SFC - Anexo Circular Externa 39 de 2012 (2)

SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA

ANEXO l - REMISI(cid:211)N DE INFORMACI(cid:211)N

PARTE I - PROFORMAS F.0000

PÆgina 483 Formato 468: Forward sobre Divisas (incluye FX - Swap) Formato 469: Forward sobre t(cid:237)tulos o valores Formato 470: Forward sobre una tasa de interés a plazo (‘Forward Rate Agreement’ o ‘FRA’) Formato 471: Opciones Europeas en el mercado mostrador (OTC) Formato 472: Swaps (‘Interest Rate Swap – IRS y ‘Cross Currency Swap’ – CCS) CUERPO DE LOS FORMATOS Formato 468: Forward sobre Divisas (incluye FX - Swap) Unidad de Captura 01: Forward Peso - D(cid:243)lar Americano que la entidad posea en su portafolio, incluyendo FX-Swap

COP - USD.

Unidad de Captura 02: Forward Divisa X - Divisa Y, o Peso - Divisa diferente de USD que la entidad posea en su portafolio, incluyendo FX-Swap Divisa X - Divisa Y. Columna Nombre Concepto Registre 1= FX-Swap COP - USD, 2 = Forward COP - USD diferente a FX-Swap, 3= FX-Swap Divisa X - Divisa Y, 4 = Forward Divisa X - Divisa Y diferente a FX-Swap, 5 = 1 Tipo de forward Forward COP – Divisa diferente a USD. (NumØrico) Registre el nœmero asignado al contrato por la entidad reportante. Si se trata de un instrumento financiero derivado OTC que fue aceptado por una 2 Nœmero de contrato cÆmara de riesgo central de contraparte (CRCC), registre, inmediatamente despuØs del

número de contrato asignado por la entidad y sin espacios, un guión “-“ seguido por el c(cid:243)digo o nœmero que la CRCC le asign(cid:243) a la operaci(cid:243)n. (AlfanumØrico) Registre el c(cid:243)digo de la finalidad del contrato: 1 = Especulaci(cid:243)n, 2 = Cobertura valor Finalidad de la justo de intercambio, 3 = Cobertura de flujos de efectivo, 4 = Cobertura de activos y 3 operaci(cid:243)n pasivos en moneda extranjera. (NumØrico) Registre el c(cid:243)digo de la clase de contrato 1 = Entregable (DF), 2 = Liquidaci(cid:243)n por 4 Forma de Liquidaci(cid:243)n diferencia (NDF). (NumØrico) Registre 1 = si la metodolog(cid:237)a de valoraci(cid:243)n antigua se mantiene (reglas anteriores al 1 de septiembre de 2008), 2 = si se utiliza la metodolog(cid:237)a de valoraci(cid:243)n vigente entre el Metodolog(cid:237)a de 1 de septiembre de 2008 y 30 de noviembre de 2012, 3 = si se utiliza informaci(cid:243)n 5 valoraci(cid:243)n para valoraci(cid:243)n de Infovalmer y 4 = si se utiliza informaci(cid:243)n para valoraci(cid:243)n de Proveedor Integral de Precios Colombia. (NumØrico) Fecha celebraci(cid:243)n Registre la fecha de celebraci(cid:243)n del contrato, bajo el formato DDMMAAAA. 6 contrato (NumØrico) Fecha vencimiento Registre la fecha de vencimiento del contrato, bajo el formato DDMMAAAA.

