SFC - Anexo Circular Externa 34 de 2020 (1)

SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA

ANEXO I - REMISION DE INFORMACI(cid:211)N

PARTE I - PROFORMAS F.0000

PÆgina 200

TEMA: Controles de Ley

NOMBRE DE PROFORMA Declaraci(cid:243)n del Encaje en Moneda Legal

NUMERO DE PROFORMA: F.1000-119

NUMERO DE FORMATO: 443

OBJETIVO: Verificar el cumplimiento de las normas sobre encaje y la autoliquidaci(cid:243)n de la sanci(cid:243)n si a ello hubiere lugar, de conformidad con lo establecido en el art(cid:237)culo 208, numeral 5” del Estatuto OrgÆnico del Sistema Financiero y en la Resoluci(cid:243)n Externa 5 de 2008 de la Junta Directiva del Banco de la Repœblica (en adelante JDBR), o posteriores que la modifiquen, adicionen o complementen.

TIPO DE ENTIDAD A LA QUE APLICA: Establecimientos de CrØdito y las Instituciones Oficiales Especiales a las que le aplique.

PERIODICIDAD: Bisemanal o por disposici(cid:243)n de la JDBR FECHA DE REPORTE: Dentro de los 7 d(cid:237)as calendario inmediatamente siguientes a la fecha de corte.

FECHA DE CORTE DE LA INFORMACION: Bisemanal o por disposici(cid:243)n de la JDBR.

DOCUMENTO TECNICO: A-DT-GTI-003 (antes SB-DS-003)

TIPO Y NUMERO DEL INFORME 06Informe bisemanal – Encaje

MEDIO DE ENV˝O: WEB

DEPENDENCIA RESPONSABLE: Delegatura para Conglomerados Financieros y

Delegatura para Intermediarios Financieros DEPENDENCIAS USUARIA: Subgerencia Monetaria y de Inversiones Internacionales del Banco de la Repœblica

INSTRUCTIVO: GENERALIDADES Los porcentajes de encaje ordinario aplicables para cada uno de los c(cid:243)digos del CatÆlogo (cid:218)nico de Informaci(cid:243)n Financiera con Fines de Supervisi(cid:243)n, as(cid:237) como su vigencia, son establecidos por la Junta Directiva del Banco de la Repœblica a travØs de Resoluciones Externas.

Las Cifras deben reportarse en miles de pesos. Todos los valores aceptan œnicamente signo positivo (+), excepto los montos registrados en las subcuentas 015 de la unidad de captura 08. Esta proforma deberÆ ser remitida con la firma digital del Representante Legal y Revisor Fiscal. S(cid:243)lo cuando la Junta Directiva del Banco de la Repœblica, modifique el periodo establecido para determinar la posici(cid:243)n de encaje, se deben diligenciar en adici(cid:243)n a las columnas 1 a 14, las columnas 15 a 21. El diligenciamiento de las columnas 1 a 21, se realizarÆ conforme las instrucciones que se detallan mÆs adelante. Con el prop(cid:243)sito de precisar los valores que se deben registrar, a continuaci(cid:243)n, se describen los conceptos sujetos de encaje, que no cuentan con asignaci(cid:243)n en el CatÆlogo (cid:218)nico de Informaci(cid:243)n Financiera: En las subcuentas correspondientes a otras entidades del sector real se incluirÆn los compromisos de transferencia

de los establecimientos de crØdito con las entidades de infraestructuras financieras, cuando Østas œltimas utilicen las garant(cid:237)as de sus miembros, segœn lo seæalado en la Circular Reglamentaria Externa DEFI-353 del Banco de la Repœblica. Los compromisos de transferencia de los establecimientos de crØdito encajarÆn a la tasa correspondiente, independientemente de que Østos sean compensados y liquidados en cÆmaras de riesgo central de contraparte.

Aceptaciones: Registra el valor de las aceptaciones en circulaci(cid:243)n despuØs del plazo, creadas por la entidad o por sus corresponsales que no han sido presentadas para su cobro al vencimiento.

