SFC - Anexo Circular Externa 33 de 2012 (2)

SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA

ANEXO l - REMISI(cid:211)N DE INFORMACI(cid:211)N

PARTE I - PROFORMAS F.0000

PÆgina 310 Identificaci(cid:243)n: Registre el nœmero de identificaci(cid:243)n del emisor del t(cid:237)tulo o valor, asignado por la Registradur(cid:237)a Nacional, Administraci(cid:243)n de Impuestos Nacionales o la entidad quien corresponda. Para facilitar la identificaci(cid:243)n de las entidades y organismos pœblicos, se puede consultar el archivo en nuestra pÆgina web http://www.superfinanciera.gov.co/Normativa/IndicedeReportesdeSuperf/entidades.xls, el cual contiene la agrupaci(cid:243)n por niveles de administraci(cid:243)n nacional, departamental y municipal. Si se trata de NIT incluya el d(cid:237)gito de verificación si aplica, en caso contrario registre el NIT y la letra “N”. Si se trata del NIT o IDPAS (Identificaci(cid:243)n del patrimonio aut(cid:243)nomo) de los fondos comunes ordinarios y fondos comunes especiales de las fiduciarias, se puede consultar el archivo en nuestra pÆgina web http://www.superfinanciera.gov.co/UltimasNoticias/nitsfcoyfce.xls. Si se trata de emisores custodiados por Deceval, se puede consultar el archivo en nuestra pÆgina web http://www.superfinanciera.gov.co/UltimasNoticias/tablaemisores.xls. Si se trata de emisores internacionales, se puede consultar el archivo en nuestra pÆgina web http://www.superfinanciera.gov.co/UltimasNoticias/emisoresinternacionales.xls.

Nombre: Diligencie la raz(cid:243)n social del emisor en la forma como se encuentra en el nœmero de identificaci(cid:243)n.

Para los fideicomisos, fondos o patrimonios aut(cid:243)nomos, diligencie el nombre de los mismos. En el caso de titularizaciones, diligencie el nombre del originador. (AlfanumØrico) CIIU: Registre el C(cid:243)digo Internacional Industrial Uniforme, correspondiente a la actividad econ(cid:243)mica del emisor, segœn lo establecido en la Circular Externa 042 de 2005, si aplica. Naturaleza jur(cid:237)dica: Registre el c(cid:243)digo de identificaci(cid:243)n de la naturaleza jur(cid:237)dica del emisor. Los c(cid:243)digos que se deben utilizar son: 1 = entidad y organismo pœblico a nivel nacional, 2 = entidad y organismo pœblico a nivel departamental, 3 = entidad y organismo pœblico a nivel municipal, 4 = sociedades privadas extranjeras, 5 = sociedades privadas nacionales, 6 = sociedades multinacionales, 7 = entidades sin Ænimo de lucro, 8 = entidades cooperativas, 9 = entidad pœblica extranjera u organismos multilaterales. Cuando el emisor sea una persona natural este campo no serÆ tenido en cuenta y deberÆ ser diligenciado en 0 (No aplica).

Vinculado a la entidad: Registre 1 = si el emisor, avalista, aceptante, garante del t(cid:237)tulo o valor u originador de una titularizaci(cid:243)n es vinculado a la entidad que reporta o 2 = si no es vinculado a la entidad que reporta. Debe

diligenciarse en el campo 9 del registro tipo 4.

Proveedor de Precios: Los campos 10 y 11 del registro tipo 4 se deben diligenciar conforme al c(cid:243)digo del proveedor de precios oficial para valoraci(cid:243)n de cada segmento de las entidades vigiladas, conforme a las instrucciones expedidas por la SFC.

De acuerdo con lo establecido en el numeral 7 del Cap(cid:237)tulo IV del T(cid:237)tulo 4 de la Circular BÆsica Jur(cid:237)dica o demÆs normas que la sustituyan, subroguen o modifiquen, con relaci(cid:243)n a las entidades administradoras de fondos de pensiones y cesant(cid:237)as, se entenderÆ como vinculado: a. (cid:201)l o los accionistas o beneficiarios reales del cinco por ciento (5%) o mÆs de la participaci(cid:243)n en la administradora. b. Las personas jur(cid:237)dicas en las cuales: • La administradora sea beneficiaria real del cinco por ciento (5%) o mÆs de la participaci(cid:243)n en la persona jur(cid:237)dica o, • La o las personas a que se refiere el literal a. del presente numeral sean accionistas o beneficiarios reales, individual o conjuntamente, del cinco por ciento (5%) o mÆs de la participaci(cid:243)n en la persona jur(cid:237)dica. Con relaci(cid:243)n a los establecimientos de crØdito, Østos deberÆn determinar la vinculaci(cid:243)n, de acuerdo con lo establecido para el efecto en los art(cid:237)culos 10, 11 y 12 del Decreto 2360 de 1993, en concordancia con lo

establecido en el numeral 1(cid:176) del Cap(cid:237)tulo III de la Circular Externa 02 de 1998, de la entonces Superintendencia de Valores, hoy Superintendencia Financiera de Colombia o demÆs normas que la sustituyan, subroguen o modifiquen. En lo que se refiere a las entidades aseguradoras, Østas determinarÆn la vinculaci(cid:243)n de conformidad con lo establecido en el Decreto 2779 de 2001 (modificado por el Decreto 343 de 2007) y demÆs normas que lo sustituyan, subroguen o modifiquen. Inversiones especiales Para efectos de la transmisión del formato No. 351 “Composición del portafolio de inversiones” (Proforma No. F.0000-110) por parte de las entidades quienes tengan dentro de su portafolio inversiones especiales, t(cid:237)tulos, t(cid:237)tulos valores, contratos y derechos de contenido econ(cid:243)mico, deberÆn tenerse en cuenta los c(cid:243)digos correspondientes a su respectiva clase de inversi(cid:243)n, mØtodo de valoraci(cid:243)n, as(cid:237) como las columnas y unidades de captura que deberán ser diligenciadas en el mencionado formato y que se enuncian en el anexo “Inversiones especiales” que se puede consultar en nuestra página Web. http://www.superfinanciera.gov.co, seleccionando el enlace “Normativa” ubicado en la parte izquierda de nuestra página y la opción “Guías para el reporte de información sobre valoración del portafolio”.

Inversiones vencidas y no cobradas TratÆndose de inversiones que se encuentren vencidas y no hayan sido cobradas y para efectos de la transmisi(cid:243)n del presente formato, el reportante deberÆ diligenciar la totalidad de las columnas repitiendo la œltima informaci(cid:243)n transmitida antes de su vencimiento, con excepci(cid:243)n de la columna 30 (Valor de mercado o valor presente) la cual deberÆ registrar con cero (0). Circular Externa 033 de 2012 Agosto de 2012 Proforma F.0000-110 (Formato 351)