SFC - Anexo Circular Externa 38 de 2014 (1)

SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA

ANEXO No. 1

INSTRUCCIONES PARA EL DILIGENCIAMIENTO DE LAS COMUNICACIONES DIRIGIDAS A LA SUPERINTENDENCIA

FINANCIERA DE COLOMBIA

1. Principios bÆsicos El manejo de la correspondencia dirigida a la SFC debe cumplir las siguientes reglas: 1.1. Todo documento dirigido a esta entidad, independientemente de la forma de env(cid:237)o, debe ser radicado en el Grupo de Correspondencia. 1.2. Toda comunicaci(cid:243)n debe tratar sobre un s(cid:243)lo trÆmite. En consecuencia, si la correspondencia se refiere a un asunto que ha sido previamente radicado, se debe asignar a Østa el nœmero de radicaci(cid:243)n anterior. 1.3. Toda documentaci(cid:243)n que se radique ante la SFC debe ser firmada por quienes actœen como representantes legales o apoderados debidamente constituidos por las entidades y, eventualmente, por los revisores fiscales cuando as(cid:237) se requiera.

2. Presentaci(cid:243)n de la informaci(cid:243)n Todas las comunicaciones enviadas a la SFC deben tener los datos necesarios para la radicaci(cid:243)n de entrada, los cuales deben estar citados en la referencia, tal como se indica a continuaci(cid:243)n: 2.1. Referencia 2.1.1. Nœmero de radicaci(cid:243)n anterior con derivado, si existe. (Ver numeral 2.2). 2.1.2. C(cid:243)digo del tipo de entidad, c(cid:243)digo y nombre o sigla de la entidad. 2.1.3. C(cid:243)digo y nombre del trÆmite.

2.1.4. C(cid:243)digo y nombre de la actividad. 2.1.5. Con (Sin) anexos, segœn el caso. En todos los procesos, al radicarse un documento, el sistema generarÆ un r(cid:243)tulo que contendrÆ los datos de la referencia. 2.2. Nœmero de Radicaci(cid:243)n El nœmero de radicaci(cid:243)n serÆ asignado a cada documento registrado en la entidad de forma consecutiva, y se reflejarÆ en el r(cid:243)tulo que se adhiera a la comunicaci(cid:243)n radicada. Dicho nœmero se encuentra compuesto por una ra(cid:237)z y un derivado: Ra(cid:237)z Derivado 2005000285 - 000 La ra(cid:237)z, conformada por los diez primeros d(cid:237)gitos, identifica el asunto desde el momento mismo en que se origina y es el œnico dato que permite conocer la ruta seguida por un trÆmite. El derivado, un nœmero consecutivo de tres d(cid:237)gitos, se asocia al nœmero de actividades radicadas en los procesos de entrada, traslado (entre dependencias) o salida del trÆmite. En la referencia, siempre debe citarse el nœmero de radicaci(cid:243)n impreso en el r(cid:243)tulo adhesivo del documento anterior enviado por o a la SFC, o el nœmero seæalado en las circulares externas que indiquen la remisi(cid:243)n de informaci(cid:243)n, dependiendo del caso. Si la comunicaci(cid:243)n no lleva nœmero de radicaci(cid:243)n anterior se entiende que no tiene antecedentes y que se estÆ dando

entonces origen a un nuevo trÆmite. 2.3. C(cid:243)digo de Entidad Nœmero asignado para identificar el tipo y c(cid:243)digo del remitente del trÆmite. 2.3.1. C(cid:243)digo del TrÆmite Nœmero asignado para identificar el asunto que el remitente adelanta o solicita ante la SFC. Ver numeral 2.8 Codificaci(cid:243)n de TrÆmites. Todo documento deberÆ hacer referencia a un trÆmite, es decir, a un s(cid:243)lo asunto especifico, con el fin de poder identificarlo y controlarlo. El sistema asigna automÆticamente la dependencia encargada de atenderlo. 2.3.2. C(cid:243)digo de Actividad Nœmero asignado a cada una de las tareas necesarias para llevar a cabo un asunto desde su inicio hasta su finalizaci(cid:243)n. Cada actividad radicada genera un derivado, soportada con algœn documento (Cartas, Oficios, Memorandos, Proformas) (ver numeral 2.9 Codificaci(cid:243)n de Actividades). 2.3.3. Anexos En la referencia se debe especificar si la comunicaci(cid:243)n tiene o no anexos.

