SFC - Anexo Circular Externa 30 de 2015 (3)

SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA

ANEXO l - REMISION DE INFORMACION

PARTE I - PROFORMAS F.0000

PÆgina 535

TEMA: Informe Rentabilidades Fondos de Inversi(cid:243)n

Colectiva

NOMBRE DE PROFORMA: Informe Diario Rentabilidades Fondos de Inversi(cid:243)n

Colectiva

NUMERO DE PROFORMA: F.0000-155

NUMERO DE FORMATO: 523

OBJETIVO: Contar con informaci(cid:243)n oportuna y actualizada respecto de la rentabilidad de los fondos de inversi(cid:243)n colectiva.

TIPO DE ENTIDAD A LA QUE APLICA: Sociedades fiduciarias, sociedades comisionistas de bolsa de valores y sociedades administradoras de inversi(cid:243)n.

PERIODICIDAD: Diaria

FECHA DE CORTE DE LA INFORMACI(cid:211)N: Diaria

FECHA DE REPORTE: Diaria

DOCUMENTO T(cid:201)CNICO: SB-DS-003

TIPO Y NUMERO DEL INFORME: 77 Rentabilidades Fondos de Inversi(cid:243)n Colectiva.

MEDIO DE ENV˝O: RAS o WEB

DEPENDENCIA RESPONSABLE Direcci(cid:243)n de Portafolios de Inversi(cid:243)n

DEPENDENCIAS USUARIAS: Direcci(cid:243)n de Fiduciarias.

Direcci(cid:243)n de Intermediarios de Valores y Organismos de Autorregulaci(cid:243)n. INSTRUCTIVO GENERALIDADES La informaci(cid:243)n relacionada con los fondos de inversi(cid:243)n colectiva, debe reportarse de acuerdo con las instrucciones que se imparten a continuaci(cid:243)n: a. Transmitir diariamente un (1) s(cid:243)lo archivo incorporando la informaci(cid:243)n de todos los fondos de

inversi(cid:243)n colectiva administrados. Para los fondos de capital privado con compartimentos deben remitir la informaci(cid:243)n por cada uno sin incluir el consolidado. b. El d(cid:237)a lunes de cada semana deben transmitirse tres (3) archivos consecutivamente, con la informaci(cid:243)n del viernes, sÆbado y domingo; igual criterio debe aplicarse a la transmisi(cid:243)n que se efectœa despuØs de cualquier d(cid:237)a festivo, semana santa o autorizaciones de cierre de oficinas como las de fin de aæo. c. Los datos en pesos ($) y porcentajes (%) deben ser transmitidos con dos (2) decimales. d. Las rentabilidades en caso de ser negativas se les antepondrÆ el signo menos (-). e. Para el diligenciamiento de este formato se deben tener en cuenta las disposiciones del Capitulo XI de la Circular BÆsica Contable y Financiera. f. Cuando un fondo de inversi(cid:243)n colectiva tenga mÆs de un tipo de participaci(cid:243)n se deben diligenciar una l(cid:237)nea por cada uno de los tipos. g. Los fondos de capital privado solo deben reportar los compartimentos. h. La presente proforma debe ser remitida con la firma digital del Representante Legal de la entidad.

ENCABEZADO: Entidad: Indique el tipo de entidad a la que pertenece, el c(cid:243)digo de la entidad asignado por la Superintendencia Financiera de Colombia y el nombre o sigla de la entidad.

Valoraci(cid:243)n al: Indique la fecha de corte de la informaci(cid:243)n bajo el formato DDMMAAAA.

CUERPO DEL FORMATO: Circular Externa 030 de 2015 SEPTIEMBRE 2015

Proforma F.0000-155 (Formato 523)

SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA

ANEXO l - REMISION DE INFORMACION

PARTE I - PROFORMAS F.0000

PÆgina 536 Para cada una de las subcuentas registre la informaci(cid:243)n de cada uno de los fondos de inversi(cid:243)n administrados.

COLUMNAS: Columna 1 - Tipo de negocio: Registre el tipo de negocio que le corresponde a los Fondos de Inversi(cid:243)n Colectiva, es decir 9.

