SFC -Anexo Circular Externa 39 de 2008 (2)

SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA

ANEXO l - REMISI(cid:211)N DE INFORMACI(cid:211)N

PARTE II - PROFORMAS F.1000

PÆgina 185

TEMA: Corresponsales y Banca de las Oportunidades NOMBRE DE PROFORMA: Servicios prestados a travØs de los corresponsales y oficinas.

NUMERO DE PROFORMA: F.1000-116

NUMERO DE FORMATO: 398

OBJETIVO: Recopilar informaci(cid:243)n por municipios sobre los servicios prestados, a travØs de corresponsales y oficinas.

TIPO DE ENTIDAD A LA QUE APLICA: Establecimientos de CrØdito.

TRAMITE: 216 – Informaci(cid:243)n Estad(cid:237)stica PERIODICIDAD: Mensual FECHA DE REPORTE: Dentro de los 15 d(cid:237)as corrientes siguientes a la fecha de corte.

FECHA DE CORTE DE LA INFORMACION: Ultimo d(cid:237)a de cada mes.

DOCUMENTO T(cid:201)CNICO: SB DS 003

TIPO Y NUMERO DEL INFORME 56 – Corresponsales y Banca de las Oportunidades MEDIO DE ENV˝O: RAS DEPENDENCIA USUARIA: Delegatura para Intermediarios Financieros, Delegatura para Riesgo Operativo, Direcci(cid:243)n de Investigaci(cid:243)n y Desarrollo, Ministerio de Agricultura y Bancoldex.

INSTRUCTIVO: ENCABEZADO ENTIDAD: Identificaci(cid:243)n de la entidad sometida a la inspecci(cid:243)n y vigilancia de la Superintendencia Financiera de Colombia (SFC) reportante que diligencia esta proforma. Para este fin indique el c(cid:243)digo del tipo

de entidad al que pertenece, el c(cid:243)digo de la entidad asignado por la SFC y el nombre o sigla de la entidad.

FECHA DE REPORTE: Se debe seæalar bajo el formato DDMMAAAA (d(cid:237)a, mes, aæo), la fecha de corte a la que corresponde la informaci(cid:243)n reportada.

GENERALIDADES: Cuando no exista informaci(cid:243)n para una unidad de captura espec(cid:237)fica, no se debe reportar esta unidad de captura.

En el evento de no tener informaci(cid:243)n para reportar, la entidad debe transmitir el archivo en ceros, de acuerdo con lo definido en el documento tØcnico SB DS 003. Las cifras se reportan en pesos y en unidades. En las subcuentas se registran en orden consecutivo el c(cid:243)digo de cada uno de los municipios. El listado con la codificaci(cid:243)n lo podrÆn consultar en nuestra pÆgina WEB www.superfinanciera.gov.co en la secci(cid:243)n Normatividad – ˝ndice de reportes – Gu(cid:237)as para el reporte de informaci(cid:243)n – archivo: “Códigos de Municipios.xls”. De la columna 1 a la 30 se debe reportar la informaci(cid:243)n exclusivamente de Corresponsales y de la columna 31 en adelante, se registra la informaci(cid:243)n de Oficinas. Para la informaci(cid:243)n relativa a la columna 25 a la 28 se entenderÆ por trÆmite, la recolecci(cid:243)n y entrega de documentaci(cid:243)n de informaci(cid:243)n relacionada con los servicios que pueden ser prestados por los establecimientos de crØdito por medio de corresponsales.

En las columnas 31 a 40 se debe reportar la totalidad de la cartera incluyendo aquella financiada con recursos redescontados y excluyendo los sobregiros.

CIRCULAR EXTERNA 039 DE 2008 AGOSTO 2008

Proforma F.1000-116 (Formato 398)

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ANEXO l - REMISI(cid:211)N DE INFORMACI(cid:211)N

PARTE II - PROFORMAS F.1000

PÆgina 186 Para los efectos del presente formato, entiØndase por microcrØdito aquellos que reœnen las condiciones y caracter(cid:237)sticas previstas en el Cap(cid:237)tulo Segundo de la Circular Externa No. 100 de 1995 de esta Superintendencia (Circular BÆsica Contable y Financiera) y demÆs normas que lo modifiquen, sustituyan o adicionen. As(cid:237) mismo, los siguientes tØrminos deberÆn entenderse de acuerdo con las definiciones que a continuaci(cid:243)n se establecen:

1. Transacci(cid:243)n: todo movimiento de dinero efectuado por un cliente o usuario de una entidad.

2. Transferencia: transacci(cid:243)n efectuada por una persona natural o jur(cid:237)dica denominada ordenante, a travØs de una entidad para realizar traslados, mediante movimientos electr(cid:243)nicos, con el fin de que una suma de dinero se ponga a disposici(cid:243)n de una persona natural o jur(cid:237)dica denominada beneficiaria, en la misma o en otra entidad. El ordenante y el beneficiario pueden ser la misma persona.