PARTE I - T˝TULO IV - CAP˝TULO II - ANEXO 1 P`GINA 1

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SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA 2.3.4. Folios Toda comunicaci(cid:243)n que se vaya a radicar deberÆ venir debidamente foliada con la indicaci(cid:243)n en cada pÆgina del nœmero

respectivo, utilizando para ello el formato “Página X de Y”. 2.4. Ejemplo para el diligenciamiento de la correspondencia dirigida a la Superintendencia Financiera Ciudad, fecha Seæor(a) Nombre Cargo

SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA

Calle 7“. No. 4-49 BogotÆ, D.C.

REFERENCIA: 2005000225-001 (Nœmero de radicaci(cid:243)n anterior) 1 - 70 ENTIDAD FICTICIA (Identificaci(cid:243)n de la Entidad ) 30 ESTADOS FINANCIEROS INTERMEDIOS (C(cid:243)digo y nombre del trÆmite) 36 RESPUESTA A REQUERIMIENTOS (C(cid:243)digo y nombre de la actividad)

CON ANEXOS

Apreciado (apelativo)

TEXTO: FIRMA, NOMBRE Y CARGO Página X de Y” 2.5. Nœmero de copias Se radica el original y una copia del documento enviado a la SFC, haciendo entrega al remitente de la copia radicada, cuando es recibido por ventanilla. 2.6. Recomendaciones A partir de la entrada en vigencia de la presente circular, para todos los efectos, se deberÆ utilizar ante la SFC, la codificaci(cid:243)n establecida en este anexo.

Es importante tener en cuenta que con ocasi(cid:243)n de la fusi(cid:243)n de las Superintendencias Bancaria y de Valores algunos c(cid:243)digos de trÆmites y actividades fueron modificados; por tal raz(cid:243)n, estos deben ser verificados en el presente anexo. En toda comunicaci(cid:243)n a la SFC, los datos estÆndares deben estar debidamente referenciados.

Los errores mÆs comunes en la correspondencia son los siguientes: - No se relaciona o se relaciona mal el nœmero de radicaci(cid:243)n anterior. - Se relaciona el mismo nœmero de radicaci(cid:243)n para diferentes trÆmites presentados ante la entidad, cuando el mismo corresponde a un trÆmite nuevo. - No se identifica correctamente el trÆmite o la actividad. - Se diligencian dos o mÆs asuntos en la misma comunicaci(cid:243)n. Teniendo en cuenta lo anterior, cuando se vaya a radicar un documento, el operario de la ventanilla revisarÆ el contenido de la referencia. En caso de detectar algœn error o inconsistencia en la correspondencia, se lo harÆ saber al portador del documento para que se comunique con la respectiva entidad vigilada y aclare o corrija el error o inconsistencia. Por consiguiente, es necesario que las personas naturales o jur(cid:237)dicas que se comunican con la SFC adopten mecanismos internos que garanticen un adecuado diligenciamiento de los documentos enviados a esta Entidad, especialmente en lo que tiene que ver con la referencia de los mismos. 2.7. Codificaci(cid:243)n de TrÆmites PROCESO No. TRAMITE DESCRIPCI(cid:211)N Comunicaciones enviadas y recibidas por la SFC relacionadas con encuestas, sugerencias y/o

1. Planeaci(cid:243)n 118 Encuestas / Sugerencias medici(cid:243)n de las mismas, respecto de los servicios que presta (No son quejas).

PARTE I - T˝TULO IV - CAP˝TULO II - ANEXO 1 P`GINA 2

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SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA PROCESO No. TRAMITE DESCRIPCI(cid:211)N Comunicaciones relacionadas con el apoyo respecto de estudios y propuestas normativas espec(cid:237)ficas.

2. Diseæo y Desarrollo Solo debe emplearse para solicitudes externas 759 Apoyo Normativo de Soluciones provenientes de Presidencia, Ministerios, Departamentos Administrativos y otras entidades del

Estado. Informaci(cid:243)n presentada por las entidades para la

3. Autorizaciones 4 Conversi(cid:243)n de Acciones aprobaci(cid:243)n de la conversi(cid:243)n de acciones.

Informaci(cid:243)n presentada para aprobar los reglamentos Reglamentos de emisi(cid:243)n y de emisi(cid:243)n y colocaci(cid:243)n de acciones y bonos

3. Autorizaciones 5 suscripci(cid:243)n de acciones y bonos convertibles en acciones, que se pretendan colocar, convertibles en acciones mediante oferta privada o mediante oferta pœblica.

