SFC - Anexo Circular Externa 32 de 2021 (11)

SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA

ANEXO 9: DOCUMENTO TECNICO E INSTRUCTIVO DEL ANEXO TRANSACCIONES

INTERNACIONALES REPORTE DE OPERACIONES DE TRANSFERENCIA, REMESAS,

COMPRA Y VENTA DE DIVISAS

Versi(cid:243)n 2.0

CONTENIDO

1. OBJETIVO 1

2. DESCRIPCI(cid:211)N 1

3. ESPECIFICACIONES DEL ARCHIVO 2 3.1. Encabezado 3 3.2. Cuerpo del formato 4

1. OBJETIVO Este documento establece los lineamientos tØcnicos e instrucciones a seguir por los establecimientos bancarios vigilados por la Superintendencia Financiera de Colombia (SFC) para realizar y enviar el reporte de transacciones realizadas con moneda extranjera a la Fiscal(cid:237)a General de la Naci(cid:243)n (FGN).

2. DESCRIPCI(cid:211)N Las entidades bancarias vigiladas que funjan como intermediarios del mercado cambiario deberÆn reportar las operaciones en moneda extranjera que deben canalizarse en forma obligatoria a travØs de dichos intermediarios; as(cid:237) como aquellas que se canalicen voluntariamente a travØs de los mismos, en el anexo de transacciones con moneda extranjera, cada vez que sea solicitado bajo una orden de polic(cid:237)a judicial y con acta de audiencia de control previo de bœsqueda selectiva en base de datos autorizada por un juez con funci(cid:243)n de control de garant(cid:237)as, respecto de las siguientes operaciones: a) Operaciones de transferencia de divisas y monetizaci(cid:243)n de divisas desde o hacia el exterior.

b) Remesas de divisas desde o hacia el exterior, las cuales corresponden a las operaciones de traslado f(cid:237)sico de divisas desde o hacia el exterior. c) Operaciones de compra y venta de divisas por ventanilla, realizadas por los intermediarios del mercado cambiario en las modalidades de efectivo o cheque, las cuales no implican movimiento electr(cid:243)nico de divisas. Para realizar un adecuado reporte de las operaciones, las entidades reportantes deben tener en consideraci(cid:243)n todas las entidades y jurisdicciones que participan en la operaci(cid:243)n. Los establecimientos bancarios deberÆn reportar todas las transacciones que se realicen sin importar el canal de transacci(cid:243)n, durante el per(cid:237)odo objeto de solicitud por parte de la FGN, sin importar el monto de la transacci(cid:243)n realizada en moneda legal o su equivalente en otras monedas, segœn la tasa de conversi(cid:243)n a d(cid:243)lares americanos del d(cid:237)a en que se realice la operaci(cid:243)n, de acuerdo con la certificaci(cid:243)n de la Tasa de Cambio Representativa del Mercado (TRM) que expida la SFC. Para todos los casos, la informaci(cid:243)n solicitada en los anexos, debe diligenciarse exactamente como se genera en el sistema de informaci(cid:243)n de la entidad bancaria, incluyendo la cantidad de decimales fijada por la entidad en sus aplicativos, y as(cid:237) guardar la exactitud de la informaci(cid:243)n entregada versus la que se extrae de los sistemas de informaci(cid:243)n. Cuando la entidad reportante no cuente con la informaci(cid:243)n requerida por la FGN en algunos campos

de sus formatos, se debe diligenciar el mismo con el valor “-1”. No obstante, si la entidad cuenta con la informaci(cid:243)n solicitada deberÆ sumin(cid:237)strala de acuerdo con los parÆmetros establecidos en los formatos. Circular Externa 032 de 2021 PÆgina 1 de 13

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Versi(cid:243)n 2.0

3. ESPECIFICACIONES DEL ARCHIVO El archivo generado debe ser un archivo plano CSV1 o TXT2, para lo cual es importante recalcar que para la generaci(cid:243)n del archivo csv, para el archivo TXT, se sugiere como separador de columnas, el uso de alguno de estos caracteres especiales como: coma (,), punto y coma o pipe (|), igualmente dependiendo de su proceso para exportar archivos desde sus bases de datos, se podr(cid:237)an generar tambiØn en formato TXT, que contengan registros de ancho fijo, con especial cuidado de que el fin de registro sea un enter (CRLF3), garantizando la integridad del registro completo al momento de realizar el proceso de importaci(cid:243)n. Para dicho proceso de exportaci(cid:243)n a continuaci(cid:243)n se define las estructuras de ancho fijo para la creaci(cid:243)n de este.

