SFC - Anexo Circular Externa 34 de 2011 (2)

SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA

ANEXO l - REMISI(cid:211)N DE INFORMACI(cid:211)N

PARTE I - PROFORMAS F.8000

PÆgina 220

TEMA: DEUDORES – SOCIEDAD COMISIONISTA

NOMBRE DE PROFORMA: Relaci(cid:243)n De Deudores – Sociedad Comisionista

N(cid:218)MERO DE PROFORMA: F.8000-59

NUMERO DE FORMATO: 502

OBJETIVO: Contar con informaci(cid:243)n veraz, oportuna y detallada de la composici(cid:243)n de las subcuentas que componen la cuenta Deudores, c(cid:243)digo 13 del balance de la sociedad comisionista.

TIPO DE ENTIDAD A LA QUE APLICA: Sociedades comisionistas de bolsas de valores y sociedades comisionistas de bolsas de bienes y productos agropecuarios, agroindustriales y de otros commodities

TR`MITE: 30 Estados Financieros Intermedios PERIODICIDAD: Trimestral FECHA DE CORTE: Marzo 31, Junio 30, Septiembre 30 y Diciembre 31

FECHA DE REPORTE: Dentro de los diez (10) primeros d(cid:237)as corrientes de los meses de Abril, Julio y Octubre y para el mes de diciembre, de acuerdo con lo dispuesto en el numeral 1(cid:176) del cap(cid:237)tulo IX de la Circular BÆsica Financiera y Contable.

DOCUMENTO TECNICO: SB-DS-007

TIPO Y NUMERO DEL INFORME: 21 `rea 9 – Deudores Clientes Comisionistas

MEDIO DE ENV˝O: RAS

DEPENDENCIA RESPONSABLE: Direcci(cid:243)n de Intermediarios de Valores y Organismos de

Autorregulaci(cid:243)n. INSTRUCTIVO GENERALIDADES La presente proforma debe ser remitida con la firma digital del representante legal, revisor fiscal y contador de la sociedad. La informaci(cid:243)n se deberÆ reportar en pesos en moneda Total. Los valores reportados deben ser consistentes con las cifras registradas en los estados financieros del mes correspondiente Las subcuentas, filas o columnas que no contengan valor o no apliquen, no se deben reportar en el archivo, a menos que el instructivo indique que se reporten en cero o con otro valor. Los campos sombreados no se deben reportar.

ENCABEZADO: Tipo: Indique el tipo de entidad asignado por la Superintendencia Financiera de Colombia.

C(cid:243)digo: Registre el c(cid:243)digo de la entidad asignado por la Superintendencia Financiera de Colombia.

Nombre: Identificaci(cid:243)n (nombre) o raz(cid:243)n social de la entidad vigilada.

Fecha de Corte: Diligenciar la fecha de corte bajo el formato DDMMAAAA, a la que corresponde la informaci(cid:243)n.

Circular Externa 034 de 2011 Agosto de 2011 Proforma F.8000-59 (Formato 502)

SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA

ANEXO l - REMISI(cid:211)N DE INFORMACI(cid:211)N

PARTE I - PROFORMAS F.8000

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CUERPO DEL FORMATO: UNIDAD DE CAPTURA 01DEUDORES CLIENTES - HONORARIOS, SERVICIOS Y COMISIONES POR

COBRAR En esta unidad de captura deben reportar la relaci(cid:243)n detallada de los clientes que conforman el saldo de la cuenta PUC 130505 “Deudores Clientes – Honorarios, Servicios y Comisiones por Cobrar”. De la subcuenta 001 a 999998 reporte los valores correspondientes a la informaci(cid:243)n general de deudores que exige la respectiva columna.

UNIDAD DE CAPTURA 02

Esta unidad de captura solo aplica para las columnas 8 y 9. Subcuenta 005: Registre la sumatoria de las subcuentas 001 a 999998 de la unidad de captura 01. UNIDAD DE CAPTURA 03DEUDORES CLIENTES – OTROS En esta unidad de captura deben reportar la relaci(cid:243)n detallada de los clientes que conforman el saldo de la cuenta PUC 130595 “Deudores Clientes – Otros”. De la subcuenta 001 a 999998 reporte los valores correspondientes a la informaci(cid:243)n general de deudores que exige la respectiva columna.

