SFC - Anexo Circular Externa 38 de 2020 (1)

SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA

ANEXO l - REMISI(cid:211)N DE INFORMACI(cid:211)N

PARTE II – PROFORMAS F.1000

PÆgina 13

TEMA: Compra y venta de d(cid:243)lares de los Estados Unidos de AmØrica NOMBRE DE PROFORMA Informe diario - compra y venta de d(cid:243)lares de los Estados Unidos de

AmØrica

NUMERO DE PROFORMA: F.1000-37

NUMERO DE FORMATO: 102

OBJETIVO: Recibir informaci(cid:243)n consolidada de las operaciones de compra y venta de d(cid:243)lares de los Estados Unidos de AmØrica necesaria para el cÆlculo de la tasa de cambio representativa del mercado (TRM), de acuerdo con lo establecido en el art(cid:237)culo 40 de la Resoluci(cid:243)n Externa

No. 1 de 2018 de la Junta Directiva del Banco de la Repœblica y la Circular Reglamentaria Externa (CRE) DOAM-146 del Banco de la Repœblica.

TIPO DE ENTIDAD A LA QUE APLICA: Establecimientos Bancarios, Corporaciones Financieras, Compaæ(cid:237)as

de Financiamiento, Cooperativas Financieras, Banco de Comercio Exterior de Colombia – BANCOLDEX, Financiera de Desarrollo Nacional -FDN-, Sociedades Comisionistas de Bolsa y Sociedades Especializadas en Dep(cid:243)sitos y Pagos Electr(cid:243)nicos (SEDPE), siempre y cuando sean Intermediarios del Mercado Cambiario autorizados por el Banco de la Repœblica, y las CÆmaras de

Riesgo Central de Contraparte (CRCC).

PERIODICIDAD: Diaria TR`MITE: 485 - Certificado Tasa de Cambio Representativa del MercadoTCRM FECHA DE CORTE DE LA INFORMACION: El mismo d(cid:237)a FECHA Y TIEMPO DE REPORTE: Todos los d(cid:237)as hÆbiles en Colombia hasta las 3:00 p.m., salvo aquellos que correspondan a d(cid:237)as festivos de los bancos de la Reserva Federal de los Estados Unidos de AmØrica y los d(cid:237)as en que el Banco de la Repœblica no preste los servicios del CUD.

DOCUMENTO T(cid:201)CNICO: A-DT-GTI-003 (antes SB DS 003) TIPO Y NUMERO DEL INFORME 10 Informe diario de divisas

MEDIO DE ENV˝O: WEB

DEPENDENCIA RESPONSABLE: Subdirecci(cid:243)n de Anal(cid:237)tica

DEPENDENCIA USUARIA: Delegatura para de Riesgos de Mercado y Liquidez

Delegatura para el Consumidor Financiero Centro de Supervisi(cid:243)n Digital INSTRUCTIVO Generalidades Para el reporte de esta informaci(cid:243)n, las entidades deben tener en cuenta lo establecido en el art(cid:237)culo 40 de la Resoluci(cid:243)n Externa No. 1 de 2018 de la Junta Directiva del Banco de la Repœblica y la CRE DOAM-146 del Banco de la Repœblica. Adicionalmente, el registro de las operaciones en los Sistemas de Negociaci(cid:243)n y Registro de Divisas, se debe hacer de acuerdo con la CRE DOAM-317 de la misma entidad. Se deben reportar œnicamente las operaciones de compra y venta directas de moneda legal colombiana (COP) a

cambio de d(cid:243)lares de los Estados Unidos de AmØrica (USD) en las siguientes condiciones: • No se deben reportar operaciones con monedas diferentes al d(cid:243)lar de los Estados Unidos de AmØrica (USD) aun cuando se haya hecho la respectiva conversi(cid:243)n. • Se debe reportar primero el presente formato y luego el formato 395. Si no se cumple con este requerimiento, la transmisi(cid:243)n de los dos formatos serÆ rechazada. • Se deben incluir todas las operaciones realizadas en el territorio nacional. • Se deben reportar œnicamente las operaciones que cumplan con las condiciones definidas en la CRE DOAM-146 del Banco de la Repœblica y la CRE DOAM-317.

• Los Intermediarios del Mercado Cambiario (IMC) son los definidos en el art(cid:237)culo 7 de la Resoluci(cid:243)n Externa No. 1 de 2018 de la Junta Directiva del Banco de la Repœblica y que se encuentren autorizados, los cuales pueden ser consultados en el Anexo 2 de la CRE DCIN-83 del Banco de la Repœblica.