La entidad vigilada reportante debe enviar a la FGN la informaci(cid:243)n sobre cada una de las transacciones internacionales. Dentro del archivo en menci(cid:243)n se deben incluir 2 tipos de registros:

encabezado (registro tipo 1) y cuerpo del formato (registros tipo 2). El formato para el nombre del archivo es: TRITDDMAAAAXXXX, donde TRIT es la sigla usada para identificar que el reporte corresponde a transacciones internacionales, DD d(cid:237)as, MM para mes, AAAA para aæo y XXXX corresponde al nœmero de identificaci(cid:243)n del tercero del cual se estÆ requiriendo la informaci(cid:243)n. Para el caso DDMMAAAA corresponde a la fecha en la cual se efectu(cid:243) el requerimiento por parte del investigador a la entidad financiera.

El formato del archivo es: archivo plano (CSV o TXT). en codificaci(cid:243)n de texto ANSI CP1252. • NumØrico: aquel que contiene (cid:218)NICAMENTE caracteres de la codificaci(cid:243)n ANSI entre ANSI 48 (0) y ANSI 57 (9), o ANSI 45 (-) y ANSI 46(.). Esto es: los numerales arÆbicos 0-9, el punto como indicador de la posici(cid:243)n decimal, y el guion para indicar un valor negativo. • AlfanumØrico: incluye los caracteres ANSI 32 (espacio en blanco), aquellos en el rango ANSI 65 a ANSI 90 (alfabeto inglØs), ANSI 140 y ANSI 142 (caracteres especiales de algunas lenguas romances), caracteres entre ANSI 192 y ANSI 214 caracteres especiales de algunas lenguas romances), entre ANSI 216 y ANSI 221 (caracteres especiales de algunas lenguas romances), y aquellos descritos en los datos de tipo numØrico. Estos caracteres se resaltan en la Figura 1.

Figura 1. Caracteres de la Codificaci(cid:243)n ANSI CP1252 para el Formato AlfanumØrico

• Fecha: este formato contiene (cid:218)NICAMENTE caracteres de la codificaci(cid:243)n ANSI entre ANSI 48 (0) y ANSI 57 (9), y ANSI 45 (-). Esto es: los numerales arÆbicos 0-9 para los valores de aæo, mes y d(cid:237)a, y el guion como separador de estas posiciones.

La longitud de registro es de 1760 posiciones. Todos los campos son obligatorios. 1 Un archivo CSV (valores separados por comas) es un archivo de texto con un formato espec(cid:237)fico que permite que los datos se guarden en un formato con estructura de tabla. 2 La extensi(cid:243)n TXT representa "textfile" (archivo de texto), que sustituy(cid:243) a su antiguo nombre "flatfile" (archivo sin formato). Este archivo informÆtico estructura series de l(cid:237)neas de texto. 3 En informÆtica, CRLF se refiere a la combinaci(cid:243)n de dos c(cid:243)digos de control: CR (retorno de carro) y LF (salto de l(cid:237)nea), uno detrÆs del otro; normalmente con el objetivo de crear una nueva l(cid:237)nea. Circular Externa 032 de 2021 PÆgina 2 de 13

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Versi(cid:243)n 2.0 A continuaci(cid:243)n, se presentan el diseæo y la descripci(cid:243)n detallada de los registros que contiene el Archivo. 3.1. Encabezado

