SFC - Anexo Circular Externa 34 de 2011 (6)

SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA

ANEXO I - REMISI(cid:211)N DE INFORMACI(cid:211)N

PARTE I - PROFORMAS F.0000

PÆgina 224

TEMA: CLIENTES - CUENTAS DE ORDEN FIDUCIARIAS NOMBRE DE PROFORMA: Compras y Ventas por Cumplir y Cartera Clientes

N(cid:218)MERO DE PROFORMA: F.8000-60

NUMERO DE FORMATO: 500

OBJETIVO: Conocer la composici(cid:243)n detallada de algunas de las subcuentas que componen la cuenta PUC 72330

TIPO DE ENTIDAD A LA QUE APLICA: Sociedades comisionistas de bolsas de valores y sociedades comisionistas de bolsas de bienes y productos agropecuarios, agroindustriales y de otros commodities.

TR`MITE: 30 Estados Financieros Intermedios PERIODICIDAD: Trimestral FECHA DE CORTE: Marzo 31, Junio 30, Septiembre 30 y Diciembre 31

FECHA DE REPORTE: Dentro de los diez (10) primeros d(cid:237)as corrientes de los meses de Abril, Julio y Octubre y para el mes de diciembre, de acuerdo con lo dispuesto en el numeral 1(cid:176) del cap(cid:237)tulo IX de la Circular BÆsica Financiera y Contable.

DOCUMENTO TECNICO: SBDS-007

TIPO Y NUMERO DEL INFORME: 21 `rea 9 - Deudores y Clientes Comisionistas MEDIO DE ENV˝O: RAS DEPENDENCIA RESPONSABLE Direcci(cid:243)n de Intermediarios de Valores y Organismos de

Autorregulaci(cid:243)n INSTRUCTIVO GENERALIDADES La presente proforma debe ser remitida con la firma digital del representante legal, revisor fiscal y contador de la sociedad. La informaci(cid:243)n se debe reportar en pesos, en moneda total. Los valores reportados deben ser consistentes con las cifras registradas en los estados financieros del mes correspondiente. Las subcuentas, filas o columnas que no contengan valor o no apliquen, no se deben reportar en el archivo, a menos que el instructivo indique que se reporten en cero o con otro valor. Los campos sombreados no se deben reportar.

ENCABEZADO Tipo: Indique el tipo de entidad asignado por la Superintendencia Financiera de Colombia.

C(cid:243)digo: Registre el c(cid:243)digo de la entidad asignado por la Superintendencia Financiera de Colombia.

Nombre: Identificaci(cid:243)n (nombre) o raz(cid:243)n social de la entidad vigilada.

Fecha de Corte: Diligenciar la fecha de corte bajo el formato DDMMAAAA, a la que corresponde la informaci(cid:243)n

CUERPO DEL FORMATO: UNIDAD DE CAPTURA 1 – COMPRAS POR CUMPLIR Circular Externa 034 de 2011 Agosto de 2011

Proforma F.0000-60 (Formato 500)

SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA

ANEXO I - REMISI(cid:211)N DE INFORMACI(cid:211)N

PARTE I - PROFORMAS F.0000

PÆgina 225 En esta unidad de captura, para las subcuentas 001 a 999998, deben reportar cada una de las operaciones de compras por cumplir, por tipo de operaci(cid:243)n y por cliente que conforman el saldo de los c(cid:243)digos PUC

7233005 para las Sociedades Comisionistas de Bolsas de Valores (SCBV) (cid:243) 7233006 para las Sociedades Comisionistas de Bolsas Agropecuarias (SCBA). Las columnas 8, 9, 10 y 11 no aplican para esta unidad de captura.

UNIDAD DE CAPTURA 2

Esta unidad de captura solo aplica para la columna 7. Subcuenta 005: Registre la sumatoria de las subcuentas 001 a 999998 de la unidad de captura 01. UNIDAD DE CAPTURA 3 – VENTAS POR CUMPLIR En esta unidad de captura, para las subcuentas 001 a 999998, deben reportar cada una de las operaciones de Ventas por cumplir, por tipo de operaci(cid:243)n y por cliente que conforman el saldo del c(cid:243)digo PUC 7233005 para las Sociedades Comisionistas de Bolsas de Valores (SCBV) (cid:243) 7233006 para las Sociedades Comisionistas de Bolsas Agropecuarias (SCBA). Las columnas 8, 9, 10 y 11 no aplican para esta unidad de captura.

UNIDAD DE CAPTURA 4

Esta unidad de captura solo aplica para la columna 7. Subcuenta 005: Registre la sumatoria de las subcuentas 001 a 999998 de la unidad de captura 03. UNIDAD DE CAPTURA 5 – CARTERA CLIENTES En esta unidad de captura, para las subcuentas 001 a 999998, deben reportar cada uno de los clientes que conforman el saldo de la cartera reflejada en los c(cid:243)digos PUC 7233005 para las Sociedades Comisionistas de Bolsas de Valores (SCBV) (cid:243) 7233006 para las Sociedades Comisionistas de Bolsas Agropecuarias

(SCBA).

