SFC - Anexo Circular Externa 33 de 2012 (1)

SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA

COMPOSICI(cid:211)N DEL PORTAFOLIO DE INVERS

FORMATO 351

CIRCULAR EXTERNA 033 DE 2012

ENTIDAD FECHA DE CORTE

TIPO CODIGO NOMBRE DDMMAAAA EMISOR TIPO IDENTIFICACION NOMBRE CIIU NATURALEZA JUR˝DICA VINCULACI(cid:211)N PROVEEDOR DE PRECIOS 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39 40 Identificaci(cid:243)n del avalista Identif. del admin. Facial de la inversi(cid:243)n Valoraci(cid:243)n Ba No. Subcuenta asignado C(cid:243)digo por la PUC Vr. C(cid:243)digo Vr. Vr.mercado Valor Fecha Amortiz. No. Valor de entidad Tipo No. de Raz(cid:243)n No. Raz(cid:243)n Cup(cid:243)n, Fecha C(cid:243)digo nominal Valor de tasa Valor Base Period Modalid Indicador mercado Vr. o presente Tasa Valor tasa MÆrgen Clase de Fecha v/nto Fecha Valor capital acciones, Clase de compra D(cid:237)as al Tasa de Tasa de Aval ident. identif. social identif. social Nemot. p/pal o v/nto de residual compra facial tasa o cÆlculo pago pago tasa v/ble o valor presente moneda de tasa de v/ble de Precio

inversi(cid:243)n emisi(cid:243)n t(cid:237)tulo o compra nominal intereses unid. o acciones moneda v/to refer. d/uento aval. avalista avalista administ. administ. total cup(cid:243)n moneda o en pesos t(cid:237)tulo o spread intereses rendim intereses referen. presente en $ diferente al negoc ref. 1er. valorac. valor especiales partic. original capitaliz valor en $ peso flujo

INVERSIONES NEGOCIABLES EN T˝TULOS DE DEUDA

001 002 ….. ….. 999998

INVERSIONES NEGOCIABLES EN T˝TULOS PARTICIPATIVOS

001 002 ….. ….. 999998

INVERSIONES PARA MANTENER HASTA EL VENCIMIENTO

001 002 ….. ….. 999998

INVERSIONES DISPONIBLES PARA LA VENTA EN T˝TULOS DE DEUDA

001 002 ….. ….. 999998

INVERSIONES DISPONIBLES PARA LA VENTA EN T˝TULOS PARTICIPATIVOS

001 002 ….. ….. 999998

DERECHOS DE TRANSFERENCIA DE INVERSIONES NEGOCIABLES EN T˝TULOS DE DEUDA

001 002 ….. ….. 999998

DERECHOS DE TRANSFERENCIA DE INVERSIONES NEGOCIABLES EN T˝TULOS PARTICIPATIVOS

001 002 ….. ….. 999998

DERECHOS DE TRANSFERENCIA DE INVERSIONES PARA MANTENER HASTA EL VENCIMIENTO

001 002 ….. ….. 999998

DERECHOS DE TRANSFERENCIA DE INVERSIONES DISPONIBLES PARA LA VENTA EN T˝TULOS DE DEUD

001 002 ….. ….. 999998

DERECHOS DE TRANSFERENCIA DE INVERSIONES DISPONIBLES PARA LA VENTA EN T˝TULOS PARTICIPAT

001 002 ….. ….. 999998

DEPOSITOS A LA VISTA EN ESTABLECIMIENTOS DE CREDITO

001 002 ….. ….. 999998

VALORES RECIBIDOS EN OPERACIONES DE REPORTO O REPO, SIMULT`NEA , TRANSFERENCIA TEMPORAL

001 002 ….. ….. 999998

VALORES ENTREGADOS EN OPERACIONES DE REPORTO O REPO, SIMULTANEAS Y DE TRANSFERENCIA TEMPORAL DE VALORES

001 002 ….. ….. 999998 Columna 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39 40

AGOSTO DE 2012

Especificaciones del formato Alfanum Alfanum Num Num Alfanum Alfanum Alfanum Alfanum Alfanum Alfanum Num Num Num Num Num Alfanum Num Num Num Num Num Num Num Alfanum Num Num Num Num Num Num Num Num Num Num Alfanum Num Num Num Num Num PAG. 315

VERSIONES 41 42 43 44 45 46 47 48 49 50 51 52 53 54 55 56 57 58 59 60 61 62 63 64 65 66 67 68 69 70 71 72 73

Tasa Operaciones de Reporto, Control Valoraci(cid:243)n o Bases de valoraci(cid:243)n Control de calificaci(cid:243)n Control de custodia Control de l(cid:237)mites Control de causaci(cid:243)n Variable de simultÆneas y de transferencia

restricc Desvalorizaci(cid:243)n Referencia temporal de valores Unidad de Intereses y No. % C(cid:243)digo C(cid:243)digo Fecha de captura Vr. Calific. Entidad Causaci(cid:243)n Causaci(cid:243)n Nœmero Valor de mercado Fecha capital C(cid:243)digo Calif. Calif. Identif. Monto partic. Relaci(cid:243)n Concent. Relaci(cid:243)n PUC PUC Captura de MØtodo presen Indice de Base Valor "t(cid:237)tulo o Entidad Calific. calificad. C(cid:243)digo Ramo de valoraci(cid:243)n valoraci(cid:243)n Desvaloriz asignado por inversiones para œltimo vencidos y PUC riesgo deuda Custodio asignado de en matriz, filial, propiedad vinculac. causaci(cid:243)n causaci(cid:243)n Restricc Valorizaci(cid:243)n la Tasa valorac œltimo bursatilidad provisi(cid:243)n provisi(cid:243)n valor" o calific. avalista deuda fungible seguros cuentas cuentas aci(cid:243)n la entidad a la mantener hasta el reprecio no provisi(cid:243)n crediticio soberana por emisi(cid:243)n monto subsidiaria accionaria emisores cuentas cuentas Variable de reprecio emisor soberana resultado patrimonio operaci(cid:243)n vencimiento cobrados custodio emis. resultados patrimonio Referencia 01 02 03 04 05 06 VOS 07 O 08

E DEUDA

09

CIPATIVOS

10 TO 11

EMPORAL DE VALORES Y POSICIONES EN CORTO

12 ORES PROVENIENTES A SU VEZ DE ESTAS MISMAS OPERACIONES 13 41 42 43 44 45 46 47 48 49 50 51 52 53 54 55 56 57 58 59 60 61 62 63 64 65 66 67 68 69 70 71 72 73 F.0000-110 Num Num Num Num Num Alfanum Num Num Num Num Alfanum Alfanum Alfanum Num Num Alfanum Alfanum Num Num Num Alfanum Num Num Alfanum Num Alfanum Num Num Num Num Num Alfanum Num