Negociaci(cid:243)n de acciones de una Informaci(cid:243)n presentada para la aprobaci(cid:243)n de la

3. Autorizaciones 6 sociedad vigilada negociaci(cid:243)n de acciones de una entidad vigilada.

Informaci(cid:243)n presentada para autorizar a las entidades Estados financieros de fin de vigiladas a someter a consideraci(cid:243)n de la asamblea

3. Autorizaciones 16 ejercicio general de accionistas los estados financieros de fin de ejercicio.

Modelos internos para la Informaci(cid:243)n presentada para obtener la aprobaci(cid:243)n o

3. Autorizaciones 21 estimaci(cid:243)n o cuantificaci(cid:243)n de modificaci(cid:243)n del SARC desarrollado y adoptado por

pØrdidas esperadas las entidades vigiladas. Informaci(cid:243)n presentada para autorizar a la matriz del grupo financiero vigilado a someter a consideraci(cid:243)n

3. Autorizaciones 29 Estados financieros consolidados de la asamblea general de accionistas los estados financieros consolidados.

Informaci(cid:243)n presentada para aprobar la utilizaci(cid:243)n del modelo de contrato marco que celebren las Sociedades Fiduciarias y las Sociedades Comisionistas de Bolsa de Valores, para la

3. Autorizaciones 46 Contratos de cuentas de margen realizaci(cid:243)n de operaciones de cuentas de margen, a travØs de Contratos de Fiducia Mercantil o Encargo Fiduciario, Administraci(cid:243)n de Portafolios de Terceros y Contratos de Comisi(cid:243)n.

Informaci(cid:243)n presentada para autorizar la inscripci(cid:243)n de un emisor y de sus respectivas emisiones de

3. Autorizaciones 49 Inscripci(cid:243)n en el RNVE valores en el Registro Nacional de Valores y

Emisores. Informaci(cid:243)n presentada para autorizar la inscripci(cid:243)n

3. Autorizaciones 50 Inscripci(cid:243)n en el RNAMV de una entidad en el Registro Nacional de Agentes del Mercado de Valores.

Informaci(cid:243)n presentada para ordenar la cancelaci(cid:243)n Cancelaci(cid:243)n de la inscripci(cid:243)n en de la inscripci(cid:243)n de un emisor y de sus respectivas

3. Autorizaciones 60 el RNVE emisiones de valores en el Registro Nacional de

Valores y Emisores. Informaci(cid:243)n presentada para ordenar la cancelaci(cid:243)n

Cancelaci(cid:243)n voluntaria de la voluntaria de la inscripci(cid:243)n de un agente en el

3. Autorizaciones 71 inscripci(cid:243)n en el RNAMV Registro Nacional de Agentes del Mercado de

Valores. Informaci(cid:243)n presentada para autorizar la inscripci(cid:243)n de un profesional en el Registro

3. Autorizaciones 449 Inscripci(cid:243)n en el RNPMV Nacional de Profesionales del Mercado de Valores

RNPMV. Cancelaci(cid:243)n de la inscripci(cid:243)n de un profesional Cancelaci(cid:243)n de la inscripci(cid:243)n

3. Autorizaciones 450 en el Registro Nacional de Profesionales del en el RNPMV

Mercado de Valores RNPMV. Informaci(cid:243)n presentada para autorizar que una Sociedad Comisionista de Bolsa desarrolle Actividades - Sociedades

3. Autorizaciones 77 operaciones propias de su objeto social. (No aplica Comisionistas de Bolsa para la autorizaci(cid:243)n de la actividad de administraci(cid:243)n de portafolios de terceros).

Informaci(cid:243)n presentada para la aprobaci(cid:243)n los Reglamentos de los proveedores reglamentos generales y operativos de los

3. Autorizaciones 96 de infraestructura y del AMV proveedores de infraestructura y los organismos de autorregulaci(cid:243)n.

