SFC - Anexo Circular Externa 35 de 2016 (2)

SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA

ANEXO I - REMISION DE INFORMACION

PARTE I - PROFORMAS F.0000

PÆgina 76

TEMA: Composici(cid:243)n Accionaria NOMBRE DE PROFORMA: Nœmero de Acciones y Nœmero de AccionistasComposici(cid:243)n Accionaria.

N(cid:218)MERO DE PROFORMA: F.0000 - 42

N(cid:218)MERO DE FORMATO: 211

OBJETIVO: Obtener informaci(cid:243)n relativa al nœmero de acciones y de accionistas de cada una de las entidades vigiladas y/o controladas.

TIPO DE ENTIDAD A LA QUE APLICA: Entidades vigiladas y controladas.

TR`MITE: 105 - Composici(cid:243)n Accionaria PERIODICIDAD: Trimestral FECHA DE REPORTE: Para las entidades vigiladas diez d(cid:237)as comunes despuØs del env(cid:237)o de la transmisi(cid:243)n de la informaci(cid:243)n financiera del CatÆlogo (cid:218)nico de Informaci(cid:243)n Financiera con Fines de Supervisi(cid:243)n (CUIF). Para las entidades controladas el env(cid:237)o de la transmisi(cid:243)n se hace de acuerdo con el plazo establecido para el env(cid:237)o de la informaci(cid:243)n trimestral financiera. FECHA DE CORTE DE LA INFORMACI(cid:211)N: Marzo 31, junio 30 y septiembre 30 y diciembre 31.

DOCUMENTO T(cid:201)CNICO: SB - DS 007

TIPO Y N(cid:218)MERO DE INFORME: 30 Área 9 “Composición Accionaria”

MEDIO DE ENVIO: Web o RAS

DEPENDENCIA RESPONSABLE: Delegatura para Intermediarios Financieros.

Delegatura para Pensiones, Cesant(cid:237)as y Fiduciarias. Delegatura para Aseguradoras e Intermediarios de Seguros y Reaseguros Delegatura para Intermediarios de Valores y Otros Agentes Delegatura para Emisores, Portafolios de Inversi(cid:243)n y Otros Agentes.

DEPENDENCIA USUARIA: Delegatura para Riesgo de Lavado de Activos.

Delegatura para Riesgo de Conglomerados y Gobierno Corporativo. Subdirecci(cid:243)n de AnÆlisis de Informaci(cid:243)n Generalidades Los campos relacionados con porcentajes deben ser remitidos en formato de nœmero con dos (2) decimales. Ejemplo 23.59 y en ningœn caso 0.2359 o 23.59%. En la unidad de captura 06 solo aplica la columna 1. En la unidad de captura 08 solo aplica la columna 2. En las unidades de captura 7 y 8, solo aplican para los emisores de valores. La presente proforma debe ser remitida con la firma digital del Representante Legal. Para el caso de entidades cuyo capital no estØ compuesto por acciones, sino por partes (cid:243) aportes, los tØrminos empleados en el presente instructivo, tales como, composici(cid:243)n accionaria, accionistas, y acciones, deben asimilarse bien sea a participaciones, socios, asociados, aportes cooperativos, cuotas o partes de interØs.

ENCABEZADO: Entidad: Identificaci(cid:243)n de la entidad vigilada y/o controlada que diligencia este formato. Con este fin indique el

c(cid:243)digo del tipo de entidad al que pertenece, el c(cid:243)digo de la entidad asignado por la Superintendencia Financiera y el nombre o sigla de la entidad.

Fecha de corte: Se debe indicar la fecha de corte de la informaci(cid:243)n bajo el formato D(cid:237)a (DD), Mes (MM), y Aæo

(AAAA).

CUERPO DEL FORMATO: Corresponde a la informaci(cid:243)n propia de la entidad vigilada y/o controlada en cuanto al nœmero total de acciones y nœmero de total de accionistas.