CUERPO DEL FORMATO: El nœmero de la unidad de captura asignado por esta Superintendencia corresponde al total de cada

departamento, de acuerdo con el siguiente listado: Unidad de C(cid:243)digo del Departamento Captura Departamento 1 5 Antioquia 2 8 AtlÆntico 3 11 BogotÆ 4 13 Bol(cid:237)var 5 15 BoyacÆ 6 17 Caldas 7 18 CaquetÆ 8 19 Cauca 9 20 Cesar 10 23 C(cid:243)rdoba 11 25 Cundinamarca 12 27 Choc(cid:243) 13 41 Huila 14 44 La Guajira 15 47 Magdalena 16 50 Meta 17 52 Nariæo 18 54 Norte de Santander 19 63 Quind(cid:237)o 20 66 Risaralda 21 68 Santander 22 70 Sucre 23 73 Tolima 24 76 Valle del Cauca 25 81 Arauca 26 85 Casanare 27 86 Putumayo 28 88 San AndrØs , Providencia y Santa Catalina 29 91 Amazonas 30 94 Guain(cid:237)a 31 95 Guaviare 32 97 VaupØs 33 99 Vichada 34 --- Total Nacional En la unidad de captura 34 - Total Nacional, corresponde a la sumatoria de las unidades de captura 1 a la 33. La definici(cid:243)n de las columnas para todas las unidades de captura es la siguiente: CIRCULAR EXTERNA 039 DE 2008 AGOSTO 2008 Proforma F.1000-116 (Formato 398)

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ANEXO l - REMISI(cid:211)N DE INFORMACI(cid:211)N

PARTE II - PROFORMAS F.1000

PÆgina 186-1 Columna 01: Nœmero total de Corresponsales: Reporte el nœmero de corresponsales a la fecha de corte. El dato reportado en esta columna serÆ igual a la sumatoria de los valores reportados en las columnas 02 a la 08. De la columna 02 a la columna 08: Nœmero de Corresponsales por tipo de negocio: Reporte el nœmero de corresponsales, que a la fecha de corte, estÆn ubicados en cada uno de los siguientes tipos de negocio: Droguer(cid:237)as, Supermercados, Tiendas, Oficinas Postales, Centros de Telecomunicaciones, Cooperativas y Otros, segœn corresponda. En el caso de negocios con varios puntos de venta o sucursales, incluir el nœmero de sucursales o puntos de venta que operan como corresponsales. Columna 09: Nœmero de transacciones por recaudos: Reporte el nœmero de transacciones por recaudos de servicios pœblicos, seguridad social, impuestos, convenios y otros recaudos realizados durante el periodo a travØs de corresponsales.

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Proforma F.1000-116 (Formato 398)

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ANEXO l - REMISI(cid:211)N DE INFORMACI(cid:211)N

PARTE II - PROFORMAS F.1000

PÆgina 187 Columna 10: Monto de transacciones por recaudos: Reporte el monto por concepto de los recaudos de servicios pœblicos, seguridad social, impuestos, convenios y otros recaudos realizados durante el periodo a