Informaci(cid:243)n presentada para autorizar la actividad

3. Autorizaciones 451 Custodia de Valores de custodia de valores Constituci(cid:243)n de Entidades Informaci(cid:243)n presentada para la aprobaci(cid:243)n de la

3. Autorizaciones 147

Vigiladas constituci(cid:243)n de una entidad vigilada.

Informaci(cid:243)n presentada para la aprobaci(cid:243)n de la Conversi(cid:243)n de entidades conversi(cid:243)n de una entidad vigilada en otra vigilada de vigiladas y Transformaci(cid:243)n de

3. Autorizaciones 148 diferente especie, o para la no objeci(cid:243)n de la entidades bajo control exclusivo transformaci(cid:243)n de una entidad sujeta a control

(salvo FMI) exclusivo. Escisi(cid:243)n de entidades vigiladas o bajo control exclusivo, o Informaci(cid:243)n presentada para la aprobaci(cid:243)n de la

3. Autorizaciones 149 segregaci(cid:243)n o escisi(cid:243)n impropia escisi(cid:243)n o segregaci(cid:243)n de una entidad vigilada o de entidades bajo control sujeta a control exclusivo. exclusivo (salvo FMI controlados) PARTE I - T˝TULO IV - CAP˝TULO II - ANEXO 1 P`GINA 3

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SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA PROCESO No. TRAMITE DESCRIPCI(cid:211)N Solicitud presentada con el fin de obtener Adquisici(cid:243)n de Entidades autorizaci(cid:243)n para que una entidad vigilada adquiera la

3. Autorizaciones 150

Vigiladas totalidad de las acciones en circulaci(cid:243)n de otra vigilada. Solicitud presentada por las entidades vigiladas con Fusi(cid:243)n de entidades vigiladas o

3. Autorizaciones 152 el fin de obtener autorizaci(cid:243)n para la fusi(cid:243)n de una

bajo control exclusivo (salvo FMI) entidad con otra. Informaci(cid:243)n presentada con el fin de obtener la autorizaci(cid:243)n para que una entidad vigilada ceda a Cesi(cid:243)n de Activos, Pasivos y

3. Autorizaciones 153 otra vigilada sus activos, pasivos y contratos, en los Contratos eventos en que la cesi(cid:243)n comprenda el 25% o mÆs de los activos, pasivos o contratos.

Informaci(cid:243)n remitida por los fondos mutuos de Autorizaci(cid:243)n de actas orgÆnicas inversi(cid:243)n con el fin de obtener la autorizaci(cid:243)n del acta

3. Autorizaciones 154 y estatutos de fondos mutuos de orgÆnica de constituci(cid:243)n, los estatutos y la inscripci(cid:243)n inversi(cid:243)n en el RNAMV.

Conversi(cid:243)n y especializaci(cid:243)n de Solicitud efectuada por una cooperativa de ahorro y Cooperativas de Ahorro y

3. Autorizaciones 157 crØdito, multiactiva o integral, para convertirse o CrØdito, Multiactivas o Integrales especializarse en una cooperativa financiera. en Cooperativas Financieras Informaci(cid:243)n remitida por una entidad vigilada con el Reducci(cid:243)n de capital social fin de obtener autorizaci(cid:243)n para efectuar una

3. Autorizaciones 158 cuando implique reembolso reducci(cid:243)n del capital social que implique reembolso efectivo de aportes efectivo de aportes.

Modelos de contratos por Informaci(cid:243)n remitida para autorizar la utilizaci(cid:243)n del

adhesi(cid:243)n o para la prestaci(cid:243)n modelo de contratos por adhesi(cid:243)n que celebren las

3. Autorizaciones 159 masiva del servicio y Cuentas de Sociedades Fiduciarias o para la prestaci(cid:243)n masiva Margen del servicio y cuentas de margen.

Oferta Pœblica de Adquisici(cid:243)n TrÆmite que tiene por objeto autorizar la realizaci(cid:243)n

3. Autorizaciones 179

(OPA) de una oferta pœblica de adquisici(cid:243)n (OPA). Informaci(cid:243)n remitida por una entidad con el fin de

3. Autorizaciones 180 Ofertas Pœblicas de Valores obtener autorizaci(cid:243)n para la realizaci(cid:243)n de una oferta pœblica de valores.

