SFC - Anexo Circular Externa 31 de 2011 (8)

SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA

ANEXO l - REMISI(cid:211)N DE INFORMACI(cid:211)N

PARTE I - PROFORMAS F.0000

PÆgina 512

TEMA: Inversiones Fondos de Capital Privado NOMBRE DE LA PROFORMA: Reporte de Inversiones en Otros Activos de Fondos de

Capital Privado

NUMERO DE LA PROFORMA: F.0000-151

NUMERO DEL FORMATO: 499

OBJETIVO: Reporte de las inversiones no contempladas en el formato 351, pertenecientes a los portafolios de inversi(cid:243)n de los Fondos de Capital Privado (no se incluyen instrumentos financieros derivados).

TIPO DE ENTIDAD A LA QUE APLICA: Sociedades Fiduciarias, Sociedades Comisionistas de Bolsas de

Valores y Sociedades Administradoras de Inversi(cid:243)n. TR`MITE: 500 Portafolios de Inversi(cid:243)n SUVAP

PERIODICIDAD: Semestral.

FECHA DE CORTE DE LA INFORMACION: El œltimo d(cid:237)a de cada semestre calendario: 30 de junio y 31 de diciembre.

FECHA DE REPORTE: Dentro de los cinco (5) primeros d(cid:237)as hÆbiles del mes siguiente a la fecha de corte.

DOCUMENTO T(cid:201)CNICO SB-DS-007

TIPO Y N(cid:218)MERO DE INFORME 20 `rea 9 – Inversiones Fondos de Capital Privado

MEDIO DE ENV˝O: RAS

DEPENDENCIA RESPONSABLE: Direcci(cid:243)n de Portafolios de Inversi(cid:243)n

Direcci(cid:243)n de Riesgo de Mercado

DEPENDENCIA USUARIA: Direcci(cid:243)n de Riesgo de Mercado

Direcci(cid:243)n de Ahorro Individual y Prima Media Direcci(cid:243)n de Portafolios de Inversi(cid:243)n Direcci(cid:243)n de Fiduciarias Direcci(cid:243)n de Intermediarios de Valores y Organismos de Autorregulaci(cid:243)n INSTRUCTIVO La presente proforma debe ser remitida con la firma digital del representante legal de la entidad o por parte de quien cumpla dichas funciones, de acuerdo con la ley o el reglamento. Si la entidad no tiene informaci(cid:243)n para reportar debe enviar el formato en cero (0), de lo contrario se entenderÆ como un incumplimiento por parte de la entidad. TratÆndose de inversiones que se encuentren vencidas y no hayan sido cobradas, para efectos de la transmisi(cid:243)n del presente formato, el reportante deberÆ diligenciar la totalidad de las columnas repitiendo la œltima informaci(cid:243)n transmitida antes de su vencimiento, con excepci(cid:243)n de la columna 9 (Valor de mercado) la cual deberÆ registrar con cero (0). Los Fondos de Capital Privado que tengan compartimentos con pol(cid:237)tica de inversi(cid:243)n compartida deberÆn consolidar y reportar.

Encabezado: Entidad: Registre el tipo y c(cid:243)digo de la entidad administradora del Fondo de Capital Privado, asignado por la Superintendencia Financiera de Colombia, y el nombre o raz(cid:243)n social de la entidad que reporta.

Fecha de corte: Registre la fecha de corte de la informaci(cid:243)n bajo el formato DD (d(cid:237)a), MM (mes), AAAA (aæo).

Fondo de Capital Privado: Reporte el tipo, c(cid:243)digo y nombre del Fondo de Capital Privado.

Circular Externa 031 de 2011 Julio de 2011

SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA

ANEXO l - REMISI(cid:211)N DE INFORMACI(cid:211)N

PARTE I - PROFORMAS F.0000

PÆgina 513 Cuerpo del formato Columna Nombre Concepto 1 Tipo de Fondo En el rengl(cid:243)n 001, registre el tipo del Fondo. Indique la clase de FCP a la cual pertenece. Los c(cid:243)digos a utilizar son: 1 -. FCP sin 2 Clase compartimentos, 2 - FCP con compartimentos con pol(cid:237)tica de inversi(cid:243)n compartida, 3 – FCP con compartimentos con pol(cid:237)tica de inversi(cid:243)n independiente. C(cid:243)digo del Si en la columna 2 report(cid:243) clase 3, registre el c(cid:243)digo del Compartimento; de lo 3 Compartimento contrario, reporte en cero (0) Registre el c(cid:243)digo del plan de cuentas en el cual se encuentra registrada la 4 C(cid:243)digo PUC inversi(cid:243)n a nivel de subcuenta (seis (6) d(cid:237)gitos). (NumØrico) Facial de la inversi(cid:243)n Registre el C(cid:243)digo Internacional Industrial Uniforme, correspondiente a la actividad econ(cid:243)mica principal de la inversi(cid:243)n reportada, segœn lo establecido en la tabla de clasificaci(cid:243)n del CIIU actualizada para Colombia por el DANE, la cual se puede 5 CIIU consultar en la pÆgina de Internet de la SFC en la siguiente ruta: Normativa - ˝ndice

de Reportes de Informaci(cid:243)n a la Superintendencia Financiera de Colombia - Gu(cid:237)as para el Reporte de Informaci(cid:243)n - Tabla CIIU o en el siguiente v(cid:237)nculo de acceso: http://www.superfinanciera.gov.co/Normativa/IndicedeReportesdeSuperf/tablaciiu.xls Clase de Registre el tipo, nombre o descripci(cid:243)n bÆsica de la inversi(cid:243)n. 6 inversi(cid:243)n (AlfanumØrico) Diligencie la fecha de compra o realizaci(cid:243)n de la inversi(cid:243)n bajo el formato DDMMAAAA. Si se trata inversiones unificadas con diferente fecha de compra, 7 Fecha compra registre la fecha mÆs reciente. (NumØrico) Valor de Registre el valor de compra de la inversi(cid:243)n en pesos. 8 compra (NumØrico) Valoraci(cid:243)n Registre el valor de mercado de las inversiones en pesos segœn las reglas de Valor de 9 valoraci(cid:243)n establecidas en el reglamento de los Fondos de Capital Privado. mercado (NumØrico) Registre la œltima fecha de valoraci(cid:243)n de la inversi(cid:243)n bajo el formato DDMMAAAA. (cid:218)ltima fecha de Si se trata inversiones unificadas con diferente fecha de compra, registre la fecha 10 valoraci(cid:243)n mÆs reciente. (NumØrico) Control de causaci(cid:243)n C(cid:243)digo PUC Registre el c(cid:243)digo PUC de las cuentas de resultados, a nivel subcuenta (seis (6) causaci(cid:243)n en 11 d(cid:237)gitos), en el cual se contabiliz(cid:243) la causaci(cid:243)n de la valoraci(cid:243)n.

cuenta de (NumØrico) resultados Valor Causaci(cid:243)n Registre el valor de la valoraci(cid:243)n causada el d(cid:237)a del reporte en la cuenta de 12 valoraci(cid:243)n en resultados registrada en la columna 10. cuentas de (NumØrico) resultados Circular Externa 031 de 2011 Julio de 2011