7 contrato (NumØrico) Registre el c(cid:243)digo de la moneda comprada. C(cid:243)digo moneda La codificaci(cid:243)n puede ser consultada en la pÆgina 8 comprada (divisa X o www.superfinanciera.gov.co/Normativa/IndicedeReportesdeSuperf/monedasimc.xls COP, segœn el caso) (AlfanumØrico) Nominal moneda Registre el monto del contrato pactado en la divisa X, expresado en unidades de la 9 comprada (divisa X o misma, con dos cifras decimales. COP, segœn el caso) (NumØrico) Registre el c(cid:243)digo de la moneda vendida. C(cid:243)digo moneda La codificaci(cid:243)n puede ser consultada en la pÆgina web 10 vendida (divisa Y o www.superfinanciera.gov.co/Normativa/IndicedeReportesdeSuperf/monedasimc.xls COP, segœn el caso) (AlfanumØrico) Nominal moneda Registre el monto del contrato pactado en la divisa Y, expresado en unidades de la 11 vendida (divisa Y o misma, con dos cifras decimales. COP, segœn el caso ) (NumØrico) Registre el c(cid:243)digo de tipo de identificaci(cid:243)n de la contraparte: 1 = CØdula de Ciudadan(cid:237)a, Tipo identificaci(cid:243)n 2 = CØdula de extranjer(cid:237)a, 3 = NIT Sociedad, 5= Pasaporte, 7 = sociedad extranjera sin

12 contraparte NIT en Colombia, 8= NIT fideicomiso, cartera colectiva, fondo o patrimonio aut(cid:243)nomo. (NumØrico) Registre el nœmero de identificaci(cid:243)n de la contraparte. Si se trata del NIT incluya el d(cid:237)gito de verificaci(cid:243)n sin gui(cid:243)n. Para el caso de los No. Identificaci(cid:243)n fideicomisos, fondos, carteras colectivas o patrimonios aut(cid:243)nomos que tengan un NIT 13 contraparte diferente al de la sociedad administradora, se debe registrar el NIT del fondo, cartera colectiva, o patrimonio aut(cid:243)nomo. En el caso de titularizaciones, diligencie el NIT del originador. (AlfanumØrico) Circular Externa 039 de 2012 Septiembre de 2012 F.0000-146 (Formatos 468, 469, 470, 471 y 472)

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ANEXO l - REMISI(cid:211)N DE INFORMACI(cid:211)N

PARTE I - PROFORMAS F.0000

PÆgina 485 Formato 469: Forward sobre t(cid:237)tulos o valores Columna Nombre Concepto Registre el nœmero asignado al contrato por la entidad reportante. Si se trata de un instrumento financiero derivado OTC que fue aceptado por una cÆmara Nœmero de 1 de riesgo central de contraparte (CRCC), registre, inmediatamente despuØs del nœmero contrato de contrato asignado por la entidad y sin espacios, un guión “-“ seguido por el código o

nœmero que la CRCC le asign(cid:243) a la operaci(cid:243)n. (AlfanumØrico) Registre el c(cid:243)digo de la finalidad del contrato: 1 = Especulaci(cid:243)n, 2 = Cobertura valor Finalidad de la justo de intercambio, 3 = Cobertura de flujos de efectivo, 4 = Cobertura de activos y 2 operaci(cid:243)n pasivos en moneda extranjera. (NumØrico) Registre 1 = si la metodolog(cid:237)a de valoraci(cid:243)n antigua se mantiene (reglas anteriores al 1 de septiembre de 2008), 2 = si se utiliza la metodolog(cid:237)a de valoraci(cid:243)n vigente entre el 1 Metodolog(cid:237)a de de septiembre de 2008 y 30 de noviembre de 2012, 3 = si se utiliza informaci(cid:243)n 3 valoraci(cid:243)n para valoraci(cid:243)n de Infovalmer y 4 = si se utiliza informaci(cid:243)n para valoraci(cid:243)n de Proveedor Integral de Precios Colombia. (NumØrico) Fecha Registre la fecha de celebraci(cid:243)n del contrato, bajo el formato DDMMAAAA. 4 celebraci(cid:243)n (NumØrico) contrato Fecha Registre la fecha de vencimiento del contrato, bajo el formato DDMMAAAA. 5 vencimiento (NumØrico) contrato Posici(cid:243)n de Registre 1 = cuando la entidad se obliga a comprar el t(cid:237)tulo o valor 2 = cuando la entidad 6 Compra o de se obliga a vender el t(cid:237)tulo o valor. Venta (NumØrico)

