SFC - Anexo Circular Externa 3 de 2009 (6)

SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA

ANEXO VI

DOCUMENTO TÉCNICO REPORTE DE PRODUCTOS OFRECIDOS POR LAS

ENTIDADES VIGILADAS

Última Actualización: Febrero 2009

Este documento establece las características esenciales que deben poseer los registros suministrados y el procedimiento para el envío de la información de productos financieros destinados a la inversión a la Unidad de Información y Análisis Financiero. Se debe entregar un (1) archivo tipo texto con las siguientes especificaciones:

1. Especificaciones Iniciales Tema: Información de productos ofrecidos por las entidades vigiladas Nombre del procedimiento Productos ofrecidos por las entidades vigiladas

Formato: Archivo plano.

Objetivo: Entregar información a la Unidad Administrativa Especial de Información y Análisis Financiero (UIAF), sobre productos ofrecidos por las entidades vigiladas Tipo de entidad a la que aplica: Todas las entidades sometidas a la inspección y vigilancia de la Superintendencia Financiera de Colombia que ofrezcan productos vigentes (activos o inactivos) tales como: inversiones, depósitos, aportes a fondos de pensiones, negocios fiduciarios, entre otros.

Entidad usuaria: Unidad Administrativa Especial de Información y Análisis Financiero – UIAF Fecha de entrega de la información: Los primeros diez (10) días calendario después de la fecha de corte del periodo trimestral (fin del último mes del trimestre).

Medio de envío: Sistema de Reporte en Línea Periodicidad: Trimestral (1 archivo por Trimestre) Extensión y nombre del archivo: Formato para el nombre del archivo: SSTTTCCCMMAA,

donde S identifica el sector, la T el tipo de entidad y la C el código de la entidad, asignados por la Superintendencia Financiera de Colombia, MM para mes y AA para año. El archivo debe tener extensión .txt y debe venir grabado en codificación de texto ANSI.

Longitud de registro: 531 posiciones.

Etiquetas externas: Nombre de la entidad reportante y periodo de reporte

(Formato T#AAAA, donde T indica que es trimestre, # indica el numero del trimestre 1,2,3 o 4 y AAAA el año al que corresponde el trimestre). En caso de que sea una corrección, anotar esta observación.

2. Estructura del Archivo SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA Documento técnico información de productos financieros de inversión – Unidad Administrativa Especial de Información y Análisis Financiero –UIAF.

Hoja 2 Se debe entregar un (1) archivo tipo texto. La estructura del archivo contiene 3 tipos de registros: Tipo 1: Recoge la identificación de la entidad reportante. Existirá un registro por archivo (Cabecera del archivo). Tipo 2: Contiene información referente a las operaciones declaradas. El archivo contendrá tantos registros de este tipo, como operaciones declaradas. Tipo 3: Con el fin de realizar una verificación de la información entregada, se incluye un registro en el que se totalizan los registros que figuran en el tipo 2. (Cola del archivo)

3. Diseño de los Registros Registro Tipo 1 (Cabecera1 por archivo) No. Nombre del campo Pos Pos Formato Contenido inicial final 1 Consecutivo número de 1 10 Numérico -Siempre el valor 0. registro -Alineado a la derecha. -Campo obligatorio

2 Código de entidad 11 18 Alfanumérico -Formato SSTTTCCC, donde “S” identifica el sector (01). La “T” el tipo de entidad y la “C” el código de la entidad, asignados por la Superintendencia Financiera de Colombia. -Alineado a la izquierda. -Campo obligatorio 3 Fecha de corte inicial 19 28 Numérico -Formato AAAA-MM-DD, corresponde al primer día del periodo reportado. -Si el día o el mes tiene un solo dígito, se debe llenar el otro con “0”. Ej. Enero 1 del 2008 será 2008-01-01 -Campo obligatorio 4 Fecha de corte final 29 38 Numérico -Formato AAAA-MM-DD, corresponde al último día del periodo reportado. -Si el día o el mes tiene un solo dígito, se debe llenar el otro con “0”. Ej. Marzo 31 del 2008 será 2008-03-31 -Campo obligatorio 5 Número total de productos 39 48 Numérico -Total de registros Tipo 2 SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA Documento técnico información de productos financieros de inversión – Unidad Administrativa Especial de Información y Análisis Financiero –UIAF. Hoja 3 No. Nombre del campo Pos Pos Formato Contenido inicial final reportados reportadas en el archivo. -Alineado a la derecha. -Campo obligatorio 6 Fin de Registro 49 531 Alfanumérico -Llenado con X hasta completar las 551 posiciones. -Campo obligatorio Registros tipo 2 (Detalle - Todas las transacciones reportadas) IMPORTANTE: Los campos opcionales que no apliquen por la modalidad de transacción se deben dejar