S(cid:243)lo existe un registro de este tipo por archivo. Es la cabecera del archivo. En el encabezado del archivo se debe incorporar la identificaci(cid:243)n de la entidad que remite la informaci(cid:243)n, fecha de corte de la informaci(cid:243)n requerida, identificaci(cid:243)n y nombre del titular o titulares del producto financiero del cual se entrega informaci(cid:243)n. Cuando existan dos o mÆs titulares del producto financiero, estos deben ser incluidos con la informaci(cid:243)n solicitada en las columnas 5 – 7, adicionando filas al encabezado, de acuerdo con el nœmero adicional de titulares. Este registro se genera a partir la siguiente informaci(cid:243)n: Cuadro 1. Encabezado del Archivo del Reporte de transacciones internacionales No Campo Posici(cid:243)n Posici(cid:243)n Longitud Formato Contenido Campo . Inicial Final obligatorio Nœmero -Siempre el valor 0. 1 consecutivo 1 10 10 NumØrico -Alineado a S(cid:237) de registro la izquierda. Se diligencia el c(cid:243)digo de la entidad financiera mediante C(cid:243)digo de la el cual se efectu(cid:243) la 2 11 18 8 AlfanumØrico S(cid:237) Entidad transacci(cid:243)n segœn el Cuadro 10 del archivo “Cuadros Complementarios”. Se debe registrar el 3 Nombre del nombre del IMC que 19 255 273 AlfanumØrico S(cid:237) IMC realiza la operaci(cid:243)n reportada. -Corresponde al œltimo d(cid:237)a del per(cid:237)odo reportado. -Formato AAAA-MMDD donde AAAA es el aæo (Ej. 2021), MM es el mes (Ej. 10) y DD es el d(cid:237)a (Ej. Fecha de 4 256 265 10 Fecha 31). S(cid:237) Corte -Si el d(cid:237)a o el mes tiene un solo d(cid:237)gito, se debe llenar el otro dígito con “0”. Ej. enero 1 del 2025 serÆ 2025-01-31. Alinear a la izquierda Nœmero total -Es el nœmero total de de registros tipo 2 operaciones (cuerpo del formato) 5 reportadas 266 275 10 NumØrico reportados en el S(cid:237) archivo. - Alinear a la izquierda Tipo de C(cid:243)digo seleccionado identificaci(cid:243)n del Cuadro 4 del archivo “Cuadros 6 276 277 2 NumØrico S(cid:237) del titular del Complementarios”. producto Alinear a la izquierda financiero Nœmero de -Diligenciar sin identificaci(cid:243)n guiones, puntos, comas o espacios en 7 278 297 20 AlfanumØrico S(cid:237) del titular del blanco. - Cuando no producto se conozca la financiero informaci(cid:243)n del titular Circular Externa 032 de 2021 PÆgina 3 de 13

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del producto financiero, debe ingresar el valor de “- 1” -Alineado a la izquierda. - Cuando no se conozca la informaci(cid:243)n del Nombre del titular del producto titular del 8 298 553 255 AlfanumØrico financiero, debe S(cid:237) producto ingresar el valor de “- financiero 1”. - Alineado a la izquierda. 9 Fin de N/A Enter (CRFL) S(cid:237) registro • Fecha: este formato contiene UNICAMENTE caracteres de la codificaci(cid:243)n ANSI entre ANSI 48 (0) y ANSI 57 (9), y ANSI 45 (-). Esto es: los numerales arÆbicos 0-9 para los valores de aæo, mes y d(cid:237)a, y el guion como separador de estas posiciones. La longitud de registro es de 1760 posiciones. Todos los campos son obligatorios. 3.2. Cuerpo del formato Este tipo de registros contiene la informaci(cid:243)n referente a cada una de las operaciones de transferencia, remesa, compra y venta de divisas. El archivo debe contener tantos registros de este tipo, como operaciones a reportar. Cuando la informaci(cid:243)n requerida de un tercero reporte mÆs de una cuenta bancaria, estas se deben presentar en el cuerpo del archivo continuando el nœmero consecutivo de registro del œltimo movimiento reportado de la cuenta bancaria anterior. Las operaciones reportadas de cada cuenta se diferenciarán por la información incluida en la columna No. 4 “Número de la cuenta o producto”. Por otra parte, cuando la informaci(cid:243)n requerida a la entidad financiera reportante corresponda a mÆs de un (01) tercero, esta informaci(cid:243)n debe ser entregada en archivos diferentes para cada tercero.

