SFC - Anexo Circular Externa 32 de 2007 (2)

SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA

ANEXO I - REMISION DE INFORMACI(cid:211)N

PARTE I - PROFORMAS F.0000

PÆgina 95

TEMA: Controles de Ley NOMBRE DE PROFORMA Declaraci(cid:243)n control de leyEncaje (Ordinario y Marginal) bisemanal en moneda legal – exigibilidades

NUMERO DE PROFORMA: F.0000-48

NUMERO DE FORMATO: 226

OBJETIVO: Verificar el cumplimiento de las normas sobre encaje

(Ordinario y Marginal) en moneda legal y la autoliquidaci(cid:243)n de la sanci(cid:243)n que eventualmente se genere por el defecto de encaje (Ordinario y Marginal) en que incurra la entidad, de conformidad con lo establecido en el art(cid:237)culo 208, numeral 5” del Estatuto OrgÆnico del Sistema Financiero.

TIPO DE ENTIDAD A LA QUE APLICA: Establecimientos de CrØdito PERIODICIDAD: Bisemanal FECHA DE REPORTE: Dentro de los 7 d(cid:237)as calendario inmediatamente siguientes a la fecha de corte.

FECHA DE CORTE DE LA INFORMACION: Corte bisemanal

DOCUMENTO TECNICO: SB-DS-003

TIPO Y NUMERO DEL INFORME 06Informe bisemanal – encaje MEDIO DE ENV˝O: RAS DEPENDENCIA USUARIA): Delegatura para Intermediarios Financieros y Banco de la Repœblica

INSTRUCTIVO: GENERALIDADES Los porcentajes de encaje ordinario y marginal aplicables para cada uno de los c(cid:243)digos, as(cid:237) como la vigencia

para cada caso, son establecidos por la Junta Directiva del Banco de la Repœblica a travØs de Resoluciones Externas. Los porcentajes de encaje marginal œnicamente se calculan sobre los montos para cada exigibilidad que excedan los saldos registrados el d(cid:237)a 7 de mayo de 2007, de acuerdo con lo establecido en la Resoluci(cid:243)n Externa 3 de 2007 expedida por la Junta Directiva del Banco de la Repœblica. En caso de registrarse saldos menores o iguales al registrado el 7 de mayo de 2007, solo se aplicarÆ el encaje ordinario contemplado en la Resoluci(cid:243)n Externa 19 de 2000, expedida por dicha autoridad. Para el periodo de transici(cid:243)n consagrado en el art(cid:237)culo 4 de la Resoluci(cid:243)n Externa 3 de 2007 y por œnica vez, el encaje marginal s(cid:243)lo incluirÆ un periodo de ocho (8) d(cid:237)as, para igualarse al encaje ordinario en el tiempo, lo cual implica contar con promedios aritmØticos de catorce (14) d(cid:237)as para el encaje ordinario y de ocho (8) d(cid:237)as para el encaje marginal. as(cid:237):

1. Encaje Ordinario Requerido: Del 2 al 15 de mayo de 2007.

2. Encaje Marginal Requerido: Se obtendrÆ del promedio de los encajes requeridos de los d(cid:237)as calendario entre el 8 de mayo y el 15 de mayo de 2007, ambos d(cid:237)as incluidos,

El Encaje Marginal del que trata la Resoluci(cid:243)n Externa 3 de 2007 de la Junta Directiva del Banco Repœblica estarÆ vigente hasta que dicha autoridad as(cid:237) lo determine. Las Cifras deben reportarse en miles de pesos. PÆgina 96 CIRCULAR EXTERNA 032 de 2007 Mayo de 2007 Proforma F.0000-48 (Formato 226)

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ANEXO I - REMISION DE INFORMACI(cid:211)N

PARTE I - PROFORMAS F.0000

Esta proforma deberÆ ser remitida con la firma digital del representante legal y revisor fiscal.

ENCABEZADO Entidad: Identificaci(cid:243)n de la entidad vigilada que diligencia este formato. Con este fin indique el c(cid:243)digo del tipo de entidad al que pertenece, el c(cid:243)digo de la entidad asignado por la Superintendencia Financiera de Colombia y el nombre o sigla de la entidad.

Fecha de Corte: Diligenciar la fecha de corte bajo el formato DDMMAAAA, a la que corresponde la informaci(cid:243)n.