EN BLANCO.

No. Nombre del campo Pos Pos Formato Contenido inicial final 1 Consecutivo Número 1 10 Numérico -Inicia en 1. de registro -No se puede repetir. -Alineado a la derecha. -Campo obligatorio 2 Número del producto 11 30 Alfanumérico -Número que identifica el producto de inversión. -No incluir guiones ni otros separadores. -Alineado a la izquierda -Campo obligatorio 3 Fecha de vinculación 31 40 Numérico -Fecha de vinculación del producto bajo formato AAAA-MM-DD. -Si el día o el mes tiene un solo digito se debe llenar el otro con “0”. Ej. Enero 1 de 2008 será 2008-01-01 -Campo obligatorio 4 Tipo de Producto 41 42 Numérico 01 Cuentas Corrientes 02 Cuentas de Ahorro 13 Pensiones obligatorias que registran aportes voluntarios 14 Fideicomisos de Inversión 15 Administración de portafolios de terceros 16 Certificado de depósito de mercancías (CDM) 19 Certificado de ahorro a Término CDAT 21 Carteras colectivas 22 Administración de valores SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA Documento técnico información de productos financieros de inversión – Unidad Administrativa Especial de Información y Análisis Financiero –UIAF. Hoja 4 62 Fondos de pensiones voluntarias 66 Certificados de depósitos a término CDT 68 Inversiones en renta fija y renta variable 09 Otro 5 Código del 43 47 Numérico -De acuerdo con la codificación del Departamento / DANE. Municipio donde se -Alineado a la derecha.

constituyó el -Bogotá, por ser distrito capital, tiene producto código especial de departamento y municipio = 11001. -Campo obligatorio 6 Tipo de Identificación 48 49 Numérico (06) Carné diplomático del titular 1 (07) Sociedad extranjera sin NIT en Colombia (08) Fideicomiso (11) Registro Civil de Nacimiento (12) Tarjeta de identidad (13) Cedula de Ciudadanía (21) Tarjeta de Extranjería (22) Cedula de Extranjería (31) NIT (41) Pasaporte (42) Tipo de Documento Extranjero (00) Otro tipo de identificación -Campo obligatorio 7 Número Identificación 50 69 Alfanumérico Alineado a la izquierda. del titular 1 -Número del documento de identificación de la Persona o Empresa. -Diligenciar sin guiones, puntos, comas o espacios en blanco. - En caso de ser una Persona Jurídica, incluir digito de verificación. -Campo obligatorio 8 Primer Apellido del 70 109 Alfanumérico - Primer Apellido de la Persona. titular 1 - Solo diligenciar en caso de ser una Persona Natural, de lo contrario dejar en blanco. - Alineado a la izquierda. -Campo obligatorio cuando se trate de una persona natural 9 Segundo Apellido del 110 149 Alfanumérico - Segundo Apellido de la Persona titular 1 Solo diligenciar en caso de ser una Persona Natural, de lo contrario dejar en blanco. - Alineado a la izquierda. SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA Documento técnico información de productos financieros de inversión – Unidad Administrativa Especial de Información y Análisis Financiero –UIAF.