travØs de corresponsales. Columna 11: Nœmero de transferencias de fondos: Reporte el nœmero de las transferencias de fondos durante el periodo. El responsable de su reporte es la entidad a la cual pertenece la cuenta de origen de los fondos, bien sea cuenta corriente y/o cuentas de ahorro. Columna 12: Monto de las transferencias de fondos: Reporte el monto de las transferencias de fondos durante el periodo. El responsable de su reporte es la entidad a la cual pertenece la cuenta de origen de los fondos, bien sea cuenta corriente y/o cuentas de ahorro. Columna 13: Nœmero de giros enviados: Reporte el nœmero los giros enviados durante el periodo, en moneda legal colombiana dentro del territorio nacional. Columna 14: Monto de giros enviados: Reporte el monto de los giros enviados durante el periodo, en moneda legal colombiana dentro del territorio nacional. Columna 15: Nœmero de giros recibidos: Reporte el nœmero de los giros recibidos durante el periodo, en moneda legal colombiana dentro del territorio nacional. Columna 16: Monto de giros recibidos: Reporte el monto de los giros recibidos durante el periodo, en moneda legal colombiana dentro del territorio nacional. Columna 17: Nœmero de transacciones por dep(cid:243)sitos en efectivo en cuenta corriente: Reporte el nœmero de transacciones por los dep(cid:243)sitos en efectivo, realizados a travØs de las cuentas corrientes durante el periodo. Columna 18: Monto de transacciones por dep(cid:243)sitos en efectivo en cuenta corriente: Reporte el monto por

concepto de los dep(cid:243)sitos en efectivo, realizados a travØs de las cuentas corrientes durante el periodo. Columna 19: Nœmero de transacciones por dep(cid:243)sitos en efectivo en cuentas de ahorro: Reporte el nœmero de transacciones por los dep(cid:243)sitos en efectivo, realizados a travØs de las cuentas de ahorro durante el periodo. Columna 20: Monto de transacciones por dep(cid:243)sitos en efectivo en cuentas de ahorro: Reporte el monto por concepto de los dep(cid:243)sitos en efectivo, realizados a travØs de las cuentas de ahorro durante el periodo. Columna 21: Nœmero de transacciones por retiros en efectivo en cuenta corriente: Reporte el nœmero de transacciones por los retiros en efectivo, realizados a travØs de las cuentas corrientes durante el periodo. Columna 22: Monto de transacciones por retiros en efectivo en cuenta corriente: Reporte el monto por concepto de los retiros en efectivo realizados a travØs de las cuentas corrientes durante el periodo. Columna 23: Nœmero de transacciones por retiros en efectivo en cuentas de ahorro: Reporte el nœmero de transacciones por los retiros en efectivo, realizados a travØs de las cuentas de ahorro durante el periodo. Columna 24: Monto de transacciones por retiros en efectivo en cuentas de ahorro: Reporte el monto por concepto de los retiros en efectivo, realizados a travØs de las cuentas de ahorro durante el periodo. Columna 25: Nœmero de trÆmites de apertura de cuenta corriente: Reporte el nœmero de trÆmites realizados

durante el periodo para la apertura de cuentas corrientes a travØs de los corresponsales. Columna 26: Nœmero de trÆmites de apertura de cuenta de ahorros: Reporte el nœmero de trÆmites realizados durante el periodo para la apertura de cuentas de ahorro a travØs de los corresponsales. Columna 27: Nœmero de trÆmites de apertura de CDT: Reporte el nœmero de trÆmites realizados durante el periodo para la apertura de CDT a travØs de los corresponsales. Columna 28: Nœmero de trÆmites de crØditos: Reporte el nœmero de solicitudes realizadas a travØs de los corresponsales para adquirir crØditos comerciales, de consumo, microcrØditos y de vivienda durante el periodo.

CIRCULAR EXTERNA 039 DE 2008 AGOSTO 2008

Proforma F.1000-116 (Formato 398)

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ANEXO l - REMISI(cid:211)N DE INFORMACI(cid:211)N

PARTE II - PROFORMAS F.1000

PÆgina 188 Columna 29: Nœmero de pagos de obligaciones: Reporte el nœmero de pagos en efectivo realizados a travØs de corresponsales, durante el periodo, por concepto de crØditos comerciales, de consumo, microcrØditos, de vivienda y tarjetas de crØdito. Columna 30: Monto de pagos de obligaciones: Reporte el monto de pagos en efectivo realizados a travØs de