Circular Externa 035 de 2016 Septiembre de 2016

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ANEXO I - REMISION DE INFORMACION

PARTE I - PROFORMAS F.0000

PÆgina 76-1 UNIDAD DE CAPTURA 01 COMPOSICION ACCIONISTAS Y ACCIONES Subcuenta 005 – Acciones Ordinarias: En la columna 1 registre el nœmero de accionistas que poseen acciones ordinarias en circulaci(cid:243)n. En la columna 2 registre el nœmero de total de acciones ordinarias en circulaci(cid:243)n. Circular Externa 035 de 2016 Septiembre de 2016

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ANEXO I - REMISION DE INFORMACION

PARTE I - PROFORMAS F.0000

PÆgina 77 Subcuenta 010 – Acciones Privilegiadas: En la columna 1 registre el nœmero de accionistas que poseen acciones privilegiadas en circulaci(cid:243)n. En la columna 2 registre el nœmero de total de acciones privilegiadas en circulaci(cid:243)n.

Subcuenta 015 - Acciones con Dividendo Preferencial y sin derecho a voto: En la columna 1 registre el nœmero de accionistas que poseen acciones con dividendo preferencial sin voto en circulaci(cid:243)n. En la columna 2 registre el nœmero de total de acciones con dividendo preferencial sin voto en circulaci(cid:243)n. Subcuenta 999 – Total: En las columnas 1 y 2 registre la sumatoria de las subcuentas 005, 010 y 015 de la unidad de captura 01. UNIDAD DE CAPTURA 2 ACCIONISTAS POR SU NATURALEZA JUR˝DICA Subcuenta 005 - Porcentaje que representan personas naturales: En la columna 1 registre el porcentaje que representa el nœmero de accionistas que son personas naturales dentro del total de accionistas. En la columna 2 registre el porcentaje que representa el nœmero de acciones en poder de personas naturales dentro del total de acciones. Subcuenta 010 - Porcentaje que representan personas jur(cid:237)dicas: En la columna 1 registre el porcentaje que representa el nœmero de accionistas que son personas jur(cid:237)dicas dentro del total de accionistas En la columna 2 registre el porcentaje que representa el nœmero de acciones en poder de personas jur(cid:237)dicas dentro del total de acciones. Subcuenta 999 - Total: En las columnas 1 y 2 registre la sumatoria de las subcuentas 005 a la 010 de la unidad de captura 02. UNIDAD DE CAPTURA 3 ACCIONISTAS POR SU TIPO DE INVERSI(cid:211)N Subcuenta 005 – Porcentaje que representan inversionistas extranjeros:

En la columna 1 registre el porcentaje que representa el nœmero de accionistas que son inversionistas extranjeros dentro del total de accionistas. En la columna 2 registre el porcentaje que representa el nœmero de acciones en poder de inversionistas extranjeros dentro del total de acciones. Subcuenta 010 – Porcentaje que representan inversiones nacionales: En la columna 1 debe registrarse el porcentaje que representa el nœmero de accionistas que son inversionistas nacionales dentro del total de accionistas. En la columna 2 debe registrarse el porcentaje que representa el nœmero de acciones en poder de inversionistas nacionales dentro del total de acciones. Circular Externa 035 de 2016 Septiembre de 2016

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ANEXO I - REMISION DE INFORMACION

PARTE I - PROFORMAS F.0000

PÆgina 78 Subcuenta 999 – Total: En las columnas 1 y 2 registre la sumatoria de las subcuentas 005 a la 010 de la unidad de captura 03. UNIDAD DE CAPTURA 4 ACCIONISTAS POR SU TIPO CAPITAL Subcuenta 005 – Porcentaje que representa la inversi(cid:243)n de Entidades Pœblicas: En la columna 1 registre el porcentaje que representa el nœmero de accionistas que son entidades pœblicas dentro del total de accionistas. En la columna 2 registre el porcentaje que representa el nœmero de acciones en poder de entidades pœblicas dentro del total de acciones. Subcuenta 010 - Porcentaje que representa la inversi(cid:243)n de Entidades Privadas: En la columna 1 registre el porcentaje que representa el nœmero de accionistas que son entidades