UNIDAD DE CAPTURA 01

COLUMNA CONCEPTO CODIGO PUC 1 FECHA: Corresponde a la fecha calendario respectiva, bajo el formato "DDMMAAAA (a cuatro d(cid:237)gitos)", d(cid:237)a, mes aæo. 2 Requerido Ordinario: Corresponde a la sumatoria de los diferentes requeridos de cada una de las exigibilidades. 3 Total Requerido Ordinario: Para presentar el promedio aritmØtico resultante de la sumatoria de los requeridos diarios comprendidos entre el d(cid:237)a miØrcoles y el d(cid:237)a martes del

periodo calendario respectivo . 4 Cuentas Corrientes Privados 210515, 210520 5 Cuentas Corrientes Oficiales 210525, 210530 6 Otros dep(cid:243)sitos y exigibilidades por servicios bancarios, cuentas por pagar y otros pasivos privados. 2110, 2155, 2160 (menos 216010, 216030 y 216035), 2165 (menos 216530) 2175, 2535,259515, 259525, 259570, 259595, 2770, 2795 (excepto 279505, 279510, 279515) 2798. 7 Otros dep(cid:243)sitos a la vista, cuentas por pagar y otros pasivos oficiales. 8 Dep(cid:243)sitos ordinarios a mÆs de treinta (30) d(cid:237)as. 9 Fondos en fideicomiso y cuentas especiales; servicios bancarios de recaudo y contribuci(cid:243)n sobre transacciones 2145, 2170, 2530 10 Aceptaciones bancarias despuØs del plazo 2310 11 Certificados de dep(cid:243)sito a tØrmino con plazo inferior a seis (6) meses. 211505 12 Requerido diario de certificados de dep(cid:243)sito a tØrmino con plazo inferior a seis (6) meses. 13 Certificados de dep(cid:243)sito a tØrmino con plazo igual o superior a seis (6) meses e inferior a un (1) aæo. 211515 PÆgina 97 CIRCULAR EXTERNA 032 de 2007 Mayo de 2007 Proforma F.0000-48 (Formato 226)

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ANEXO I - REMISION DE INFORMACI(cid:211)N

PARTE I - PROFORMAS F.0000 14 Requerido diario de certificados de dep(cid:243)sito a tØrmino con plazo igual o superior a seis (6) meses e inferior a un (1) aæo. 15 Certificados de dep(cid:243)sito a tØrmino con plazo igual o superior a doce (12) meses e inferior a dieciocho (18) meses. 211525 16 Requerido diario de Certificados de dep(cid:243)sito a tØrmino con plazo igual o superior a doce (12) meses e inferior a dieciocho (18) meses 17 Dep(cid:243)sitos judiciales. Decreto 2920 de 1982. 216030, 216035 18 Dep(cid:243)sitos de ahorro y cuentas de ahorro especial. 2120, 2127 19 Requerido diario de dep(cid:243)sitos de ahorro y cuentas de ahorro especial. 20 Bonos, otros menor de dieciocho (18) meses. 260580 21 Requerido diario de bonos, otros menor de dieciocho (18) meses. 22 Compromisos de recompra inversiones negociadas. 221035, 221040, 221095, 249505 23 Requerido diario de compromisos de recompra inversiones negociadas. 24 Compromisos de recompra cartera negociada. 221540, 221545, 221595, 249505 25 Requerido diario de compromisos de recompra cartera negociada. 26 Cuentas de ahorro de valor real . 2125 27 Requerido diario de cuentas de ahorro de valor real. 28 Certificados de ahorro de valor real con plazo inferior a seis (6) meses. 213007

29 Requerido diario de certificados de ahorro de valor real con plazo inferior a seis (6) meses. 30 Certificados de ahorro de valor real con plazo igual o superior a seis (6) meses e inferior a un (1) aæo. 213010 31 Requerido diario de certificados de ahorro de valor real con plazo igual o superior a seis (6) meses e inferior a un (1) aæo. 32 Certificados de ahorro de valor real con plazo igual o superior a doce (12) meses e inferior a dieciocho (18) meses. 213015, 213025 33 Requerido diario de certificados de ahorro de valor real con plazo igual o superior a doce (12) meses e inferior a dieciocho (18) meses. 34 CØdulas hipotecarias de inversi(cid:243)n con plazo inferior a seis (6) meses 261010 CIRCULAR EXTERNA 032 de 2007 Mayo de 2007 Proforma F.0000-48 (Formato 226)

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ANEXO I - REMISION DE INFORMACI(cid:211)N

PARTE I - PROFORMAS F.0000

PÆgina 97-1 35 Requerido diario de CØdulas hipotecarias de inversi(cid:243)n con plazo inferior a seis (6) meses 36 CØdulas hipotecarias de inversi(cid:243)n con plazo igual o superior a seis (6) meses e inferior a un (1) aæo 261010 37 Requerido diario de CØdulas hipotecarias con plazo igual o superior a seis (6) meses e inferior a un (1) aæo 38 CØdulas hipotecarias de inversi(cid:243)n con plazo igual o superior

