SFC - Anexo Circular Externa 32 de 2007 (1)

SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA

ANEXO l - REMISI(cid:211)N DE INFORMACI(cid:211)N

PARTE I – PROFORMAS F.0000

PÆgina 99

TEMA: Controles de Ley NOMBRE DE PROFORMA: Declaraci(cid:243)n Control de ley -Encaje (Ordinario y Marginal) bisemanal en moneda legal – Disponible

NUMERO DE PROFORMA: F.0000-49

NUMERO DE FORMATO: 227

OBJETIVO: Verificar el cumplimiento de las normas sobre encaje

(Ordinario y Marginal) en moneda legal y la autoliquidaci(cid:243)n de la sanci(cid:243)n que eventualmente resulte por el defecto de encaje (Ordinario y Marginal) en que incurra la entidad, de conformidad con lo establecido en el art(cid:237)culo 208, numeral 5” del Estatuto OrgÆnico del Sistema Financiero.

TIPO DE ENTIDAD A LA QUE APLICA: Establecimientos de crØdito.

PERIODICIDAD: Bisemanal FECHA DE REPORTE: Dentro de los 7 d(cid:237)as calendario inmediatamente siguientes a la fecha de corte.

FECHA DE CORTE DE LA INFORMACION: Corte bisemanal

DOCUMENTO TECNICO: SB-DS-003

TIPO Y NUMERO DEL INFORME 06Informe bisemanal – encaje

MEDIO DE ENV˝O: RAS.

DEPENDENCIA USUARIA: Delegatura para Intermediarios Financieros y Banco de la Repœblica

INSTRUCTIVO:

Para el periodo de transici(cid:243)n estipulado en el art(cid:237)culo 4” de la Resoluci(cid:243)n Externa 03 de 2007 expedida por la Junta Directiva del Banco de la Repœblica y por œnica vez el encaje marginal s(cid:243)lo incluirÆ un periodo de ocho (8) d(cid:237)as para igualarse al encaje ordinario en el tiempo, lo cual implica contar con promedios aritmØticos de catorce (14) d(cid:237)as para el encaje ordinario y de ocho (8) d(cid:237)as para el encaje marginal. as(cid:237):

1. Encaje Ordinario Disponible: Del 23 de mayo al 5 de junio de 2007;

2. Encaje marginal Disponible: Del 29 de mayo al 5 de junio de 2007.

El Encaje Marginal del que trata la Resoluci(cid:243)n Externa 3 de 2007 de la Junta Directiva del Banco Repœblica estarÆ vigente hasta que dicha autoridad as(cid:237) lo determine. Las Cifras deben reportarse en miles de pesos. Esta proforma deberÆ ser remitida con la firma digital del representante legal y revisor fiscal.

ENCABEZADO Entidad: Identificaci(cid:243)n de la entidad vigilada que diligencia este formato. Con este fin indique el c(cid:243)digo del tipo de entidad al que pertenece, el c(cid:243)digo de la entidad asignado por la Superintendencia Financiera de Colombia , el nombre o sigla de la entidad y la ciudad donde esta ubicada.

Fecha de Corte: Diligenciar la fecha de corte bajo el formato DDMMAAAA, de la informaci(cid:243)n.

CIRCULAR EXTERNA 032 DE 2007 Mayo de 2007

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ANEXO l - REMISI(cid:211)N DE INFORMACI(cid:211)N

PARTE I – PROFORMAS F.0000

PÆgina 99-1

UNIDAD DE CAPTURA 01

COL. NOMBRE OBSERVACIONES 1 FECHA Corresponde a la fecha calendario respectiva, bajo el formato “DDMMAAAA” 2 Disponible Diario Ordinario Corresponde a la sumatoria diaria de cada uno de los computables de encaje con el fin de cumplir el requerido ordinario. 3 Promedio Disponible Ordinario Es el promedio aritmØtico de las disponibilidades diarias de los d(cid:237)as calendario de cada per(cid:237)odo comprendidas entre el d(cid:237)a miØrcoles y el d(cid:237)a martes del per(cid:237)odo correspondiente. 4 Exceso o Defecto Ordinario Es la diferencia entre el computable promedio disponible y el total requerido ordinario del formato 226. 5 Efectivo en Caja Ordinario Se reporta el valor correspondiente al porcentaje de la cuenta del c(cid:243)digo PUC 110505 que la entidad considere adecuada para cubrir el requerido ordinario. 6 Dep(cid:243)sitos en el Banco de la Repœblica Ordinario Se reporta el valor correspondiente al porcentaje de la cuenta del c(cid:243)digo PUC 111005 que la entidad considere adecuada para cubrir el requerido ordinario. 7 Se encuentra deshabilitada desde octubre de 1999. 8 Se encuentra deshabilitada desde Diciembre de 2000. 9 Disponible Diario Marginal Corresponde a la sumatoria diaria de cada uno de los computables de encaje con el fin de