privadas dentro del total de accionistas. En la columna 2 registre el porcentaje que representa el nœmero de acciones en poder de entidades privadas dentro del total de acciones. Subcuenta 015 - Porcentaje que representa inversi(cid:243)n de Entidades de Econom(cid:237)a Mixta: En la columna 1 registre el porcentaje que representa el nœmero de accionistas que son entidades de econom(cid:237)a mixta dentro del total de accionistas. En la columna 2 registre el porcentaje que representa el nœmero de acciones en poder de entidades de econom(cid:237)a mixta dentro del total de acciones. Subcuenta 999 – Total: En las columnas 1 y 2 registre la sumatoria de las subcuentas 005 a la 015 de la unidad de captura 04. UNIDAD DE CAPTURA 5 - RANGOS SEG(cid:218)N PORCENTAJE DE ACCIONES POSE˝DAS INDIVIDUALMENTE Subcuentas 005, 010, 015, 020, 025, 030 y 035: En la columna 1, dentro del rango respectivo, registre el nœmero de accionistas que poseen una participaci(cid:243)n accionaria individual dentro del total de acciones de la entidad vigilada y/o controlada. En la columna 2, dentro del rango respectivo, registre el nœmero de acciones que poseen una participaci(cid:243)n accionaria individual dentro del nœmero total de acciones de la entidad vigilada y/o controlada. Subcuenta 999 - Total: En las columnas 1 y 2 registre la sumatoria de las subcuentas 005 a la 035 de la

unidad de captura 05. UNIDAD DE CAPTURA 6 - INFORMACION ACCIONARIA En esta unidad de captura no se debe diligenciar la columna 2. Subcuenta 005 – Valor nominal de la acci(cid:243)n: En la columna 1 registre el valor nominal de la acci(cid:243)n al corte del trimestre. Circular Externa 035 de 2016 Septiembre de 2016

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ANEXO I - REMISION DE INFORMACION

PARTE I - PROFORMAS F.0000

PÆgina 79 Subcuenta 010 – Eliminada Subcuenta 015 – Valor patrimonial por acci(cid:243)n: En la columna 1 registre el valor patrimonial por acci(cid:243)n al corte del trimestre. Subcuenta 020 – Utilidad por acci(cid:243)n: En la columna 1 registre la utilidad por acci(cid:243)n al corte del trimestre. Subcuenta 025 - PØrdida por acci(cid:243)n: En la columna 1 registre la pØrdida por acci(cid:243)n al corte del trimestre. UNIDAD DE CAPTURA 07 - RANGOS SEG(cid:218)N N(cid:218)MERO DE ACCIONES POSE˝DAS INDIVIDUALMENTE Subcuentas 005, 010, 015, 020, 025, 030 y 035: En la columna 1, dentro del rango respectivo, registre el nœmero de accionistas segœn el nœmero de acciones en circulaci(cid:243)n pose(cid:237)das individualmente dentro del total de acciones de la entidad vigilada y/o controlada. En la columna 2, dentro del rango respectivo, registre el nœmero total de acciones en circulaci(cid:243)n que

poseen los accionistas individualmente dentro del nœmero total de acciones de la entidad vigilada y/o controlada. Subcuenta 999 - Total: En las columnas 1 y 2 registre la sumatoria de las subcuentas 005 a 035 de la unidad de captura 07. UNIDAD DE CAPTURA 08 - ACCIONES READQUIRIDAS En esta unidad de captura no se debe diligenciar la columna 1. Subcuenta 005 - Acciones Ordinarias Readquiridas: En la columna 2 registre el nœmero de acciones ordinarias readquiridas durante el per(cid:237)odo. Subcuenta 010 - Acciones Privilegiadas Readquiridas: En la columna 2, registre el nœmero de acciones preferenciales readquiridas durante el per(cid:237)odo. Subcuenta 015 - Acciones Preferenciales Readquiridas: En la columna 2, registre el nœmero de acciones privilegiadas readquiridas durante el per(cid:237)odo. Circular Externa 035 de 2016 Septiembre de 2016