SFC - Anexo Circular Externa 31 de 2011 (3)

SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA

ANEXO l - REMISI(cid:211)N DE INFORMACI(cid:211)N

PARTE I - PROFORMAS F.0000PÆgina 509

TEMA: Informaci(cid:243)n sobre inversionistas de Fondos de Capital Privado NOMBRE DE PROFORMA: Reporte de Inversionistas de Fondos de Capital Privado

NUMERO DE PROFORMA: F.0000-150

NUMERO DEL FORMATO: 498

OBJETIVO: Contar con informaci(cid:243)n sobre los inversionistas que participan en los Fondos de Capital Privado TIPO DE ENTIDAD A LA QUE APLICA: Sociedades Fiduciarias, Sociedades Comisionistas de Bolsas de

Valores y Sociedades Administradoras de Inversi(cid:243)n. TRAMITE 500 Portafolios de Inversi(cid:243)n SUVAP

PERIODICIDAD: EsporÆdica.

Primera remisi(cid:243)n cuando se cumpla con el nœmero m(cid:237)nimo de inversionistas y en adelante cuando se modifique el porcentaje de participaci(cid:243)n o los inversionistas del Fondo de Capital Privado. FECHA DE CORTE DE LA INFORMACI(cid:211)N: El œltimo d(cid:237)a de cada mes en que se produzca la novedad.

FECHA DE REPORTE: Dentro de los cinco (5) primeros d(cid:237)as hÆbiles del mes siguiente a la fecha de corte.

DOCUMENTO T(cid:201)CNICO: SB-DS-007

TIPO Y NUMERO DE INFORME: 19 `rea 9 – Inversiones Fondos de Capital Privado.

MEDIO DE ENV˝O: RAS.

DEPENDENCIA RESPONSABLE: Direcci(cid:243)n de Portafolios de Inversi(cid:243)n.

DEPENDENCIA USUARIA: Direcci(cid:243)n de Ahorro Individual y Prima Media

Direcci(cid:243)n de Portafolios de Inversi(cid:243)n Direcci(cid:243)n de Fiduciarias Direcci(cid:243)n de Intermediarios de Valores y Organismos de Autorregulaci(cid:243)n INSTRUCTIVO La presente proforma debe ser remitida con la firma digital del representante legal de la entidad, o por parte de quien cumpla dichas funciones, de acuerdo con la ley o el reglamento. Los Fondos de Capital Privado que poseen compartimentos solo deben enviar la informaci(cid:243)n correspondiente a estos œltimos.

Encabezado: Entidad: Registre el tipo y c(cid:243)digo de la entidad administradora del Fondo de Capital Privado, asignado por la Superintendencia Financiera de Colombia, y el nombre o raz(cid:243)n social de la entidad que reporta.

Fecha: Registre la fecha 31/10/2011 bajo el formato DD (d(cid:237)a), MM (mes), AAAA (aæo).

Fondo de Capital Privado: Reporte el tipo, c(cid:243)digo y nombre del Fondo de Capital Privado.

Cuerpo del formato: Columna 1 – Fecha de Corte de la Informaci(cid:243)n: Registre en el rengl(cid:243)n 001 la fecha de corte de la informaci(cid:243)n sobre la que se reporta la novedad bajo el formato DD (d(cid:237)a), MM (mes), AAAA (aæo).

Columna 2 – Tipo de Fondo: Registre en el rengl(cid:243)n 001 el tipo de Fondo.

Columna 3 – C(cid:243)digo del Fondo de Capital Privado (cid:243) Compartimento: Registre el c(cid:243)digo del Fondo de Capital Privado cuando no posee compartimentos, de lo contrario el c(cid:243)digo del compartimento. Circular Externa 031 de 2011 Julio de 2011

SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA

ANEXO l - REMISI(cid:211)N DE INFORMACI(cid:211)N

PARTE I - PROFORMAS F.0000PÆgina 510

Columna 4 – Nombre Inversionista: Escriba el nombre o raz(cid:243)n social de cada uno de los inversionistas del Fondo de Capital Privado. Columna 5 – Tipo de Identificaci(cid:243)n: Indique el tipo de identificaci(cid:243)n del inversionista. Los c(cid:243)digos a utilizar son: 1 = cØdula de ciudadan(cid:237)a, 2 = cØdula de extranjer(cid:237)a, 3 = NIT, 4= tarjeta de identidad, 5 = pasaporte, 6 = carnØ diplomÆtico, 7 = sociedad extranjera sin NIT en Colombia, 8 = fideicomiso, 9 = registro civil de nacimiento o NUIP. Columna 6 – Nœmero de Identificaci(cid:243)n: Registre el nœmero de identificaci(cid:243)n del inversionista, asignado por la Registradur(cid:237)a Nacional del Estado Civil, la Direcci(cid:243)n de Impuestos y Aduanas Nacionales o la entidad que corresponda. Cuando se trate de un inversionista de tipo de identificaci(cid:243)n 7 registre el nœmero, c(cid:243)digo o clave de identificaci(cid:243)n fiscal o

tributaria asignada en el pa(cid:237)s de residencia o domicilio. Columna 7 – Tipo de Inversionista: Dependiendo del tipo de inversionista, reporte los siguientes c(cid:243)digos: 1Persona natural, 2-Fondo de Pensiones Voluntarias, 3-Fondo de Pensiones Obligatorias , 4-Fondo de Cesant(cid:237)as, 5Fideicomisos, 6Otras Personas Jur(cid:237)dicas Privadas, 7Otras Personas Jur(cid:237)dicas Publicas, 8 – Entidades Extranjeras, 9-Carteras Colectivas. Columna 8 – Aportes del Periodo: Reporte el monto en pesos del valor de la inversi(cid:243)n realizada por cada uno de los inversionistas en el periodo de reporte. Todos los valores deben ser positivos. En el evento en el respectivo inversionista no haya realizado aportes en el respectivo periodo, debe reportar en ceros (0). Columna 9 – Monto de Aportes Acumulados: Reporte el monto en pesos del valor de la inversi(cid:243)n a la fecha de corte. Todos los valores deben ser positivos. Columna 10 – Porcentaje de Participaci(cid:243)n: Reporte el porcentaje de participaci(cid:243)n (calculado sobre el monto de aportes acumulados, reportado en la columna 9) por cada uno de los inversionistas vigentes a la fecha de corte. La suma de los porcentajes reportados bajo el mismo c(cid:243)digo de Fondo de Capital Privado o Compartimento (columna 3) debe ser igual al 100%. Columna 11 – Compromisos de Inversi(cid:243)n Vigentes: Reporte el monto en pesos del valor que el inversionista se ha comprometido a suscribir. En el evento que se hayan cumplido los compromisos o que estos no existan, debe reportar en ceros (0). Circular Externa 031 de 2011 Julio de 2011