CIRCULAR EXTERNA 034 DE 2020 Noviembre 2020 Proforma F.1000-119 (Formato 443)

SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA

ANEXO I - REMISION DE INFORMACI(cid:211)N

PARTE I - PROFORMAS F.0000

PÆgina 200-1

ENCABEZADO Entidad: Identificaci(cid:243)n de la entidad vigilada que diligencia este formato. Con este fin indique el tipo de entidad al que pertenece, el c(cid:243)digo asignado por esta Superintendencia y el nombre o sigla de la entidad.

Fecha de Corte: Diligenciar la fecha de corte bajo el formato DDMMAAAA, a la que corresponde la informaci(cid:243)n.

UNIDAD DE CAPTURA 01: Subcuenta 005 - Columnas 1 a 14 - Fechas para el Requerido de Encaje: Se reportarÆn cada una de las fechas

calendario de las exigibilidades en moneda legal que sirven de base para la determinaci(cid:243)n de los requeridos diarios de encaje, bajo el formato “DDMMAAAA (a cuatro dígitos)”, DÍA, MES AÑO. UNIDAD DE CAPTURA 02, 03 y 04: Para las columnas 1 a 14, se reportarÆn para cada una de las subcuentas, los saldos diarios contables en moneda legal de las exigibilidades sujetas a encaje para las fechas registradas en la subcuenta 005 de la unidad de captura 01. CIRCULAR EXTERNA 034 DE 2020 Noviembre 2020 Proforma F.1000-119 (Formato 443)

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ANEXO I - REMISION DE INFORMACI(cid:211)N

PARTE I - PROFORMAS F.0000

PÆgina 202 En consecuencia, en la subcuenta 005 columna 14 de la unidad de captura 09, se registra el valor que resulte mayor entre: el 3.5% del valor del defecto y diez (10) salarios m(cid:237)nimos legales mensuales. Esta subcuenta solo se reportarÆ cuando el valor registrado en la columna 14 unidad de captura 08 Subcuenta 015 sea menor a cero (0), es decir negativo (-). Finalmente, los reportes transmitidos se enviarÆn unificados al Banco de la Repœblica quince (15) d(cid:237)as hÆbiles despuØs de la fecha de recepci(cid:243)n prevista por esta Superintendencia. UNIDAD DE CAPTURA 10 (Informativo para Banco de la Repœblica):

Subcuenta 005 Columnas 1 a 14 - Dep(cid:243)sitos de Ahorro: Para cada una de las fechas registradas en la subcuenta 005 de la unidad de captura 01 de este formato, se reportarÆn los saldos diarios contables en moneda legal de los dep(cid:243)sitos de ahorro, excepto inactivos trasladados a la DGCPTN, abandonados trasladados al Fondo Especial ICETEX y la cuenta 210815. Subcuenta 006 Columnas 1 a 14 - Dep(cid:243)sitos de Bajo Monto: Para cada una de las fechas registradas en la subcuenta 005 de la unidad de captura 01 de este formato, se reportarÆn los saldos diarios contables en moneda legal de los Dep(cid:243)sitos de Bajo Monto. Subcuenta 007 Columnas 1 a 14 - Dep(cid:243)sitos de Bajo Monto Inclusivos: Para cada una de las fechas registradas en la subcuenta 005 de la unidad de captura 01 de este formato, se reportarÆn los saldos diarios contables en moneda legal de los Dep(cid:243)sitos de Bajo Monto Inclusivos. Subcuenta 008 Columnas 1 a 14 - Dep(cid:243)sitos Ordinarios: Para cada una de las fechas registradas en la subcuenta 005 de la unidad de captura 01 de este formato, se reportarÆn los saldos diarios contables en moneda legal de los dep(cid:243)sitos ordinarios. Subcuenta 010: Eliminada Subcuenta 015: Eliminada Subcuenta 020 - Columnas 1 a 14 – Requerido Diario Encaje Ordinario DØposito de Ahorro: Para cada una de las fechas registradas en la subcuenta 005 de la unidad de captura 01 de este formato, se registra el