Hoja 5 -Campo opcional 10 Primer Nombre del 150 189 Alfanumérico - Primer Nombre de la Persona titular 1 Solo diligenciar en caso de ser una Persona Natural, de lo contrario dejar en blanco. - Alineado a la izquierda. -Campo obligatorio cuando se trate de una persona natural 11 Otros Nombres del 190 229 Alfanumérico - Otros Nombres de la Persona titular 1 - Solo diligenciar en caso de ser una Persona Natural, de lo contrario dejar en blanco. - Alineado a la izquierda. -Campo opcional 12 Razón Social de la 230 289 Alfanumérico - Razón social de la empresa Persona Jurídica - Solo diligenciar en caso de ser una titular 1 Persona Jurídica, de lo contrario dejar en blanco. - Alineado a la izquierda. -Campo obligatorio cuando se trate de una persona jurídica 13 Tipo de Identificación 290 291 Numérico (06) Carné diplomático del titular 2 (07) Sociedad extranjera sin NIT en Colombia (08) Fideicomiso (11) Registro Civil de Nacimiento (12) Tarjeta de identidad (13) Cedula de Ciudadanía (21) Tarjeta de Extranjería (22) Cedula de Extranjería (31) NIT (41) Pasaporte (42) Tipo de Documento Extranjero (00) Otro tipo de identificación -Campo opcional 14 Número Identificación 292 311 Alfanumérico Alineado a la izquierda. del titular 2 -Número del documento de identificación de la Persona o Empresa. -Diligenciar sin guiones, puntos, comas o espacios en blanco. - En caso de ser una Persona Jurídica, incluir digito de verificación.

-Campo opcional 15 Primer Apellido del 312 351 Alfanumérico - Primer Apellido de la Persona. titular 2 - Solo diligenciar en caso de ser una Persona Natural, de lo contrario dejar en blanco. - Alineado a la izquierda. SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA Documento técnico información de productos financieros de inversión – Unidad Administrativa Especial de Información y Análisis Financiero –UIAF. Hoja 6 -Campo opcional 16 Segundo Apellido del 352 391 Alfanumérico - Segundo Apellido de la Persona titular 2 Solo diligenciar en caso de ser una Persona Natural, de lo contrario dejar en blanco. - Alineado a la izquierda. -Campo opcional 17 Primer Nombre del 392 431 Alfanumérico - Primer Nombre de la Persona titular 2 Solo diligenciar en caso de ser una Persona Natural, de lo contrario dejar en blanco. - Alineado a la izquierda. -Campo opcional 18 Otros Nombres del 432 471 Alfanumérico - Otros Nombres de la Persona titular 2 - Solo diligenciar en caso de ser una Persona Natural, de lo contrario dejar en blanco. - Alineado a la izquierda. -Campo opcional 19 Razón Social de la 472 531 Alfanumérico - Razón social de la empresa Persona Jurídica - Solo diligenciar en caso de ser una titular 2 Persona Jurídica, de lo contrario dejar en blanco. - Alineado a la izquierda. -Campo opcional Registro tipo 3 (uno por cada archivo al final del mismo) No. Nombre del campo Pos Pos Formato Contenido inicial 1 Consecutivo número de 1 10 Numérico -Valor 0. registro -Alineado a la derecha.

-Campo obligatorio 2 Código de entidad 11 18 Alfanumérico -Formato SSTTTCCC, donde “S” identifica el sector (01). La “T” el tipo de entidad y la “C” el código de la entidad, asignados por la Superintendencia Financiera de Colombia. -Alineado a la izquierda. -Campo obligatorio 3 Número total de productos 19 28 Numérico -Total de registros Tipo 2 reportados reportadas en el archivo. -Alineado a la derecha. -Campo obligatorio 4 Fin de Registro 29 531 Alfanumérico -Llenado con X hasta completar las 551 posiciones. SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA Documento técnico información de productos financieros de inversión – Unidad Administrativa Especial de Información y Análisis Financiero –UIAF. Hoja 7 -Campo obligatorio

4. Características adicionales de la información

1. Para que exista un adecuado análisis de la información, es de suma importancia para la UIAF no sólo el reporte oportuno de ésta sino también la veracidad y calidad de la misma.

2. Para ayudar al correcto diligenciamiento de la información solicitada, en la página Web de la UIAF

(www.uiaf.gov.co) podrá descargar:  Codificación DANE para departamentos y municipios.  Archivo plano de ejemplo que sirve como guía para el diseño y construcción del archivo plano requerido.