Para cada uno de los registros debe reportar la informaci(cid:243)n de los siguientes campos: • Columna 1 – Nœmero consecutivo de registro: es el nœmero œnico de cada uno de los registros reportados en el archivo, inicia en 1. • Columna 2 – Fecha de la transacci(cid:243)n: se registra la fecha en la cual se realiz(cid:243) la transacci(cid:243)n, bajo el formato AAAA-MM-DD, donde AAAA es el aæo, MM es el mes, DD es el d(cid:237)a. • Columna 3 – Formulario de cambio (Banrep): se debe registrar el nœmero del formulario por medio del cual se realiz(cid:243) la transacci(cid:243)n, utilizando los parÆmetros establecidos por el Banco de la Republica para este campo, según el Cuadro 8 del archivo “Cuadros Complementarios”. • Columna 4 – Numeral cambiario: se debe registrar el numeral cambiario descrito en la circular DCIN 083 del Banco de la Repœblica. En caso de que a una operaci(cid:243)n correspondan varios numerales, se debe reportar un registro por cada numeral. En el caso en que la operaci(cid:243)n cambiaria sea una devoluci(cid:243)n, se deberÆ registrar el mismo numeral cambiario de la transacci(cid:243)n. • Columna 5 – Tipo identificaci(cid:243)n del ordenante: se debe registrar el tipo de documento o dato de identificaci(cid:243)n de la persona titular de la cuenta: CarnØ DiplomÆtico, Sociedad Extranjera sin NIT en Colombia, Fideicomiso, Registro Civil de Nacimiento, Tarjeta de identidad, CØdula de Ciudadan(cid:237)a,

Tarjeta de Extranjer(cid:237)a, CØdula de Extranjer(cid:237)a, NIT, Pasaporte, Tipo de Documento Extranjero, Otro tipo de identificaci(cid:243)n, según el Cuadro 4 del archivo “Cuadros Complementarios”. • Columna 6 – Nœmero de identificaci(cid:243)n del ordenante: es el nœmero de identificaci(cid:243)n del cliente que realiza la operaci(cid:243)n que estÆ siendo reportada. Circular Externa 032 de 2021 PÆgina 4 de 13

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ANEXO 9: DOCUMENTO TECNICO E INSTRUCTIVO DEL ANEXO TRANSACCIONES

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COMPRA Y VENTA DE DIVISAS Versi(cid:243)n 2.0 • Columna 7 – D(cid:237)gito de verificaci(cid:243)n de la identificaci(cid:243)n del ordenante: en este campo debe reportar el d(cid:237)gito de verificaci(cid:243)n de las identificaciones tipo NIT. Debe ingresar el valor de "-1" cuando se desconozca el d(cid:237)gito de verificaci(cid:243)n del NIT o cuando el tipo de identificaci(cid:243)n es diferente a NIT. • Columna 8 – Nombre del ordenante: este campo corresponde al nombre completo de la entidad ordenante del env(cid:237)o de las divisas desde el exterior hacia la entidad reportante en Colombia o el nombre de aquella entidad en el exterior hacia donde se dirigen finalmente las divisas que fueron enviadas por la entidad reportante en Colombia. Cuando se reporte una operaci(cid:243)n de compra o venta de divisas entre el cliente y la entidad reportada