requerido diario correspondiente a la sumatoria de los resultados obtenidos al aplicar el porcentaje establecido sobre el monto de cada una de las exigibilidades reportadas en cada columna de la subcuenta 005 de la unidad de captura 10. Subcuenta 021 - Columnas 1 a 14 – Requerido Diario Encaje Ordinario Dep(cid:243)sitos de Bajo Monto: Para cada una de las fechas registradas en la subcuenta 010 de la unidad de captura 01 de este formato, se registra el requerido diario correspondiente a la sumatoria de los resultados obtenidos al aplicar el porcentaje establecido sobre el monto de cada una de las exigibilidades reportadas en cada columna de la subcuenta 010 de la unidad de captura 10. Subcuenta 022 - Columnas 1 a 14 – Requerido Diario Encaje Ordinario Dep(cid:243)sitos de Bajo Monto Inclusivos: Para cada una de las fechas registradas en la subcuenta 010 de la unidad de captura 01 de este formato, se registra el requerido diario correspondiente a la sumatoria de los resultados obtenidos al aplicar el porcentaje establecido sobre el monto de cada una de las exigibilidades reportadas en cada columna de la subcuenta 010 de la unidad de captura 10. Subcuenta 023 - Columnas 1 a 14 – Requerido Diario Encaje Ordinario Dep(cid:243)sitos Ordinarios: Para cada una de las fechas registradas en la subcuenta 015 de la unidad de captura 01 de este formato, se registra el requerido diario correspondiente a la sumatoria de los resultados obtenidos al aplicar el porcentaje establecido sobre el monto de cada una de las exigibilidades reportadas en cada columna de la subcuenta

015 de la unidad de captura 10. Subcuenta 025: Eliminada Subcuenta 030: Eliminada DILIGENCIAMIENTO DE LAS COLUMNAS 1 a 21, CUANDO LO DETERMINE LA JDBR: UNIDAD DE CAPTURA 01: Subcuenta 005 - Columnas 1 a 21 - Fechas para el Requerido de Encaje: Se reportarÆn cada una de las fechas calendario de las exigibilidades en moneda legal que sirven de base para la determinaci(cid:243)n de los requeridos diarios de encaje, bajo el formato “DDMMAAAA (a cuatro dígitos)”, DÍA, MES AÑO. CIRCULAR EXTERNA 034 DE 2020 Noviembre 2020 Proforma F.1000-119 (Formato 443)

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ANEXO I - REMISION DE INFORMACI(cid:211)N

PARTE I - PROFORMAS F.0000

PÆgina 202-1 UNIDAD DE CAPTURA 02, 03 y 04: Para las columnas 1 a 21, se reportarÆn para cada una de las subcuentas, los saldos diarios contables en moneda legal de las exigibilidades sujetas a encaje para las fechas registradas en la subcuenta 005 de la unidad de captura 01. CIRCULAR EXTERNA 034 DE 2020 Noviembre 2020 Proforma F.1000-119 (Formato 443)

ANEXO I - REMISION DE INFORMACI(cid:211)N

PARTE I - PROFORMAS F.0000

PÆgina 203-1 o posteriores que lo modifiquen, adicionen o complementen, en concordancia con el numeral 5 del art(cid:237)culo 208 del