Administraci(cid:243)n de portafolios de TrÆmite que tiene por objeto autorizar el modelo de

3. Autorizaciones 198 terceros contrato de administraci(cid:243)n de portafolios de terceros.

Informaci(cid:243)n remitida con el fin de obtener la Reglamentos de los Fondos aprobaci(cid:243)n de los reglamentos de los fondos

3. Autorizaciones 204 obligatorios y voluntarios de obligatorios y voluntarios de pensiones y de cesant(cid:237)as Pensiones y de Cesant(cid:237)as y las modificaciones de los mismos.

Apertura de sucursales en el Solicitud de autorizaci(cid:243)n para la apertura de

3. Autorizaciones 238 exterior sucursales de las entidades vigiladas en el exterior.

Apertura o cierre de oficinas de Solicitud que tiene por objeto la autorizaci(cid:243)n de la representaci(cid:243)n, representaciones apertura o cierre de oficinas de representaci(cid:243)n,

o contratos de corresponsal(cid:237)a de

3. Autorizaciones 240 representaciones o contratos de corresponsal(cid:237)a de entidades financieras, de entidades financieras, de reaseguros y del mercado reaseguros y del mercado de de valores del exterior. valores del exterior Solicitud que tiene por objeto la autorizaci(cid:243)n de la posesi(cid:243)n de los postulados para ocupar cargos como representantes legales, miembros de junta directiva,

3. Autorizaciones 241 Posesiones consejos directivos o de administraci(cid:243)n, defensores del consumidor financiero, revisores fiscales y oficiales de cumplimiento de las entidades vigiladas.

Solicitud de aprobaci(cid:243)n para la realizaci(cid:243)n de una

3. Autorizaciones 250 Aprobaci(cid:243)n de inversiones inversi(cid:243)n de capital o en activos fijos.

Autorizaci(cid:243)n individual de Solicitud de aprobaci(cid:243)n de la apertura, traslado,

3. Autorizaciones 317 oficinas conversi(cid:243)n o cierre de oficinas.

Modelos de contratos con Solicitud de autorizaci(cid:243)n de los contratos con

3. Autorizaciones 318 corresponsales corresponsales.

Informaci(cid:243)n relacionada con el cambio en la Modificaci(cid:243)n de metodolog(cid:237)as de

3. Autorizaciones 339 metodolog(cid:237)a de cÆlculo de la reserva tØcnica de cÆlculo de reservas tØcnicas entidades aseguradoras.

TrÆmite que tiene por objeto autorizar el

3. Autorizaciones 345 Certificado de funcionamiento

funcionamiento de una entidad vigilada. Solicitud de autorizaci(cid:243)n para la disoluci(cid:243)n y Disoluci(cid:243)n y liquidaci(cid:243)n liquidaci(cid:243)n de una entidad vigilada, o la liquidaci(cid:243)n voluntaria de entidades vigiladas

3. Autorizaciones 368 anticipada de una entidad bajo control exclusivo o anticipada para entidades bajo

(siempre que no se trate de un fondo mutuo de control exclusivo (salvo FMI) inversi(cid:243)n sometido a control). Solicitud para aprobar los reglamentos de administraci(cid:243)n de carteras colectivas o sus Reglamentos de Carteras

3. Autorizaciones 376 modificaciones, cuando no se reœnan los requisitos Colectivas - RØgimen Individual previstos para la aplicaci(cid:243)n del rØgimen de autorizaci(cid:243)n general.

Solicitud para la aprobaci(cid:243)n de los proyectos de programas publicitarios que quiera difundir una Programas publicitarios - entidad vigilada por cualquier medio, siempre y

3. Autorizaciones 400

RØgimen individual cuando no reœnan los requisitos previstos para la aplicaci(cid:243)n del rØgimen de autorizaci(cid:243)n general, as(cid:237) como los que tengan por objeto promover valores que PARTE I - T˝TULO IV - CAP˝TULO II - ANEXO 1 P`GINA 4

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SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA PROCESO No. TRAMITE DESCRIPCI(cid:211)N se ofrezcan al pœblico, cuando al emisor se le haya

suspendido u ordenado rectificar una campaæa publicitaria. Convocatorias a las asambleas Solicitud de autorizaci(cid:243)n para la convocatoria a una

3. Autorizaciones 413 de tenedores de bonos u otros asamblea de tenedores de bonos o de otros valores. t(cid:237)tulos Solicitud de autorizaci(cid:243)n de los modelos de t(cid:237)tulos de

3. Autorizaciones 414 T(cid:237)tulos de capitalizaci(cid:243)n capitalizaci(cid:243)n que comercialicen las sociedades de capitalizaci(cid:243)n.