Registre el c(cid:243)digo de tipo de identificaci(cid:243)n de la contraparte: 1 = CØdula de Ciudadan(cid:237)a, Tipo identificaci(cid:243)n 2 = CØdula de extranjer(cid:237)a, 3 = NIT Sociedad, 5= Pasaporte, 7 = sociedad extranjera sin 7 contraparte NIT en Colombia, 8= NIT fideicomiso, cartera colectiva, fondo o patrimonio aut(cid:243)nomo. (NumØrico) Registre el nœmero de identificaci(cid:243)n de la contraparte. Si se trata del NIT incluya el d(cid:237)gito de verificaci(cid:243)n sin gui(cid:243)n. Para el caso de los fideicomisos, fondos, carteras colectivas o patrimonios aut(cid:243)nomos que tengan un NIT No. Identificaci(cid:243)n 8 diferente al de la sociedad administradora, se debe registrar el NIT del fondo, cartera contraparte colectiva, o patrimonio aut(cid:243)nomo. En el caso de titularizaciones, diligencie el NIT del originador. (AlfanumØrico) Diligencie el nombre completo o raz(cid:243)n social o de la contraparte, tal y como se encuentra en el documento de identificaci(cid:243)n. Nombre de la Para los fideicomisos, fondos, carteras colectivas o patrimonios aut(cid:243)nomos, diligencie 9 contraparte el nombre de los mismos. En el caso de titularizaciones, diligencie el nombre del originador. (AlfanumØrico) Registre el nœmero respectivo dependiendo del tipo de entidad al que corresponde la

contraparte, as(cid:237): 1 = Establecimiento de CrØdito, 2 = Instituto Oficial Especial (IOE), 3 = Fondo de Pensiones Obligatorio, 4 = Fondo de Cesant(cid:237)a, 5 = Fondo de Pensiones Voluntario, 6 = Sociedad Administradora de Fondos de Pensiones y de Cesant(cid:237)a (AFPcuenta propia), 7 = Sociedad Fiduciaria (cuenta propia), 8 = Cartera colectiva, patrimonio aut(cid:243)nomo o fideicomiso, distinto a los enunciados en los c(cid:243)digos 2, Tipo de 3, 4 y 6, 9 = Compaæ(cid:237)a de Seguros (generales o vida), Sociedad de Capitalizaci(cid:243)n, o 10 contraparte Cooperativa de Seguros, 10 = Sociedad Comisionista de Bolsa de Valores, 11 = Sociedad Comisionista de Bolsa Agropecuaria, 12 = Entidad del sector pœblico colombiano no incluida en alguno de los c(cid:243)digos anteriores, 13 = Entidad del sector privado colombiano no incluida en alguno de los c(cid:243)digos anteriores, 14 = Entidad financiera del exterior, 15 = Entidad no financiera del exterior, 16 = Persona natural, y 17 = Entidad sin Ænimo de lucro. (NumØrico) Registre el NemotØcnico del subyacente para emisiones locales o el ISIN del NemotØcnico 11 subyacente para emisiones extranjeras. En caso contrario dejar en blanco subyacente (AlfanumØrico) Registre el c(cid:243)digo de la moneda pactada.

C(cid:243)digo moneda 12 La codificaci(cid:243)n puede ser consultada en la pÆgina pactada www.superfinanciera.gov.co/Normativa/IndicedeReportesdeSuperf/monedasimc.xls (AlfanumØrico) Registre el precio pactado en el contrato en la moneda original, con dos cifras 13 Precio pactado decimales. (NumØrico) Circular Externa 039 de 2012 Septiembre de 2012 F.0000-146(Formatos 468, 469, 470, 471 y 472)

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ANEXO l - REMISI(cid:211)N DE INFORMACI(cid:211)N