o cuando no se conozca la información solicitada en este campo, debe ingresar el valor de “-1”. • Columna 9 – Nœmero cuenta origen: es el nœmero de identificaci(cid:243)n œnico que asigna la entidad financiera a cada producto financiero desde donde se extraen los recursos de la operaci(cid:243)n. Este nœmero debe ser igual al nœmero œnico del producto que es reportado en el reporte de productos. Cuando se reporta una operaci(cid:243)n de compra o venta de divisas por ventanilla que no tuvo involucrado un producto financiero del cliente reportado en las columnas 12 a la 17, debe ingresar en este campo el valor de “-1”. • Columna 10 – Banco ordenante: en este campo se registra el nombre completo de la entidad ordenante del env(cid:237)o de las divisas al exterior. Esta informaci(cid:243)n puede extraerse del mensaje Swift de la operaci(cid:243)n o de otros medios. En el caso de los mensajes Swift, el nombre de la entidad que env(cid:237)a se encuentra en el campo Sender de la cabecera del mensaje y el nombre de la entidad que recibe se encuentra en el campo Receiver de la cabecera del mensaje. Cuando se reporte una operaci(cid:243)n de compra o venta de divisas entre el cliente y la entidad reportada, debe ingresar el valor de “-1” en este campo. • Columna 11 – Pa(cid:237)s origen: es el nombre del pa(cid:237)s donde se encuentra ubicada la entidad desde d(cid:243)nde se origina el env(cid:237)o de las divisas desde el exterior hacia la entidad reportante en Colombia. Cuando se reporte una operaci(cid:243)n de compra o venta de divisas entre el cliente y la entidad

reportada o cuando no se conozca la informaci(cid:243)n solicitada en este campo, debe ingresar el valor de “-1”. • Columna 12 – C(cid:243)digo M/E: se debe ingresar el c(cid:243)digo alfabØtico de la divisa de acuerdo a los C(cid:243)digos de Divisas (ISO 4217). Si una operaci(cid:243)n reportada fue realizada con moneda legal y moneda extranjera, en este campo debe ingresar el c(cid:243)digo alfabØtico correspondiente a la moneda extranjera. Ej. Si la operaci(cid:243)n se realiz(cid:243) con d(cid:243)lares de Estados Unidos, el c(cid:243)digo es "USD". Ej. Si la operaci(cid:243)n se realiz(cid:243) con euros, el c(cid:243)digo es "EUR". Alinear a la izquierda. • Columna 13 – Valor en moneda original: se debe registrar el valor de la moneda original que se estÆ negociando. • Columna 14 – Valor M/E: es el monto de la transacci(cid:243)n convertido a pesos corrientes colombianos segœn la tasa negociada en dicha operaci(cid:243)n. Para aquellas operaciones en que se reciben o entregan divisas (no monetizaci(cid:243)n) se debe usar la certificaci(cid:243)n de la Tasa de Cambio Representativa del Mercado (TRM) que fue expedida por la SFC el d(cid:237)a que se produjo la operaci(cid:243)n que va a ser reportada. Las operaciones en divisas distintas al d(cid:243)lar de los Estados Unidos de AmØrica se deben convertir a dicha moneda empleando la tasa de conversi(cid:243)n del d(cid:237)a en que se

realice la operaci(cid:243)n. • Columna 15 – Tasa negociada: se debe registrar el valor de cambio negociado en moneda nacional de la transacci(cid:243)n. • Columna 16 – Pa(cid:237)s destino: es el c(cid:243)digo del pa(cid:237)s donde se ubica la entidad hacia donde se dirigen finalmente las divisas que fueron enviadas por la entidad reportante. • Columna 17 – Nombre de la entidad receptora: en este campo se registra el nombre completo de la entidad que env(cid:237)a las divisas desde el exterior o que recibe las divisas en el exterior. Esta informaci(cid:243)n puede extraerse del mensaje Swift de la operaci(cid:243)n o de otros medios. Circular Externa 032 de 2021 PÆgina 5 de 13