corresponsales, durante el periodo, por concepto de crØditos comerciales, de consumo, microcrØditos, de vivienda y tarjetas de crØdito. Columna 31: Nœmero de crØditos comerciales: Reporte el nœmero de crØditos comerciales desembolsados durante el periodo a travØs de las oficinas. Columna 32: Monto de crØditos comerciales: Reporte el monto de los crØditos comerciales desembolsados durante el periodo a travØs de las oficinas. Columna 33: Nœmero de crØditos de consumo: Reporte el nœmero de crØditos de consumo desembolsados durante el periodo a travØs de las oficinas. Columna 34: Monto de crØditos de consumo: Reporte el monto de los crØditos de consumo desembolsados durante el periodo a travØs de las oficinas. Columna 35: Nœmero de crØditos de vivienda: Reporte el nœmero de crØditos de vivienda desembolsados durante el periodo a travØs de las oficinas. Columna 36: Monto de crØditos de vivienda: Reporte el monto de los crØditos de vivienda desembolsados durante el periodo a travØs de las oficinas. Columna 37: Nœmero de microcrØditos hasta 25 SMMLV: Reporte el nœmero de microcrØditos hasta 25 SMMLV, desembolsados durante el periodo.

Columna 38: Monto de microcrØditos hasta 25 SMMLV: Reporte el monto de microcrØditos hasta 25 SMMLV, desembolsados durante el periodo. Columna 39: Nœmero de microcrØditos mayores a 25 SMMLV y hasta 120 SMLMV: Reporte el nœmero de microcrØditos mayores a 25 SMMLV y hasta 120 SMMLV desembolsados durante el periodo Columna 40: Monto de microcrØditos mayores a 25 SMMLV y hasta 120 SMLMV: Reporte el monto de microcrØditos mayores a 25 SMMLV y hasta 120 SMMLV, desembolsados durante el periodo. Columna 41: Nœmero de cuentas corrientes hasta 5 SMMLV: Reporte el nœmero de las cuentas corrientes activas e inactivas a la fecha de corte, cuyo monto no supere los 5 SMMLV. Columna 42: Saldo de cuentas corrientes hasta 5 SMMLV: Reporte el saldo de las cuentas corrientes activas e inactivas a la fecha de corte, cuyo monto no supere los 5 SMMLV. Columna 43: Nœmero de cuentas corrientes activas hasta 5 SMMLV: Reporte el nœmero de las cuentas corrientes activas a la fecha de corte, cuyo monto no supere los 5 SMMLV. Columna 44: Nœmero de cuentas de ahorro hasta 5 SMMLV: Reporte el nœmero de las cuentas de ahorro activas e inactivas a la fecha de corte, cuyo monto no supere los 5 SMMLV, excluyendo las reportadas en

las columnas 63 y 65. Columna 45: Saldo de cuentas de ahorro hasta 5 SMMLV: Reporte el saldo de las cuentas de ahorro activas e inactivas a la fecha de corte, cuyo monto no supere los 5 SMMLV, excluyendo las reportadas en las columnas 64 y 66. Columna 46: Nœmero de cuentas de ahorro activas hasta 5 SMMLV: Reporte el nœmero de las cuentas de ahorro activas a la fecha de corte, cuyo monto no supere los 5 SMMLV, excluyendo las reportadas en la columna 63. Columna 47: Nœmero de cuentas corrientes entre 5 y 10 SMMLV: Reporte el nœmero de las cuentas corrientes activas e inactivas a la fecha de corte, cuyo monto se encuentre entre 5 y 10 SMMLV. Columna 48: Saldo de cuentas corrientes entre 5 y 10 SMMLV: Reporte el saldo de las cuentas corrientes activas e inactivas a la fecha de corte, cuyo monto se encuentre entre 5 y 10 SMMLV. PÆgina 189

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Proforma F.1000-116 (Formato 398)

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ANEXO l - REMISI(cid:211)N DE INFORMACI(cid:211)N

PARTE II - PROFORMAS F.1000

Columna 49: Nœmero de cuentas corrientes activas entre 5 y 10 SMMLV: Reporte el nœmero de las cuentas

corrientes activas a la fecha de corte, cuyo monto se encuentre entre 5 y 10 SMMLV. Columna 50: Nœmero de cuentas de ahorro entre 5 y 10 SMMLV: Reporte el nœmero de las cuentas de ahorro activas e inactivas a la fecha de corte, cuyo monto se encuentre entre 5 y 10 SMMLV. Columna 51: Saldo de cuentas de ahorro entre 5 y 10 SMMLV: Reporte el saldo de las cuentas de ahorro activas e inactivas a la fecha de corte, cuyo monto se encuentre entre 5 y 10 SMMLV. Columna 52: Nœmero de cuentas de ahorro activas entre 5 y 10 SMMLV: Reporte el nœmero de las cuentas de ahorro activas a la fecha de corte, cuyo monto se encuentre entre 5 y 10 SMMLV. Columna 53: Nœmero total de cuentas corrientes: Reporte el nœmero total de las cuentas corrientes activas e inactivas a la fecha de corte. Columna 54: Saldo total de cuentas corrientes: Reporte el saldo total de las cuentas corrientes activas e inactivas a la fecha de corte. Columna 55: Nœmero total de cuentas corrientes activas: Reporte el nœmero total de las cuentas corrientes activas a la fecha de corte. Columna 56: Nœmero total de cuentas de ahorro: Reporte el nœmero total de las cuentas de ahorro activas e inactivas a la fecha de corte.