cumplir el requerido marginal. 10 Promedio Disponible Marginal Es el promedio aritmØtico de las disponibilidades diarias de los d(cid:237)as calendario de cada periodo. 11 Exceso o Defecto Marginal Es la diferencia entre el computable promedio disponible marginal y el total requerido marginal del formato 226. 12 Efectivo en Caja Marginal Se reporta el valor correspondiente al porcentaje de la cuenta del c(cid:243)digo PUC 110505 que la entidad considere adecuada para cubrir el requerido marginal. 13 Dep(cid:243)sitos en el Banco de la Repœblica Marginal Se reporta el valor correspondiente al porcentaje de la cuenta del c(cid:243)digo PUC 111005 que la entidad considere adecuada para cubrir el requerido marginal. 14 Exceso o Defecto Global Es el resultado de sumar el exceso o defecto ordinario (Columna 4) con el exceso o defecto marginal (Columna 11).

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ANEXO l - REMISI(cid:211)N DE INFORMACI(cid:211)N

PARTE I – PROFORMAS F.0000

PÆgina 99-2 La sumatoria de los valores reportados en las columnas 5 y 12 deben corresponder al valor del c(cid:243)digo PUC 110505 (efectivo en caja). La sumatoria de los valores reportados en las columnas 6 y 13 deben corresponder al valor del c(cid:243)digo PUC 111005 (Cuenta Corriente Bancaria - Banco de la Repœblica).

UNIDAD DE CAPTURA 02: TOTAL

COL. NOMBRE OBSERVACIONES

2 Disponible Diario Ordinario Corresponde a la sumatoria de las disponibilidades de los 14 d(cid:237)as (subcuentas 005 a 070). 3 Promedio Disponible Ordinario Corresponde a la sumatoria de las disponibilidades de los 14 d(cid:237)as (subcuentas 005 a 070). 4 Exceso o Defecto Ordinario Se reporta la sumatoria de los excesos o defectos de los 14 d(cid:237)as (subcuentas 005 a 070) 5 Efectivo en Caja Ordinario Se reporta la sumatoria de los 14 d(cid:237)as (subcuentas 005 a 070). 6 Dep(cid:243)sitos en el Banco de la Repœblica Ordinario Se reporta la sumatoria de los 14 d(cid:237)as (subcuentas 005 a 070) 9 Disponible Diario Marginal Corresponde a la sumatoria de las disponibilidades de los 14 d(cid:237)as (subcuenta 005 a 070). 10 Promedio Disponible Marginal Corresponde a la sumatoria de las disponibilidades de los 14 d(cid:237)as (subcuentas 005 a 070). 11 Exceso o Defecto Marginal Se reporta la sumatoria de los excesos o defectos marginales de los 14 d(cid:237)as (subcuentas 005 a 070) 12 Efectivo en Caja Marginal Se reporta la sumatoria de los 14 d(cid:237)as (subcuentas 005 a 070). 13 Dep(cid:243)sitos en el Banco de la Repœblica Marginal Se reporta la sumatoria de los 14 d(cid:237)as (subcuentas 005 a 070) 14 Exceso o Defecto Global Se reporta la sumatoria de los 14 d(cid:237)as

(subcuentas 005 a 070)..

UNIDAD DE CAPTURA 03: AUTOLIQUIDACI(cid:211)N.

Esta unidad de captura solamente se diligencia cuando el valor reportado en la columna 14 de la unidad de captura 2 sea menor que cero (0), es decir que la entidad se encuentre desencajada; por lo cual, debe seguir el siguiente procedimiento para establecer el valor de la sanci(cid:243)n de conformidad con lo establecido en el art(cid:237)culo 1”. De la Resoluci(cid:243)n Externa 07 de 2001 expedida por la Junta Directiva del Banco de la Repœblica: CIRCULAR EXTERNA 032 DE 2007 Mayo de 2007

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ANEXO l - REMISI(cid:211)N DE INFORMACI(cid:211)N

PARTE I – PROFORMAS F.0000

PÆgina 99-3 Total defecto bisemanal (columna 14 unidad de captura 2) = Valor del defecto Nœmero de d(cid:237)as del mes En consecuencia, en la columna 14 de la unidad de captura 3, se registra el valor que resulte mayor entre: el 3.5% del valor del defecto y diez (10) salarios m(cid:237)nimos legales mensuales.

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