UNIDAD DE CAPTURA 04

Esta unidad de captura solo aplica para las columnas 8 y 9. Subcuenta 005: Registre la sumatoria de las subcuentas 001 a 999998 de la unidad de captura 03. UNIDAD DE CAPTURA 05ANTICIPOS Y AVANCES - OTROS En esta unidad de captura deben reportar la relaci(cid:243)n detallada de los clientes que conforman el saldo de la cuenta PUC 133095 “Deudores - Anticipos y Avances - Otros”. De la subcuenta 001 a 999998 reporte los valores correspondientes a la informaci(cid:243)n general de deudores

que exige la respectiva columna.

UNIDAD DE CAPTURA 06

Esta unidad de captura solo aplica para las columnas 8 y 9. Subcuenta 005: Registre la sumatoria de las subcuentas 001 a 999998 de la unidad de captura 05. UNIDAD DE CAPTURA 07DEUDORES VARIOS - DIVERSOS En esta unidad de captura deben reportar la relaci(cid:243)n detallada de los clientes que conforman el saldo de la cuenta PUC 136095 “Deudores Varios – Diversos”. De la subcuenta 001 a 999998 reporte los valores correspondientes a la informaci(cid:243)n general de deudores que exige la respectiva columna.

UNIDAD DE CAPTURA 08

Esta unidad de captura solo aplica para las columnas 8 y 9. Subcuenta 005: Registre la sumatoria de las subcuentas 001 a 999998 de la unidad de captura 07. Circular Externa 034 de 2011 Agosto de 2011 Proforma F.8000-59 (Formato 502)

SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA

ANEXO l - REMISI(cid:211)N DE INFORMACI(cid:211)N

PARTE I - PROFORMAS F.8000

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COLUMNAS: Identificaci(cid:243)n del cliente Registre el c(cid:243)digo del tipo de cliente, as(cid:237): 1 = Cliente Inversionista y 2 = Tipo de cliente o Cliente Inversionista Profesional. Para unidades de captura 5 y 7 utilice el 1 beneficiario c(cid:243)digo 3 = Beneficiario

(NumØrico) Los c(cid:243)digos a utilizar son: 1=cØdula de ciudadan(cid:237)a, 2=cØdula de Tipo de extranjer(cid:237)a, 3=NIT, 4=tarjeta de identidad, 5=pasaporte, 6=carnØ 2 Identificaci(cid:243)n diplomÆtico, 7=sociedad extranjera sin NIT en Colombia, 8=fideicomiso, 9=registro civil de nacimiento o NUIP. NumØrico. Nœmero de Registre el nœmero de identificaci(cid:243)n del cliente. 3 Identificaci(cid:243)n (AlfanumØrico) Diligencie el nombre o la raz(cid:243)n social del cliente, tal como se encuentra 4 Nombre en el documento de identificaci(cid:243)n. (AlfanumØrico) Informaci(cid:243)n de la Deuda Reporte la fecha en la cual se origin(cid:243) la deuda, bajo el formato 5 Fecha de Registro DDMMAAAA. (NumØrico) Registre la fecha de vencimiento de la deuda o fecha acordada para el Fecha de pago de la misma. Este campo debe reportarse bajo el formato 6 Vencimiento DDMMAAAA. (NumØrico) Registre el tipo de documento que soporta la obligaci(cid:243)n de acuerdo Soporte de la con las siguientes equivalencias: 1=Factura, 2=Contrato, 7 Obligaci(cid:243)n 3=Comprobante, 4=PagarØ y 5=Otros. (NumØrico) Si se ha efectuado alguna provisi(cid:243)n, indique el valor de la misma. 8 Valor Provisi(cid:243)n

(NumØrico) Registre el valor adeudado en pesos. 9 Valor Deuda (NumØrico) Circular Externa 034 de 2011 Agosto de 2011 Proforma F.8000-59 (Formato 502)