Estatuto OrgÆnico del Sistema Financiero, para lo cual deberÆ seguir el siguiente procedimiento: Total defecto promedio de la trisemana (subcuenta 015 columna 21 unidad de captura 08) Valor del Defecto = x 21 d(cid:237)as Nœmero de d(cid:237)as del mes En consecuencia, en la subcuenta 005 columna 21 de la unidad de captura 09, se registra el valor que resulte mayor entre: el 3.5% del valor del defecto y diez (10) salarios m(cid:237)nimos legales mensuales. Esta subcuenta solo se reportarÆ cuando el valor registrado en la columna 21 unidad de captura 08 Subcuenta 015 sea menor a cero (0), es decir negativo (-). Finalmente, los reportes transmitidos se enviarÆn unificados al Banco de la Repœblica quince (15) d(cid:237)as hÆbiles despuØs de la fecha de recepci(cid:243)n prevista por esta Superintendencia. UNIDAD DE CAPTURA 10 (Informativo para Banco de la Repœblica): Subcuenta 005 Columnas 1 a 14 – Dep(cid:243)sito de Ahorro: Para cada una de las fechas registradas en la subcuenta 005 de la unidad de captura 01 de este formato, se reportarÆn los saldos diarios contables en moneda legal de los dep(cid:243)sitos de ahorro, excepto inactivos trasladados a la DGCPTN, abandonados trasladados al Fondo Especial ICETEX y la cuenta 210815. Subcuenta 006 Columnas 1 a 14 - Dep(cid:243)sitos de Bajo Monto: Para cada una de las fechas registradas en la

subcuenta 005 de la unidad de captura 01 de este formato, se reportarÆn los saldos diarios contables en moneda legal de los Dep(cid:243)sitos de Bajo Monto. Subcuenta 007 Columnas 1 a 14 - Dep(cid:243)sitos de Bajo Monto Inclusivos: Para cada una de las fechas registradas en la subcuenta 005 de la unidad de captura 01 de este formato, se reportarÆn los saldos diarios contables en moneda legal de los Dep(cid:243)sitos de Bajo Monto Inclusivos. Subcuenta 008 Columnas 1 a 14 - Dep(cid:243)sitos Ordinarios: Para cada una de las fechas registradas en la subcuenta 005 de la unidad de captura 01 de este formato, se reportarÆn los saldos diarios contables en moneda legal de los dep(cid:243)sitos ordinarios. Subcuenta 010: Eliminada Subcuenta 015: Eliminada Subcuenta 020 - Columnas 1 a 14 – Requerido Diario Encaje Ordinario Dep(cid:243)sitos de Ahorro: Para cada una de las fechas registradas en la subcuenta 005 de la unidad de captura 01 de este formato, se registra el requerido diario correspondiente a la sumatoria de los resultados obtenidos al aplicar el porcentaje establecido sobre el monto de cada una de las exigibilidades reportadas en cada columna de la subcuenta 005 de la unidad de captura 10, excepto inactivos trasladados a la DGCPTN, abandonados trasladados al Fondo Especial ICETEX y la cuenta 210815. Subcuenta 021 - Columnas 1 a 14 – Requerido Diario Encaje Ordinario Dep(cid:243)sitos de Bajo Monto: Para cada

una de las fechas registradas en la subcuenta 010 de la unidad de captura 01 de este formato, se registra el requerido diario correspondiente a la sumatoria de los resultados obtenidos al aplicar el porcentaje establecido sobre el monto de cada una de las exigibilidades reportadas en cada columna de la subcuenta 010 de la unidad de captura 10. Subcuenta 022 - Columnas 1 a 14 – Requerido Diario Encaje Ordinario Dep(cid:243)sitos de Bajo Monto Inclusivos: Para cada una de las fechas registradas en la subcuenta 010 de la unidad de captura 01 de este formato, se registra el requerido diario correspondiente a la sumatoria de los resultados obtenidos al aplicar el porcentaje establecido sobre el monto de cada una de las exigibilidades reportadas en cada columna de la subcuenta 010 de la unidad de captura 10. Subcuenta 023 - Columnas 1 a 14 – Requerido Diario Encaje Ordinario Dep(cid:243)sitos Ordinarios: Para cada una de las fechas registradas en la subcuenta 015 de la unidad de captura 01 de este formato, se registra el requerido diario correspondiente a la sumatoria de los resultados obtenidos al aplicar el porcentaje establecido sobre el monto de cada una de las exigibilidades reportadas en cada columna de la subcuenta 015 de la unidad de captura 10. Subcuenta 025: Eliminada Subcuenta 030: Eliminada CIRCULAR EXTERNA 034 DE 2020 Noviembre 2020 Proforma F.1000-119 (Formato 443)