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COMPRA Y VENTA DE DIVISAS Versi(cid:243)n 2.0 • Columna 18 – Entidad intermediario: en este campo se registra el nombre completo de la entidad que recibe y trasmite a nombre de la entidad financiera las divisas desde el exterior o que las recibe en el exterior. Esta informaci(cid:243)n puede extraerse del mensaje Swift de la operaci(cid:243)n o de otros medios. Cuando se reporte una operaci(cid:243)n de compra o venta de divisas entre el cliente y la entidad reportada, debe ingresar el valor de “-1” en este campo. • Columna 19 – Nœmero de cuenta o producto beneficiaria: es el nœmero de identificaci(cid:243)n que

asigna la entidad financiera a cada producto donde se depositan o retiran los recursos. Cuando se reporta una operaci(cid:243)n de compra o venta de divisas por ventanilla que no tuvo involucrado un producto financiero del cliente reportado en las columnas 05 a la 08, debe ingresar en este campo el valor de “-1”. • Columna 20 – Tipo producto beneficiario: indique el tipo de producto segœn c(cid:243)digo seleccionado del Cuadro 1 del archivo “Cuadros Complementarios”. Se debe ingresar el valor “-1” cuando la entidad desconozca el tipo producto beneficiario • Columna 21 – Nombre del beneficiario: este campo corresponde al nombre completo del beneficiario de los recursos de la transacci(cid:243)n. Cuadro 2. del Archivo del Reporte de transacciones internacionales Posici(cid:243)n Posici(cid:243)n Campo No Campo Longitud Formato Contenido Inicial Final Obligatorio Es el nœmero œnico de cada uno de los Nœmero registros 1 consecutivo 1 10 10 NumØrico reportados en el Si de registro archivo, inicia en 1. Alineado a la izquierda. Se registra la fecha en la cual se realiz(cid:243) la transacci(cid:243)n, bajo el formato AAAAFecha de la 2 11 20 10 Fecha MM-DD, donde Si transacci(cid:243)n AAAA es el aæo, MM es el mes, DD es el d(cid:237)a. Alineado a la izquierda. Se debe registrar el nœmero del formulario por medio del cual se realiz(cid:243) la transacci(cid:243)n, utilizando los parÆmetros Formulario establecidos por el 3 de cambio 21 30 10 AlfanumØrico Si

Banco de la (Banrep) Republica para este camp numeral o, segœn el Cuadro 8 del archivo “Cuadros Complementarios”. Alineado a la izquierda. Se debe registrar el cambiario descrito en la Numeral circular D-CIN 083 4 31 40 10 NumØrico Si cambiario del Banco de la Repœblica. En caso de que a una operaci(cid:243)n Circular Externa 032 de 2021 PÆgina 6 de 13

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COMPRA Y VENTA DE DIVISAS Versi(cid:243)n 2.0 correspondan varios numerales, se debe reportar un registro por cada numeral. En el caso en que la operaci(cid:243)n cambiaria sea una devoluci(cid:243)n, se deberÆ registrar el mismo numeral cambiario de la transacci(cid:243)n . Alineado a la izquierda. Se debe registrar el tipo de documento o dato de identificaci(cid:243)n de la persona titular de la cuenta: CarnØ DiplomÆtico, Sociedad Extranjera sin NIT en Colombia, Fideicomiso, Registro Civil de Nacimiento, Tarjeta de Tipo identidad, CØdula identificaci(cid:243)n 5 41 42 2 NumØrico de Ciudadan(cid:237)a, Si del Tarjeta de Ordenante Extranjer(cid:237)a,

CØdula de Extranjer(cid:237)a, NIT, Pasaporte, Tipo de Documento Extranjero, Otro tipo de identificaci(cid:243)n, segœn el Cuadro 4 del archivo “Cuadros Complementarios”. Alineado a la izquierda. Es el nœmero de identificaci(cid:243)n del Nœmero de cliente que realiza identificaci(cid:243)n la operaci(cid:243)n que 6 43 62 20 AlfanumØrico Si del estÆ siendo Ordenante reportada. Alineado a la izquierda. En este campo debe reportar el d(cid:237)gito de D(cid:237)gito de verificaci(cid:243)n de las verificaci(cid:243)n identificaciones de la tipo NIT. Debe identificaci(cid:243)n ingresar el valor de 7 63 64 2 NumØrico Si de la "-1" cuando se persona que desconozca el realiza la d(cid:237)gito de transacci(cid:243)n verificaci(cid:243)n del NIT o cuando el tipo de identificaci(cid:243)n es diferente a NIT. Circular Externa 032 de 2021 PÆgina 7 de 13

