SFC - Anexo Circular Externa 31 de 2018 (2)

SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA PROCESO No. TRAMITE DESCRIPCI(cid:211)N Comunicaciones relacionadas con el apoyo respecto de estudios y propuestas normativas espec(cid:237)ficas. Solo

2. Diseæo y Desarrollo debe emplearse para solicitudes externas 759 Apoyo Normativo de Soluciones provenientes de Presidencia, Ministerios, Departamentos Administrativos y otras entidades del

Estado. Informaci(cid:243)n presentada por las entidades para la

3. Autorizaciones 4 Conversi(cid:243)n de Acciones aprobaci(cid:243)n de la conversi(cid:243)n de acciones.

Reglamentos de emisi(cid:243)n y Informaci(cid:243)n presentada para aprobar los reglamentos suscripci(cid:243)n de acciones y bonos de emisi(cid:243)n y colocaci(cid:243)n de acciones y bonos

3. Autorizaciones 5 convertibles en accionesconvertibles en acciones, que se pretendan colocar, RØgimen individual mediante oferta privada o mediante oferta pœblica.

Informaci(cid:243)n presentada para aprobar los Reglamentos de emisi(cid:243)n y reglamentos de emisi(cid:243)n y colocaci(cid:243)n de acciones

3. Autorizaciones 261 suscripci(cid:243)n de acciones ordinarias cuando se encuentren dentro del ordinariasRØgimen general rØgimen de autorizaci(cid:243)n general.

Negociaci(cid:243)n de acciones de una Informaci(cid:243)n presentada para la aprobaci(cid:243)n de la

3. Autorizaciones 6 sociedad vigilada negociaci(cid:243)n de acciones de una entidad vigilada.

Informaci(cid:243)n presentada para autorizar a las entidades Estados financieros de fin de vigiladas a someter a consideraci(cid:243)n de la asamblea

3. Autorizaciones 16 ejercicio general de accionistas los estados financieros de fin de ejercicio.

Modelos internos para la Informaci(cid:243)n presentada para obtener la aprobaci(cid:243)n o

3. Autorizaciones 21 estimaci(cid:243)n o cuantificaci(cid:243)n de modificaci(cid:243)n del SARC desarrollado y adoptado por pØrdidas esperadas las entidades vigiladas.

Informaci(cid:243)n presentada para autorizar a la matriz del grupo financiero vigilado a someter a consideraci(cid:243)n

3. Autorizaciones 29 Estados financieros consolidados de la asamblea general de accionistas los estados financieros consolidados.

Informaci(cid:243)n presentada para aprobar la utilizaci(cid:243)n del modelo de contrato marco que celebren las Sociedades Fiduciarias y las Sociedades Comisionistas de Bolsa de Valores, para la realizaci(cid:243)n

3. Autorizaciones 46 Contratos de cuentas de margen de operaciones de cuentas de margen, a travØs de Contratos de Fiducia Mercantil o Encargo Fiduciario, Administraci(cid:243)n de Portafolios de Terceros y Contratos de Comisi(cid:243)n.

Informaci(cid:243)n presentada para autorizar la inscripci(cid:243)n de un emisor y de sus respectivas emisiones de

3. Autorizaciones 49 Inscripci(cid:243)n en el RNVE valores en el Registro Nacional de Valores y

Emisores. Informaci(cid:243)n presentada para autorizar la inscripci(cid:243)n

3. Autorizaciones 50 Inscripci(cid:243)n en el RNAMV de una entidad en el Registro Nacional de Agentes del Mercado de Valores.

Informaci(cid:243)n presentada para ordenar la cancelaci(cid:243)n

Cancelaci(cid:243)n de la inscripci(cid:243)n en de la inscripci(cid:243)n de un emisor y de sus respectivas

3. Autorizaciones 60 el RNVE emisiones de valores en el Registro Nacional de

Valores y Emisores. Informaci(cid:243)n presentada para ordenar la cancelaci(cid:243)n Cancelaci(cid:243)n voluntaria de la voluntaria de la inscripci(cid:243)n de un agente en el

3. Autorizaciones 71 inscripci(cid:243)n en el RNAMV Registro Nacional de Agentes del Mercado de

Valores. Informaci(cid:243)n presentada para autorizar la inscripci(cid:243)n

3. Autorizaciones 449 Inscripci(cid:243)n en el RNPMV de un profesional en el Registro Nacional de

Profesionales del Mercado de Valores RNPMV. Cancelaci(cid:243)n de la inscripci(cid:243)n de un profesional en el Cancelaci(cid:243)n de la inscripci(cid:243)n en

3. Autorizaciones 450 Registro Nacional de Profesionales del Mercado de el RNPMV

Valores RNPMV. Informaci(cid:243)n presentada para autorizar que una Sociedad Comisionista de Bolsa desarrolle Actividades - Sociedades

3. Autorizaciones 77 operaciones propias de su objeto social. (No aplica Comisionistas de Bolsa para la autorizaci(cid:243)n de la actividad de administraci(cid:243)n de portafolios de terceros).

Informaci(cid:243)n presentada para la aprobaci(cid:243)n los Reglamentos de los proveedores reglamentos generales y operativos de los

3. Autorizaciones 96 de infraestructura y del AMV proveedores de infraestructura y los organismos de

autorregulaci(cid:243)n. Informaci(cid:243)n presentada para autorizar la actividad de

3. Autorizaciones 451 Custodia de Valores custodia de valores Constituci(cid:243)n de Entidades Informaci(cid:243)n presentada para la aprobaci(cid:243)n de la

3. Autorizaciones 147

Vigiladas constituci(cid:243)n de una entidad vigilada. Informaci(cid:243)n presentada para la aprobaci(cid:243)n de la Conversi(cid:243)n de entidades conversi(cid:243)n de una entidad vigilada en otra vigilada de vigiladas y Transformaci(cid:243)n de

3. Autorizaciones 148 diferente especie, o para la no objeci(cid:243)n de la entidades bajo control exclusivo transformaci(cid:243)n de una entidad sujeta a control

(salvo FMI) exclusivo. Escisi(cid:243)n de entidades vigiladas o bajo control exclusivo, o Informaci(cid:243)n presentada para la aprobaci(cid:243)n de la

3. Autorizaciones 149 segregaci(cid:243)n o escisi(cid:243)n impropia escisi(cid:243)n o segregaci(cid:243)n de una entidad vigilada o de entidades bajo control sujeta a control exclusivo. exclusivo (salvo FMI controlados) PARTE I - T˝TULO IV - CAP˝TULO II - ANEXO 1 P`GINA 3

CIRCULAR EXTERNA 031 de 2018 DICIEMBRE DE 2018