SFC - Anexo Circular Externa 34 de 2011 (4)

SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA

ANEXO I - REMISI(cid:211)N DE INFORMACI(cid:211)N

PARTE I - PROFORMAS F.8000

PÆgina 217

TEMA: DEUDORES - CUENTAS DE ORDEN FIDUCIARIAS NOMBRE DE PROFORMA: Relaci(cid:243)n de Deudores – Diversos, C(cid:243)digo PUC 71395

N(cid:218)MERO DE PROFORMA: F.8000-58

NUMERO DE FORMATO: 501

OBJETIVO: Conocer la composici(cid:243)n del saldo de la cuenta PUC 71395, con el fin de establecer su integridad, edad y calidad.

TIPO DE ENTIDAD A LA QUE APLICA: Sociedades comisionistas de bolsas de valores y sociedades comisionistas de bolsas de bienes y productos agropecuarios, agroindustriales y de otros commodities

TR`MITE: 30 Estados Financieros Intermedios PERIODICIDAD: Trimestral FECHA DE CORTE: Marzo 31, Junio 30, Septiembre 30 y Diciembre 31

FECHA DE REPORTE: Dentro de los diez (10) primeros d(cid:237)as corrientes de los meses de Abril, Julio y Octubre y para el mes de diciembre, de acuerdo con lo dispuesto en el numeral 1(cid:176) del cap(cid:237)tulo IX de la Circular BÆsica Financiera y Contable.

DOCUMENTO TECNICO: SBDS-007

TIPO Y NUMERO DEL INFORME: 21 `rea 9 - Deudores y Clientes Comisionistas MEDIO DE ENV˝O: RAS DEPENDENCIA RESPONSABLE: Direcci(cid:243)n de Intermediarios de Valores y Organismos de

Autorregulaci(cid:243)n.

INSTRUCTIVO: GENERALIDADES La presente proforma debe ser remitida con la firma digital del representante legal, revisor fiscal y contador de la sociedad.

La informaci(cid:243)n se deberÆ reportar en pesos en moneda Total Los valores reportados deben ser consistentes con las cifras registradas en los estados financieros del mes correspondiente. Para la unidad de captura 2 no aplican las columnas 1 a 6. Las subcuentas, filas o columnas que no contengan valor o no apliquen, no se deben reportar en el archivo, a menos que el instructivo indique que se reporten en cero o con otro valor. Los campos sombreados no se deben reportar.

ENCABEZADO: Tipo: Indique el tipo de entidad asignado por la Superintendencia Financiera de Colombia.

C(cid:243)digo: Registre el c(cid:243)digo de la entidad asignado por la Superintendencia Financiera de Colombia.

Nombre: Identificaci(cid:243)n (nombre) o raz(cid:243)n social de la entidad vigilada.

Fecha de Corte: Diligenciar la fecha de corte bajo el formato DDMMAAAA, a la que corresponde la informaci(cid:243)n.

Circular Externa 034 de 2011 Agosto de 2011 Proforma F.8000-58 (Formato 501)

SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA

ANEXO I - REMISI(cid:211)N DE INFORMACI(cid:211)N

PARTE I - PROFORMAS F.8000

PÆgina 218

CUERPO DEL FORMATO: UNIDAD DE CAPTURA 01: En esta unidad de captura deben reportar la relaci(cid:243)n detallada de los clientes que conforman el saldo de la cuenta Deudores - Diversos, c(cid:243)digo PUC 71395.

De la subcuenta 001 a 999998 reporte los valores correspondientes a la informaci(cid:243)n general de deudores que exige la respectiva columna. UNIDAD DE CAPTURA 02: Esta unidad de captura solo aplica para la columna 7. Subcuenta 005: Registre la sumatoria de las subcuentas 001 a 999998 de la unidad de captura 01. Columnas Identificaci(cid:243)n del cliente Registre el c(cid:243)digo del tipo de cliente, as(cid:237): 1 = Cliente Inversionista y 2 = 1 Tipo de cliente Cliente Inversionista Profesional. (NumØrico) Los c(cid:243)digos a utilizar son: 1 = cØdula de ciudadan(cid:237)a, 2 = cØdula de Tipo de extranjer(cid:237)a, 3=NIT, 4=tarjeta de identidad, 5=pasaporte, 6=carnØ 2 Identificaci(cid:243)n diplomÆtico, 7=sociedad extranjera sin NIT en Colombia, 8=fideicomiso, 9=registro civil de nacimiento o NUIP NumØrico Nœmero de Registre el nœmero de identificaci(cid:243)n del cliente. 3 Identificaci(cid:243)n (AlfanumØrico) Diligencie el nombre o la raz(cid:243)n social del cliente, tal como se encuentra en 4 Nombre el documento de identificaci(cid:243)n. (AlfanumØrico) Identificaci(cid:243)n De la Operaci(cid:243)n Reporte la fecha en la cual se origin(cid:243) la deuda, bajo el formato Fecha de

5 DDMMAAAA.

Registro (NumØrico) Registre la fecha de vencimiento de la deuda o fecha acordada para el

Fecha de pago de la misma. Este campo debe reportarse bajo el formato 6 Vencimiento DDMMAAAA. (NumØrico) Registre el valor adeudado en pesos. 7 Valor Deuda (NumØrico) Circular Externa 034 de 2011 Agosto de 2011 Proforma F.8000-58 (Formato 501)