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Versi(cid:243)n 2.0 Alineado a la izquierda. este campo corresponde al nombre completo de la entidad ordenante del env(cid:237)o de las

divisas desde el exterior hacia la entidad reportante en Colombia o el nombre de aquella entidad en el exterior hacia donde se dirigen finalmente las divisas que fueron enviadas por la Nombre del 8 65 319 255 AlfanumØrico entidad reportante Si Ordenante en Colombia. Cuando se reporte una operaci(cid:243)n de compra o venta de divisas entre el cliente y la entidad reportada o cuando no se conozca la informaci(cid:243)n solicitada en este campo, debe ingresar el valor de “-1”. Alineado a la izquierda. Es el nœmero de identificaci(cid:243)n œnico que asigna la entidad financiera a cada producto financiero desde donde se extraen los recursos de la operaci(cid:243)n. Este nœmero debe ser igual al nœmero œnico del producto que es reportado en el reporte de Nœmero Productos. 9 Cuenta 320 339 20 AlfanumØrico Si Origen Cuando se reporta una operaci(cid:243)n de compra o venta de divisas por ventanilla que no tuvo involucrado un producto financiero del cliente reportado en las columnas 12 a la 17, debe ingresar en este campo el valor de “-1”. Circular Externa 032 de 2021 PÆgina 8 de 13

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Versi(cid:243)n 2.0 Alineado a la izquierda. en este campo se registra el nombre completo de la entidad ordenante del env(cid:237)o de las divisas al exterior. Esta informaci(cid:243)n puede extraerse del mensaje Swift de la operaci(cid:243)n o de otros medios. En el caso de los mensajes Swift, el nombre de la entidad que env(cid:237)a se encuentra en el campo Sender de Banco la cabecera del 10 340 594 255 AlfanumØrico Si Ordenante mensaje y el nombre de la entidad que recibe se encuentra en el campo Receiver de la cabecera del mensaje. Cuando se reporte una operaci(cid:243)n de compra o venta de divisas entre el cliente y la entidad reportada, debe ingresar el valor de “-1” en este campo. Alineado a la izquierda. Es el nombre del pa(cid:237)s donde se encuentra ubicada la entidad desde d(cid:243)nde se origina el env(cid:237)o de las divisas desde el exterior hacia la entidad reportante en Colombia o el 11 Pa(cid:237)s Origen 595 614 20 AlfanumØrico nombre de la Si ciudad en el exterior donde se ubica la entidad hacia donde se dirigen finalmente las divisas que fueron enviadas desde por la entidad reportante en Colombia. Circular Externa 032 de 2021 PÆgina 9 de 13

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INTERNACIONALES REPORTE DE OPERACIONES DE TRANSFERENCIA, REMESAS,

COMPRA Y VENTA DE DIVISAS

Versi(cid:243)n 2.0 Si la ciudad donde se ubica la entidad de origen/destino es el mismo pa(cid:237)s donde se ubica la entidad que env(cid:237)a/recibe reportada en la columna 18, debe ingresar la misma informaci(cid:243)n en este campo. Cuando se reporte una operaci(cid:243)n de compra o venta de divisas entre el cliente y la entidad reportada o cuando no se conozca la informaci(cid:243)n solicitada en este campo, debe ingresar el valor de “-1”. Alineado a la izquierda. Se debe ingresar el c(cid:243)digo alfabØtico de la divisa de acuerdo a los C(cid:243)digos de Divisas (ISO 4217). Si una operaci(cid:243)n reportada fue realizada con moneda legal y moneda extranjera, en este campo debe ingresar el c(cid:243)digo 12 C(cid:243)digo M/E 615 624 10 AlfanumØrico Si alfabØtico correspondiente a la moneda extranjera. Ej. Si la operaci(cid:243)n se realiz(cid:243) con d(cid:243)lares de Estados Unidos, el c(cid:243)digo es "USD". Ej. Si la operaci(cid:243)n se realiz(cid:243) con euros, el c(cid:243)digo es "EUR". Alinear a la izquierda. Se debe registrar el valor de la Valor en moneda original 13 moneda 625 644 20 NumØrico que se esta Si original negociando.