Circular Externa 038 de 2020 Diciembre de 2020 Proforma F.1000-37 (Formato 102)

SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA

ANEXO l - REMISI(cid:211)N DE INFORMACI(cid:211)N

PARTE II – PROFORMAS F.1000

PÆgina 13-1 • Se debe reportar la informaci(cid:243)n consolidada de todas las operaciones de compra y venta directas de d(cid:243)lares de los Estados Unidos de AmØrica (USD) a cambio de moneda legal colombiana (COP).

• Los montos transados se deben reportar en d(cid:243)lares de los Estados Unidos de AmØrica (USD). • Se debe reportar la informaci(cid:243)n de las tasas de negociaci(cid:243)n, es decir, sin incluir el valor del IVA y sin deducir la retenci(cid:243)n en la fuente. • La presente proforma debe ser remitida con la firma digital del representante legal de la entidad. • La entidad debe mantener actualizada la informaci(cid:243)n de las personas responsables de la elaboraci(cid:243)n y env(cid:237)o de este reporte. Para lo anterior, los 5 primeros d(cid:237)as de cada mes y cada vez que haya una novedad se debe remitir al correo operacionestcrm@superfinanciera.gov.co la siguiente informaci(cid:243)n: nombre, cargo, telØfonos de contacto y correo electr(cid:243)nico. • Los responsables de la informaci(cid:243)n deben permanecer disponibles en la entidad para atender las consultas o requerimientos que haga la SFC, hasta las 6:00 p.m.

Encabezado: Entidad: Indique el tipo de entidad a la que pertenece, el c(cid:243)digo de la entidad asignado por la SFC y el nombre o sigla de la entidad.

Fecha reporte: Indique la fecha de reporte de la informaci(cid:243)n bajo el formato DDMMAAAA.

CUERPO DEL FORMATO UNIDADES DE CAPTURA Unidad de captura 01: Eliminada Unidad de captura 02 - OPERACIONES DE TRANSFERENCIA COMPRA - VENTA DIRECTA DE D(cid:211)LARES: Para cada subcuenta registre las operaciones de compra y venta directa por transferencia (clientes) de d(cid:243)lares de los Estados Unidos de AmØrica (USD) a cambio de moneda legal colombiana (COP), segœn lo establecido en la CRE DOAM-146 y la

CRE DOAM-317 del Banco de la Repœblica. Subcuenta 005 - Eliminada Subcuenta 010 - Eliminada Subcuenta 015 – Operaciones de transferencia: Reporte todas las operaciones, diferentes a aquellas cuya negociaci(cid:243)n sea ciega debido a la interposici(cid:243)n como contraparte de una cÆmara de riesgo central de contraparte, realizadas entre un IMC y las entidades vigiladas o con la Naci(cid:243)n - Ministerio de Hacienda y CrØdito Pœblico. Se debe incluir las operaciones que se pactan a una tasa de mercado que no se conoce al momento de la negociaci(cid:243)n, como las mencionadas en la Circular Reglamentaria Externa DOAM-317 del Banco de la Repœblica y que cumplan con las condiciones de la Circular Reglamentaria Externa DOAM-146 del Banco de la Repœblica. Unidad de captura 03 - OPERACIONES DE COMPRA Y VENTA DIRECTA DE D(cid:211)LARES EFECTUADAS CON INTERMEDIARIOS DEL MERCADO CAMBIARIO Y AQUELLAS CUYA NEGOCIACI(cid:211)N SEA CIEGA: Reporte en esta unidad de captura todas las operaciones que se realicen entre IMC o todas las operaciones cuya negociaci(cid:243)n sea ciega debido a la interposici(cid:243)n como contraparte de una cÆmara de riesgo central de contraparte. Para cada subcuenta registre las operaciones de compra y venta directas de d(cid:243)lares de los Estados Unidos de AmØrica (USD) a cambio de moneda legal colombiana (COP), segœn lo establecido en la CRE DOAM-146.

Se debe incluir las operaciones que se pactan a una tasa de mercado que no se conoce al momento de la negociaci(cid:243)n, como las mencionadas en la Circular Reglamentaria Externa DOAM-317 del Banco de la Repœblica y que cumplan con las condiciones de la Circular Reglamentaria Externa DOAM-146 del Banco de la Repœblica. Subcuenta 005 – Eliminada Subcuenta 010 – Eliminada Circular Externa 038 de 2020 Diciembre de 2020 Proforma F.1000-37 (Formato 102)

SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA

ANEXO l - REMISI(cid:211)N DE INFORMACI(cid:211)N

PARTE II – PROFORMAS F.1000

PÆgina 13-2 Subcuenta 015 – Operaciones de interbancario: Reporte todas las operaciones cuya negociaci(cid:243)n sea ciega debido a la interposici(cid:243)n como contraparte de una cÆmara de riesgo central de contraparte y todas las operaciones que se realicen entre IMC. Circular Externa 038 de 2020 Diciembre de 2020 Proforma F.1000-37 (Formato 102)