Solicitud de autorizaci(cid:243)n de la operaci(cid:243)n de un ramo

3. Autorizaciones 415 Ramos de Seguros de seguros.

Solicitud de autorizaci(cid:243)n para la exoneraci(cid:243)n a las Exoneraci(cid:243)n de la constituci(cid:243)n entidades aseguradoras y reaseguradoras de la

3. Autorizaciones 419 del dep(cid:243)sito de reserva a los obligaci(cid:243)n de constituir el dep(cid:243)sito de reserva a los reaseguradores reaseguradores del exterior.

Solicitud para la aprobaci(cid:243)n de reglamentos de los Reglamentos de dep(cid:243)sitos de dep(cid:243)sitos de las secciones de ahorro de los

3. Autorizaciones 430 ahorro, certificados de ahorro a establecimientos de crØdito y de las cajas de tØrmino y cuentas de ahorro compensaci(cid:243)n familiar, o la expedici(cid:243)n de certificados de ahorro a tØrmino.

Solicitud de aprobaci(cid:243)n del avalœo de aportes en

3. Autorizaciones 434 Avalœos de aportes en especie especie que reciba un emisor de valores sujeto a control exclusivo de la SFC.

Solicitud de autorizaci(cid:243)n de los mecanismos de Normalizaci(cid:243)n del pasivo normalizaci(cid:243)n del pasivo pensional, solicitados por un

3. Autorizaciones 446 pensional en los acuerdos de emisor de valores en reestructuraci(cid:243)n; segœn lo reestructuraci(cid:243)n previsto en Art. 41 de la Ley 550 de 1999.

Solicitud de autorizaci(cid:243)n del cÆlculo actuarial de los CÆlculos actuariales - Emisores

3. Autorizaciones 448 emisores de valores sujetos a control exclusivo de la bajo control exclusivo

SFC. Solicitud de no objeci(cid:243)n de los reglamentos, Sistemas Electr(cid:243)nicos de manuales y contratos para la realizaci(cid:243)n de las

3. Autorizaciones 452

Ruteo de (cid:211)rdenes operaciones a travØs de sistemas electr(cid:243)nicos de r uteo de (cid:243)rdenes. Solicitud presentada para afectar la posici(cid:243)n propia

4. Seguimiento 7 Posici(cid:243)n Propia por parte de las entidades y/o agentes objeto de supervisi(cid:243)n.

Informaci(cid:243)n de los estados financieros de corte (cid:243) cierre de ejercicio de emisores, e informes anuales Informes Fin de Ejercicio de

4. Seguimiento 15 que deben presentar los agentes de manejo sobre Emisores patrimonios aut(cid:243)nomos por parte de las sociedades

fiduciarias. Informaci(cid:243)n remitida por las entidades y/o agentes objeto de supervisi(cid:243)n relacionada con la publicaci(cid:243)n

4. Seguimiento 17 Asambleas - Actas de los avisos de convocatorias a asambleas de accionistas ordinarias y extraordinarias, y las actas de las sesiones correspondientes.

Remisi(cid:243)n de la informaci(cid:243)n general de la

4. Seguimiento 20 Riesgo Crediticio Informaci(cid:243)n administraci(cid:243)n del riesgo crediticio (SARC).

Solicitud de retransmisi(cid:243)n de informaci(cid:243)n por parte de

4. Seguimiento 27 Retransmisi(cid:243)n de Informaci(cid:243)n las entidades y/o agentes objeto de supervisi(cid:243)n.

Informaci(cid:243)n reportada por las entidades vigiladas

4. Seguimiento 28 T(cid:237)tulos de Reducci(cid:243)n de Deuda respecto a Øste control de ley.

Documentaci(cid:243)n de los estados financieros de entidades y/o agentes objeto de supervisi(cid:243)n que no requieren autorizaci(cid:243)n, cuando no son de corte de ejercicio. Aplica para los conceptos y/o dictamen enviados por los revisores fiscales sobre los estados

4. Seguimiento 30 Estados Financieros Intermedios financieros. Se incluyen estados financieros intermedios, combinados, consolidados que no requieren autorizaci(cid:243)n, anexos de informaci(cid:243)n financiera trimestral que remiten las entidades pœblicas, emisores de valores, entre otras.