Alineado a la izquierda. Circular Externa 032 de 2021 PÆgina 10 de 13

SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA

ANEXO 9: DOCUMENTO TECNICO E INSTRUCTIVO DEL ANEXO TRANSACCIONES

INTERNACIONALES REPORTE DE OPERACIONES DE TRANSFERENCIA, REMESAS,

COMPRA Y VENTA DE DIVISAS

Versi(cid:243)n 2.0 Es el monto de la transacci(cid:243)n convertido a pesos corrientes colombianos segœn la tasa negociada en dicha operaci(cid:243)n. Para aquellas operaciones en que se reciben o entregan divisas (no monetizaci(cid:243)n) se debe usar la certificaci(cid:243)n de la Tasa de Cambio Representativa del Mercado (TRM) que fue expedida 14 Valor M/E 645 664 20 NumØrico Si por el Banco de la Republica el d(cid:237)a que se produjo la operaci(cid:243)n que va a ser reportada. Las operaciones en divisas distintas al d(cid:243)lar de los Estados Unidos de AmØrica se deben convertir a dicha moneda empleando la tasa de conversi(cid:243)n del d(cid:237)a en que se realice la operaci(cid:243)n. Alineado a la izquierda. Se debe registrar el valor de cambio negociado en Tasa 15 665 674 10 NumØrico moneda nacional Si negociada de la transacci(cid:243)n. Alineado a la izquierda. Es el c(cid:243)digo del pa(cid:237)s donde se

encuentra ubicada la entidad desde d(cid:243)nde se origina el env(cid:237)o de las divisas desde el exterior hacia la entidad reportante en Colombia o el 16 Pa(cid:237)s Destino 675 694 20 AlfanumØrico c(cid:243)digo del pa(cid:237)s Si donde se ubica la entidad hacia donde se dirigen finalmente las divisas que fueron enviadas por la entidad reportante en Colombia. Alineado a la izquierda. Circular Externa 032 de 2021 PÆgina 11 de 13

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ANEXO 9: DOCUMENTO TECNICO E INSTRUCTIVO DEL ANEXO TRANSACCIONES

INTERNACIONALES REPORTE DE OPERACIONES DE TRANSFERENCIA, REMESAS,

COMPRA Y VENTA DE DIVISAS

Versi(cid:243)n 2.0 En este campo se registra el nombre completo de la entidad que env(cid:237)a las divisas desde el exterior o que recibe las divisas 17 IMC receptor 695 949 255 AlfanumØrico en el exterior. Esta Si informaci(cid:243)n puede extraerse del mensaje Swift de la operaci(cid:243)n o de otros medios. Alineado a la izquierda. en este campo se registra el nombre completo de la entidad que recibe y trasmite a nombre de la entidad financiera las divisas desde el exterior o que las recibe en el exterior. Esta informaci(cid:243)n puede extraerse del Banco mensaje Swift de 18 950 1204 255 AlfanumØrico Si Intermediario la operaci(cid:243)n o de

otros medios. Cuando se reporte una operaci(cid:243)n de compra o venta de divisas entre el cliente y la entidad reportada, debe ingresar el valor de “-1” en este campo. Alineado a la izquierda. es el nœmero de identificaci(cid:243)n que asigna la entidad financiera a cada producto donde se depositan o retiran los recursos. Cuando se reporta una operaci(cid:243)n de Nœmero de compra o venta de cuenta o 19 1205 1224 20 NumØrico divisas por Si Producto ventanilla que no Beneficiaria tuvo involucrado un producto financiero del cliente reportado en las columnas 05 a la 08, debe ingresar en este campo el valor de “-1”. Alineado a la izquierda. Tipo Indica el tipo de 20 producto 1225 1226 2 NumØrico producto segœn Si Beneficiario C(cid:243)digo Circular Externa 032 de 2021 PÆgina 12 de 13

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ANEXO 9: DOCUMENT