pos Pos Formato Contenido inicial final Colombia y opcional cuando el remitente o beneficiario está en el exterior. 23 Segundo Apellido del 458 497 Alfanumérico - Segundo Apellido del remitente o Remitente / Beneficiario beneficiario (según el tipo de transacción) de la transferencia o la remesa en el exterior. - Solo diligenciar en caso de ser

una Persona Natural, de lo contrario dejar en blanco. - Alineado a la izquierda. -Campo obligatorio cuando el remitente o beneficiario está en Colombia y opcional cuando el remitente o beneficiario está en el exterior. 24 Primer Nombre del 498 537 Alfanumérico - Primer Nombre del remitente o Remitente / Beneficiario beneficiario (según el tipo de transacción) de la transferencia o la remesa en el exterior. - Solo diligenciar en caso de ser una Persona Natural, de lo contrario dejar en blanco. - Alineado a la izquierda. -Campo obligatorio cuando el remitente o beneficiario está en Colombia y opcional cuando el remitente o beneficiario está en el exterior. 25 Otros Nombres del 538 577 Alfanumérico - Otros Nombres del remitente o Remitente / Beneficiario beneficiario (según el tipo de transacción) de la transferencia o la remesa en el exterior. - Solo diligenciar en caso de ser una Persona Natural, de lo contrario dejar en blanco. - Alineado a la izquierda. -Campo obligatorio cuando el remitente o beneficiario está en Colombia y opcional cuando el remitente o beneficiario está en el exterior. 26 Razón Social del Remitente 578 637 Alfanumérico - Razón social de la empresa / Beneficiario remitente o beneficiario (según el tipo de transacción) de la SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA Documento Técnico Reporte de Operaciones de transferencia, remesa, compra y venta de divisas –Unidad Administrativa Especial de Información y Análisis Financiero –UIAF. Hoja 9 No. Nombre del campo Pos Pos Formato Contenido

inicial final transferencia o la remesa en el exterior. - Solo diligenciar en caso de ser una Persona Jurídica, de lo contrario dejar en blanco. - Alineado a la izquierda. -Campo obligatorio cuando el remitente o beneficiario está en Colombia y opcional cuando el remitente o beneficiario está en el exterior. 27 País Origen / Destino 638 639 Alfanumérico -Código del país desde donde se envía o a donde se remite la transferencia o la remesa. -De acuerdo con el estándar ISO 3166. - Para las operaciones locales por ventanilla se debe dejar en blanco -Campo obligatorio para las operaciones internacionales 28 Ciudad Origen / Ciudad 640 659 Alfanumérico -Alineado a la izquierda. Destino -Identifica el nombre de la ciudad desde donde se remite o a donde se envía la transferencia o la remesa en el exterior. -Campo opcional 29 Entidad que Tramita la 660 699 Alfanumérico -Nombre completo de la entidad transacción que tramita la transferencia o la remesa en el exterior. -Campo obligatorio para las operaciones internacionales 30 Número de Cuenta 700 719 Alfanumérico -Número de la cuenta en Colombia de la que se extraen los recursos o a la cual se depositan. -Campo opcional 31 Actividad económica de la 720 739 Alfanumérico -Código actividad económica de la persona natural o jurídica persona que interviene en la que realiza la transacción operación en Colombia, según última revisión de la codificación CIIU publicada por el DANE -Campo obligatorio para clientes y opcional para usuarios de la entidad 32 Ingreso mensual de la 740 759 Numérico Se refiere al monto del ingreso

SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA Documento Técnico Reporte de Operaciones de transferencia, remesa, compra y venta de divisas –Unidad Administrativa Especial de Información y Análisis Financiero –UIAF. Hoja 10 No. Nombre del campo Pos Pos Formato Contenido inicial final persona natural o jurídica mensual del cliente en Colombia. que realiza la transacción -Formato #################.## -El punto “.” decimal se debe incluir. (2 decimales) -Alineado a la derecha -Campo obligatorio para clientes y opcional para usuarios de la entidad 33 Detalles 760 819 Alfanumérico -Información adicional de la operación. -Campo opcional Registros tipo 3 (Cola - 1 por archivo) No. Nombre del campo Pos Pos Formato Contenido inicial 1 Consecutivo número de 1 10 Numérico -Valor 0. registro -Alineado a la derecha. -Campo obligatorio 2 Código de entidad 11 18 Alfanumérico -Formato SSTTTCCC, donde “S” identifica el sector (01). La “T” el tipo de entidad y la “C” el código de la entidad, asignados por la Superintendencia Financiera de Colombia. -Alineado a la izquierda. -Campo obligatorio 3 Número total de 19 28 Numérico -Total de registros Tipo 2 transacciones reportadas reportados en el archivo. -Alineado a la derecha. -Campo obligatorio 4 Fin de Registro 29 819 Alfanumérico -Llenado con X hasta completar las 819 posiciones. -Campo obligatorio

4. Características adicionales de la información En general, para la escritura de variables alfanuméricas se debe tener en cuenta lo siguiente:

 Todas estas variables deben estar alineadas a la izquierda.  En ningún caso completar con ceros a la izquierda o a la derecha del dato. SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA Documento Técnico Reporte de Operaciones de transferencia, remesa, compra y venta de divisas –Unidad Administrativa Especial de Información y Análisis Financiero –UIAF. Hoja 11  En ninguna de estas variables se deben incluir: comas, puntos, guiones, símbolos no alfabéticos tales como #, %, &, ¿, /, +, |, }, etc.  Todas las letras incluidas en la información relacionada con cualquier variable deben ser escritas en mayúscula. En general, para la escritura de variables numéricas se debe tener en cuenta lo siguiente:  Todas estas variables deben estar alineadas a la derecha.  En ningún caso se deben dejar espacios antes del dato, o agregar espacios después del dato.  Si no es posible diligenciar un campo, por las características de la operación, este se debe dejar en blanco (por ningún motivo se deben incluir espacios en él). Para que exista un adecuado análisis de la información, es de suma importancia para la UIAF no sólo el reporte oportuno de ésta sino también la veracidad y calidad de la misma. Para ayudar al correcto diligenciamiento de la información solicitada, en la página Web de la UIAF (www.uiaf.gov.co) podrá descargar:  Codificación DANE para departamentos y municipios.  Codificación de Países ISO 3166.  Instrucciones para el correcto diligenciamiento de direcciones.  Archivo plano de ejemplo que sirve como guía para el diseño y construcción del archivo plano requerido.