Columna 57: Saldo total de cuentas de ahorro: Reporte el saldo total de las cuentas de ahorro activas e inactivas a la fecha de corte. Columna 58: Nœmero total de cuentas de ahorro activas: Reporte el nœmero total de las cuentas de ahorro activas a la fecha de corte. Columna 59: Nœmero de oficinas: Reporte el nœmero total de oficinas que tenga la entidad en cada municipio a la fecha de corte. Columna 60: Numero de Corresponsales con Operaciones: Reporte el nœmero de Corresponsales que realizaron operaciones durante el mes a reportar. Columna 61: Nœmero total de cuentas de ahorro de bajo monto abiertas durante el mes de reporte: Registre el nœmero total de cuentas de ahorro de bajo monto de que trata el Decreto 1119 de 2008, abiertas durante el mes objeto de reporte. Columna 62: Monto total de las cuentas de ahorro de bajo monto abiertas durante el mes de reporte: Registre el monto total de las cuentas de ahorro de bajo monto de que trata el Decreto 1119 de 2008, abiertas durante el mes objeto de reporte. Columna 63: Nœmero total de cuentas de ahorro de bajo monto activas: Registre el nœmero total de cuentas de ahorro de bajo monto de que trata el Decreto 1119 de 2008, activas a la fecha de corte. Columna 64: Saldo total de las cuentas de ahorro de bajo monto activas: Registre el saldo total de las

cuentas de ahorro de bajo monto de que trata el Decreto 1119 de 2008, activas a la fecha de corte. Columna 65: Nœmero total de cuentas de ahorro de bajo monto inactivas: Registre el nœmero total de cuentas de ahorro de bajo monto de que trata el Decreto 1119 de 2008, inactivas a la fecha de corte. Columna 66: Saldo total de las cuentas de ahorro de bajo monto inactivas: Registre el saldo total de las cuentas de ahorro de bajo monto de que trata el Decreto 1119 de 2008, inactivas a la fecha de corte. Columna 67: Nœmero total de planes de ahorro contractual de bajo monto abiertos durante el mes de reporte: Registre el nœmero total de planes de ahorro contractual de bajo monto de que trata el Decreto 1119 de 2008, abiertos durante el mes objeto de reporte. Columna 68: Monto total de los planes de ahorro contractual de bajo monto abiertos durante el mes de reporte: Registre el monto total de los planes de ahorro contractual de bajo monto de que trata el Decreto 1119 de 2008, abiertos durante el mes objeto de reporte. PÆgina 189-1

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Proforma F.1000-116 (Formato 398)

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ANEXO l - REMISI(cid:211)N DE INFORMACI(cid:211)N

PARTE II - PROFORMAS F.1000

Columna 69: Nœmero total de planes de ahorro contractual de bajo monto activos: Registre el nœmero

total de planes de ahorro contractual de bajo monto de que trata el Decreto 1119 de 2008, activos a la fecha de corte. Columna 70: Saldo total de los planes de ahorro contractual de bajo monto activos: Registre el saldo total de los planes de ahorro contractual de bajo monto de que trata el Decreto 1119 de 2008, activos a la fecha de corte. Columna 71: Nœmero total de planes de ahorro contractual de bajo monto inactivos: Registre el nœmero total de planes de ahorro contractual de bajo monto de que trata el Decreto 1119 de 2008, inactivos a la fecha de corte. Columna 72: Saldo total de los planes de ahorro contractual de bajo monto inactivos: Registre el saldo total de los planes de ahorro contractual de bajo monto de que trata el Decreto 1119 de 2008, inactivos a la fecha de corte.

CIRCULAR EXTERNA 039 DE 2008 AGOSTO 2008

Proforma F.1000-116 (Formato 398)