Informaci(cid:243)n para la inscripci(cid:243)n automÆtica de valores en el Registro Nacional de Valores y Emisores, donde

Inscripci(cid:243)n AutomÆtica en el

4. Seguimiento 48 no media acto administrativo y es adelantada por los RNVE emisores del sector financiero, la naci(cid:243)n y el Banco de la Repœblica.

Solicitud de inscripci(cid:243)n en los procesos de enajenaci(cid:243)n de acciones de las entidades de carÆcter

4. Seguimiento 51 Inscripci(cid:243)n Temporal pœblico u oficial y las sociedades en proceso de liquidaci(cid:243)n o en concordato.

Informaci(cid:243)n sobre las calificaciones que env(cid:237)an las

4. Seguimiento 53 Informes de Calificaci(cid:243)n sociedades calificadoras a la SFC en cumplimiento de PARTE I - T˝TULO IV - CAP˝TULO II - ANEXO 1 P`GINA 5

CIRCULAR EXTERNA No. 038 de 2014 DICIEMBRE DE 2014

SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA PROCESO No. TRAMITE DESCRIPCI(cid:211)N sus deberes de divulgaci(cid:243)n. Informaci(cid:243)n relacionada con cualquier hecho jur(cid:237)dico, econ(cid:243)mico o financiero que sea de trascendencia respecto de los emisores, de sus negocios o para la Informaci(cid:243)n relevante de

4. Seguimiento 58 determinaci(cid:243)n del precio o para la circulaci(cid:243)n en el emisores no sometida a reserva mercado de los valores que tengan inscritos en el RNVE. Incluye informes de asambleas extraordinarias.

Solicitud por parte del emisor para no divulgar

informaci(cid:243)n al mercado. Aplica siempre que existan Informaci(cid:243)n relevante de razones claras para suponer que con dicha

4. Seguimiento 59 emisores sometida a reserva publicaci(cid:243)n se causa un perjuicio innecesario a los inversionistas o se pone en peligro la estabilidad del mercado pœblico de valores.

Informaci(cid:243)n relacionada la cancelaci(cid:243)n de la inscripci(cid:243)n de valores en el registro respectivo, Cancelaci(cid:243)n oficiosa de la cuando no se realiza la inscripci(cid:243)n en bolsa o no se

4. Seguimiento 61 inscripci(cid:243)n de valores en el realiza la oferta pœblica dentro de los tres (3) meses RNVE siguientes a la ejecutoria de la resoluci(cid:243)n que orden(cid:243) la inscripci(cid:243)n.

Informaci(cid:243)n relacionada con la cancelaci(cid:243)n de la inscripci(cid:243)n en el Registro Nacional de Valores y

4. Seguimiento 64 Cancelaci(cid:243)n por vencimiento Emisores de t(cid:237)tulos de contenido crediticio, colocados mediante oferta pœblica, cuyo plazo de maduraci(cid:243)n ha expirado.

Reporte sobre las deudas que tengan todas las

4. Seguimiento 72 Endeudamiento de Clientes personas naturales o jur(cid:237)dicas con las entidades vigiladas a corte trimestral.

Informaci(cid:243)n sobre activos castigados que hayan sido

4. Seguimiento 74 Informe sobre castigo de activos debidamente aprobados, conforme a las disposiciones legales vigentes.

Informaci(cid:243)n sobre cartera castigada que haya sido

4. Seguimiento 75 Informe sobre castigo de cartera debidamente aprobada, conforme a las disposiciones legales vigentes.

Informaci(cid:243)n relacionada con la reclasificaci(cid:243)n de inversiones del portafolio de inversiones, de acuerdo Reclasificaci(cid:243)n del Portafolio de

4. Seguimiento 87 con los lineamientos del Cap(cid:237)tulo I de la Circular

Inversiones BÆsica Contable y Financiera, Circular Externa 100 de 1995. Corresponde a la asignaci(cid:243)n de c(cid:243)digos para la Asignaci(cid:243)n de c(cid:243)digos para

4. Seguimiento 94 transmisi(cid:243)n de informaci(cid:243)n de las entidades y/o transmisi(cid:243)n de informaci(cid:243)n agentes objeto de supervisi(cid:243)n.