a doce (12) meses e inferior a dieciocho (18) meses 261010 39 Requerido diario de CØdulas hipotecarias con plazo igual superior a doce (12) meses e inferior a dieciocho (18) meses 40 Cuenta centralizada 2140 41 Requerido diario de cuenta centralizada 42 Fondos cooperativos espec(cid:237)ficos 2775 43 Bonos de garant(cid:237)a general menor a dieciocho (18) meses 260540 44 Requerido diario de Bonos de Garant(cid:237)a general menor de dieciocho (18) meses Los conceptos mencionados a continuaci(cid:243)n NO estÆn sujetos a encaje. Se relacionan œnicamente a t(cid:237)tulo informativo para efecto de aplicar las disposiciones relacionadas con operaciones “repo” efectuadas con el Banco de la Repœblica. 45 Certificados de dep(cid:243)sito a tØrmino igual o superior a dieciocho (18) meses. 211530 46 Certificados de ahorro de valor constante igual o superior a dieciocho (18) meses. 213030 47 Bonos: Otros igual o superior a dieciocho (18) meses. 260585 48 Bonos de garant(cid:237)a general igual o superior a dieciocho (18) meses. 260545 49 CØdulas hipotecarias de inversi(cid:243)n con plazo igual o superior a dieciocho (18) meses 261010 50 Compromisos de recompra de inversiones y cartera negociada realizados con la Tesorer(cid:237)a General de la Naci(cid:243)n. 221030, 221535 51 Sucursales y agencias igual o superior a dieciocho

(18) meses (Exigibilidades con encaje 0). 2704 52 Requerido Marginal: Corresponde a la sumatoria de los diferentes requeridos de cada una de las exigibilidades que superen los saldos o montos registrados al 7 de mayo de 2007. 53 Total Requerido Marginal: Reporte el promedio aritmØtico que resulte de la sumatoria de los requeridos diarios de encaje marginal comprendido entre el d(cid:237)a miØrcoles y el d(cid:237)a martes del periodo calendario respectivo. CIRCULAR EXTERNA 032 de 2007 Mayo de 2007 Proforma F.0000-48 (Formato 226)

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ANEXO I - REMISION DE INFORMACI(cid:211)N

PARTE I - PROFORMAS F.0000

PÆgina 97-2 54 Requerido Global Diario: Reporte la sumatoria de las columnas 2 y 52 para los diferentes requeridos diarios de encaje (ordinario y marginal). 55 Total Requerido Global: Reporte el promedio aritmØtico resultante de la sumatoria de los requeridos diarios de encaje (ordinario y marginal) comprendidos entre el d(cid:237)a miØrcoles y el d(cid:237)a martes del periodo calendario respectivo. 56 Exigibilidades previstas en el literal a) del Art. 2 de la Resoluci(cid:243)n Externa 19 de 2000 de la J.D.B.R sujetas a Encaje Marginal: Registre el monto de las exigibilidades en moneda legal que exceda el

valor reportado el 7 de mayo de 2007 de las columnas 4, 5, 6, 7, 8, 9, 10, 17 y 42 de este formato. 57 Exigibilidades previstas en el literal b) del Art. 2 de la Resoluci(cid:243)n Externa 19 de 2000 de la J.D.B.R sujetas a Encaje Marginal: Registre el monto de las exigibilidades en moneda legal que exceda el valor reportado el 7 de mayo de 2007 de las columnas 18, 22, 24, 26 y 40 de este formato. 58.: Exigibilidades previstas en el literal c) del Art. 2 de la Resoluci(cid:243)n Externa 19 de 2000 de la J.D.B.R sujetas a Encaje Marginal: Registre el monto de las exigibilidades en moneda legal que exceda el valor reportado el 7 de mayo de 2007 de las columnas 11, 13, 15, 20, 28, 30, 32, 34, 36, 38 y 43 de este formato. Conviene precisar en torno a este reporte los siguientes aspectos: a. Sucursales y Agencias: Los dep(cid:243)sitos y exigibilidades sujetos a encaje (Ordinario y Marginal) registrados en la cuenta PUC 2704 - Sucursales y Agencias -, encajarÆn a la misma tasa del dep(cid:243)sito o exigibilidad, conforme lo establecen las disposiciones vigentes para el encaje (Ordinario y Marginal). b. Los valores reportados en este formato son de carÆcter contable -no estad(cid:237)sticosy estÆn sujetos a encaje

(Ordinario y Marginal). c. Los reportes recibidos en esta Superintendencia se enviarÆn unificados al Banco de la Repœblica quince (15) d(cid:237)as hÆbiles despuØs de la fecha de reporte prevista por esta Superintendencia.

UNIDAD DE CAPTURA 02

En esta unidad de captura se registrarÆ el promedio de la sumatoria.

UNIDAD DE CAPTURA 03

En esta unidad de captura se registrarÆ el saldo correspondiente de las exigibilidades reportadas al 7 de mayo de 2007. CIRCULAR EXTERNA 032 de 2007 Mayo de 2007 Proforma F.0000-48 (Formato 226)