La columna 7 no aplica para esta unidad de captura.

UNIDAD DE CAPTURA 6

Esta unidad de captura aplica para las columnas 8, 9, 10 y 11. Subcuenta 005: Registre la sumatoria de las subcuentas 001 a 999998 de la unidad de captura 05. UNIDAD DE CAPTURA 7 – CLIENTES VARIOS POR SALDOS MENORES En esta unidad de captura, para las subcuentas 001 a 999998, deben reportar cada uno de los saldos, discriminados por cliente, que sean superiores a quinientos mil pesos ($500.000) y que forman parte del total de los c(cid:243)digos PUC 7233015 para las Sociedades Comisionistas de Bolsas de Valores (SCBV) (cid:243) 7233016 para las Sociedades Comisionistas de Bolsas Agropecuarias (SCBA). Las columnas 7, 8 y 9 no aplican para esta unidad de captura.

UNIDAD DE CAPTURA 8

Esta unidad de captura solo aplica para las columnas 10 y 11. Subcuenta 005: Registre la sumatoria de las subcuentas 001 a 999998 de la unidad de captura 07. Circular Externa 034 de 2011 Agosto de 2011 Proforma F.0000-60 (Formato 500)

SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA

ANEXO I - REMISI(cid:211)N DE INFORMACI(cid:211)N

PARTE I - PROFORMAS F.0000

PÆgina 226 UNIDAD DE CAPTURA 9 – CLIENTES VARIOS CHEQUES NO COBRADOS En esta unidad de captura, para las subcuentas 001 a 999998, deben reportar cada uno de los cheques no

cobrados que conforman el total de los c(cid:243)digos PUC 7233020 para las Sociedades Comisionistas de Bolsas de Valores (SCBV) (cid:243) 7233021 para las Sociedades Comisionistas de Bolsas Agropecuarias (SCBA). Las columnas 7, 8 y 9 no aplican para esta unidad de captura. Las filas identifican el nœmero de clientes que tienen cheques pendientes por cobrar.

UNIDAD DE CAPTURA 10

Esta unidad de captura solo aplica para las columnas 10 y 11. Subcuenta 005: Registre la sumatoria de las subcuentas 001 a 999998 de la unidad de captura 09. UNIDAD DE CAPTURA 11 - TOTAL CARTERA CLIENTES Esta unidad de captura aplica para las columnas 8, 9, 10 y 11. Subcuenta 005: Para las columnas 8, 9, 10 y 11 registre la sumatoria de las subcuentas 005 de las unidades de captura 6, 8 y 10.

COLUMNAS: Identificaci(cid:243)n del cliente Registre el c(cid:243)digo del tipo de cliente, as(cid:237): 1 = Cliente Inversionista y 2 = 1 Tipo de cliente Cliente Inversionista Profesional.

(NumØrico) Los c(cid:243)digos a utilizar son: 1=cØdula de ciudadan(cid:237)a, 2=cØdula de Tipo de extranjer(cid:237)a, 3=NIT, 4=tarjeta de identidad, 5=pasaporte, 6=carnØ 2 Identificaci(cid:243)n diplomÆtico, 7=sociedad extranjera sin NIT en Colombia, 8=fideicomiso,

9=registro civil de nacimiento o NUIP NumØrico Nœmero de Registre el nœmero de identificaci(cid:243)n del cliente. 3 Identificaci(cid:243)n (AlfanumØrico) Diligencie el nombre o la raz(cid:243)n social del cliente, tal como se encuentra 4 Nombre en el documento de identificaci(cid:243)n. (AlfanumØrico) Identificaci(cid:243)n De la Operaci(cid:243)n Reporte la fecha en la cual se registr(cid:243) la operaci(cid:243)n, entendiØndose como aquella fecha designada por el sistema en la cual se realiz(cid:243) o 5 Fecha de Registro registr(cid:243) la operaci(cid:243)n, bajo el formato DDMMAAAA. (NumØrico) Registre la fecha en que debe cumplirse la operaci(cid:243)n. Este campo Fecha de debe reportarse bajo el formato DDMMAAAA. 6 Cumplimiento (NumØrico) Registre el valor de mercado de las compras por cumplir. 7 Valor Presente (NumØrico) Valor-Saldo Registre el saldo dØbito si aplica. 8 dØbito (NumØrico) Valor-Saldo Registre el saldo crØdito 9 crØdito (NumØrico) Circular Externa 034 de 2011 Agosto de 2011 Proforma F.0000-60 (Formato 500)