Informaci(cid:243)n relacionada con los procesos y conductas de las entidades vigiladas en desarrollo de Protecci(cid:243)n al Consumidor su objeto social y que son importantes para el

4. Seguimiento 117

Financiero consumidor financiero, tales como: informaci(cid:243)n, atenci(cid:243)n, tarifas, contratos, educaci(cid:243)n, servicio, seguridad, otros. Comunicaci(cid:243)n relacionada con la actividad del Defensor del Consumidor Financiero, tales como el Defensor del Consumidor Informe de Gesti(cid:243)n, las recomendaciones a las 119

4. Seguimiento Financiero entidades vigiladas y sus inquietudes, comentarios o sugerencias sobre temas de protecci(cid:243)n al consumidor financiero.

Corresponde a actuaciones propias de la Direcci(cid:243)n de Conductas para adelantar investigaciones sobre el comportamiento de entidades (Informaci(cid:243)n 120 Investigaciones de Conductas relacionada con la documentaci(cid:243)n de visitas in situ y

4. Seguimiento extra situ no programada hasta el Informe de

Inspecci(cid:243)n)

4. Seguimiento Documentaci(cid:243)n relacionada con el traslado de Actuaci(cid:243)n Administrativa – recomendaciones, seguimiento a la implementaci(cid:243)n

121 Recomendaciones de recomendaciones hasta la finalizaci(cid:243)n del seguimiento. Informaci(cid:243)n relacionada con las (cid:243)rdenes Actuaci(cid:243)n Administrativa – administrativas o de ajustes inmediatos que deben 122

4. Seguimiento (cid:211)rdenes ser realizados por las entidades. (Oficios, comunicaciones internas, recursos etc.) Hace referencia a la informaci(cid:243)n relacionada con las medidas ordenadas por la SFC respecto a Embargo y Secuestro - Suspensi(cid:243)n de la oferta Pœblica Registro

4. Seguimiento Medidas Cautelares en el curso SIMEV y Ofertas Pœblicas, Cauci(cid:243)n - Entrega 123 de una investigaci(cid:243)n Temporal de Activos contempladas en la Ley 964 y administrativa. Ley 964 de 2005 otras que se establezcan por la regulaci(cid:243)n en esta categor(cid:237)a.

Solicitud de Informaci(cid:243)n de Informaci(cid:243)n de requerimientos formulados por la

4. Seguimiento 124 InterØs de la Direcci(cid:243)n de Direcci(cid:243)n de Conductas diferentes a requerimientos

Conductas formulados dentro del trÆmite Investigaciones de PARTE I - T˝TULO IV - CAP˝TULO II - ANEXO 1 P`GINA 6

CIRCULAR EXTERNA No. 038 de 2014 DICIEMBRE DE 2014

SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA

PROCESO No. TRAMITE DESCRIPCI(cid:211)N

Conductas. Actuaciones propias de la Superintendencia Financiera de Colombia respecto a la actuaci(cid:243)n administrativa sancionatoria frente a las entidades vigiladas. Incluye informaci(cid:243)n relacionada con el pliego de cargos, respuesta, explicaciones y solicitudes de pruebas y cualquier otra documentaci(cid:243)n hasta la finalizaci(cid:243)n de la actuaci(cid:243)n. Amonestaci(cid:243)n o llamado de atenci(cid:243)n, Sanci(cid:243)n pecuniaria, Suspensi(cid:243)n o inhabilitaci(cid:243)n, Remoci(cid:243)n de Actuaci(cid:243)n Administrativa Proceso

4. Seguimiento 125 los administradores, Clausura de oficinas de Sancionatorio representaci(cid:243)n de instituciones financieras, de reaseguros y del mercado de valores.

Sanci(cid:243)n Administrativa Personal - Remoci(cid:243)n del Revisor Fiscal o llamado de atenci(cid:243)n impuesta por la SFC, Suspensi(cid:243)n de la inscripci(cid:243)n de cualquiera de los registros, Cancelaci(cid:243)n de la inscripci(cid:243)n en cualquiera de los registros, Renuencia a Suministrar Informaci(cid:243)n u otras establecidas en la Ley 964 de 2005. Remisi(cid:243)n y recepci(cid:243)n de las solicitudes de

clasificaci(cid:243)n de instrumentos de capital regulatorio para