Columna 2 - Subtipo de negocio: Registre el subtipo de negocio de acuerdo con la siguiente clasificaci(cid:243)n: Subtipo 1: Fondos de inversi(cid:243)n colectiva de tipo general. Subtipo 2: Fondos de inversi(cid:243)n colectiva del mercado monetario. Subtipo 3: Fondos de inversi(cid:243)n colectiva inmobiliarios. Subtipo 6: Fondos de inversi(cid:243)n colectiva bursÆtiles. Subtipo 7: Fondos de capital privado. Columna 3 - C(cid:243)digo del Negocio: Registre el c(cid:243)digo o nœmero consecutivo asignado por el M(cid:243)dulo de Registro en el momento de la radicaci(cid:243)n. Columna 4 – Principal o compartimento: Registre la informaci(cid:243)n de acuerdo con la siguiente codificaci(cid:243)n: 1= Principal. 2= Compartimento. Los fondos de capital privado solo deben reportar los compartimentos. Columna 5 – Tipo de participaci(cid:243)n: Registre el tipo de participaci(cid:243)n de acuerdo con los siguientes

c(cid:243)digos: 1= participaciones suscritas por clientes inversionistas que pagan una comisi(cid:243)n a favor del FIC al momento de entrada al fondo. 2 = participaciones suscritas por clientes inversionistas que pagan una comisi(cid:243)n a favor del FIC diferida a plazos previamente establecidos y pagaderos durante el tiempo que el inversionista mantenga su participaci(cid:243)n en el FIC. 3 = participaciones suscritas por clientes inversionistas que pagan una comisi(cid:243)n a favor del FIC pagadera en la fecha de retiro de la inversi(cid:243)n. 4 = participaciones suscritas por inversionistas institucionales que pagan una comisi(cid:243)n a favor del FIC, en los tØrminos previstos en el reglamento. 5 = participaciones suscritas por clientes inversionistas que pagan una comisi(cid:243)n a favor del FIC, en los tØrminos previstos en el reglamento 6 = participaciones suscritas por cuentas (cid:243)mnibus que pagan una comisi(cid:243)n a favor del FIC, en los tØrminos previstos en el reglamento 7 = participaciones suscritas por otros inversionistas que pagan una comisi(cid:243)n a favor del FIC, en los tØrminos previstos en el reglamento 8 = otros tipos de participaciones. Se debe registrar cada tipo de participaci(cid:243)n, de acuerdo a lo establecido en cada reglamento, individualmente, por lo cual podrÆn registrarse varias participaciones por cada tipo. Columna 6 – Rendimientos abonados en el d(cid:237)a t (ingresos - gastos): Registre los rendimientos

abonados en el d(cid:237)a, el valor registrado en este campo debe ser igual al movimiento diario. Este valor podrÆ ser positivo o negativo, segœn el caso. Columna 7 – Pre cierre del fondo para el d(cid:237)a t: Registre el resultado de sumar al valor del fondo del cierre del d(cid:237)a t-1, los rendimientos del d(cid:237)a t, expresado en pesos. Columna 8 – Nœmero de unidades del fondo al cierre de operaciones del d(cid:237)a t-1: Registre el nœmero de unidades del fondo al cierre del d(cid:237)a anterior expresado en unidades. Columna 9 – Valor de la unidad para las operaciones del d(cid:237)a t: Registre el resultado de dividir la columna 7 entre la columna 8. Columna 10 – Aportes recibidos: Registre el monto bruto de aportes recibidos en el d(cid:237)a t, expresado en pesos. Circular Externa 030 de 2015 SEPTIEMBRE 2015 Proforma F.0000-155 (Formato 523)

SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA

ANEXO l - REMISION DE INFORMACION

PARTE I - PROFORMAS F.0000

PÆgina 537 Columna 11 – Retiros y redenciones: Registre la causaci(cid:243)n de los pagos del d(cid:237)a t, por concepto de retiros efectuados por los inversionistas, expresado en pesos. Columnas 12 – Anulaciones: Registre el valor de todas las anulaciones de operaciones en el d(cid:237)a t, expresado en pesos. Este valor podrÆ ser positivo o negativo segœn el caso. Columna 13 - Valor del fondo al cierre del d(cid:237)a t: Registre el resultado de sumar las columnas 7, 10

y restarle las columnas 11 y 12, expresado en pesos. Columna 14– Nœmero de inversionistas: Registre el nœmero de inversionistas a la fecha de corte. Columnas 15 a la 18 – Rentabilidad: Registre la rentabilidad diaria, mensual, semestral y anual, de acuerdo con la metodolog(cid:237)a del numeral 11 del anexo 6 del T(cid:237)tulo VI de la Parte III Circular BÆsica Jur(cid:237)dica (Circular Externa 029 de 2014) y las disposiciones del numeral 3.3 del Cap(cid:237)tulo III del mencionado T(cid:237)tulo. Circular Externa 030 de 2015 SEPTIEMBRE 2015 Proforma F.0000-155 (Formato 523)