PARTE I - PROFORMAS F.0000

PÆgina 487 Formato 470: Forward sobre una tasa de interés a plazo (‘Forward Rate Agreement’ o ‘FRA’) Columna Nombre Concepto Registre el nœmero asignado al contrato por la entidad reportante. Si se trata de un instrumento financiero derivado OTC que fue aceptado por una 1 Nœmero de contrato cÆmara de riesgo central de contraparte (CRCC), registre, inmediatamente después del número de contrato asignado por la entidad y sin espacios, un guión “- “ seguido por el código o número que la CRCC le asignó a la operación. (AlfanumØrico) Registre el c(cid:243)digo de la finalidad del contrato: 1 = Especulaci(cid:243)n, 2 = Cobertura Finalidad de la valor justo de intercambio, 3 = Cobertura de flujos de efectivo, 4 = Cobertura de 2 operaci(cid:243)n activos y pasivos en moneda extranjera.

(NumØrico) Registre 1 = si la metodolog(cid:237)a de valoraci(cid:243)n antigua se mantiene (reglas anteriores al 1 de septiembre de 2008), 2 = si se utiliza la metodolog(cid:237)a de valoraci(cid:243)n vigente Metodolog(cid:237)a de entre el 1 de septiembre de 2008 y 30 de noviembre de 2012, 3 = si se utiliza 3 valoraci(cid:243)n informaci(cid:243)n para valoraci(cid:243)n de Infovalmer y 4 = si se utiliza informaci(cid:243)n para valoraci(cid:243)n de Proveedor Integral de Precios Colombia. (NumØrico) 4 Fecha celebraci(cid:243)n Registre la fecha de celebraci(cid:243)n del contrato, bajo el formato DDMMAAAA. contrato (NumØrico) Fecha liquidaci(cid:243)n Registre la fecha de liquidaci(cid:243)n del contrato FRA, bajo el formato DDMMAAAA. 5 contrato (NumØrico) Registre la fecha de vencimiento del contrato FRA, bajo el formato DDMMAAAA. Fecha vencimiento Corresponde a la fecha de liquidaci(cid:243)n mÆs el plazo de la tasa de referencia 6 contrato pactada. (NumØrico) Registre 1 = cuando la entidad asume el papel de tomador de fondos a la tasa de interØs futura pactada, 2 = cuando la entidad asume el papel de prestador de 7 Posici(cid:243)n fondos a la tasa de interØs futura pactada. (NumØrico) Registre el c(cid:243)digo de tipo de identificaci(cid:243)n de la contraparte: 1 = CØdula de Ciudadan(cid:237)a, 2 = CØdula de extranjer(cid:237)a, 3 = NIT Sociedad, 5= Pasaporte, 7 =

Tipo identificaci(cid:243)n 8 sociedad extranjera sin NIT en Colombia, 8= NIT fideicomiso, cartera colectiva, contraparte fondo o patrimonio aut(cid:243)nomo. (NumØrico) Registre el nœmero de identificaci(cid:243)n de la contraparte. Si se trata del NIT incluya el d(cid:237)gito de verificaci(cid:243)n sin gui(cid:243)n. Para el caso de los fideicomisos, fondos, carteras colectivas o patrimonios aut(cid:243)nomos que tengan un No. Identificaci(cid:243)n 9 NIT diferente al de la sociedad administradora, se debe registrar el NIT del fondo, contraparte cartera colectiva, o patrimonio aut(cid:243)nomo. En el caso de titularizaciones, diligencie el NIT del originador. (AlfanumØrico) Diligencie el nombre completo o raz(cid:243)n social o de la contraparte, tal y como se encuentra en el documento de identificaci(cid:243)n. Nombre de la Para los fideicomisos, fondos, carteras colectivas o patrimonios aut(cid:243)nomos, 10 contraparte diligencie el nombre de los mismos. En el caso de titularizaciones, diligencie el nombre del originador. (AlfanumØrico) Registre el nœmero respectivo dependiendo del tipo de entidad al que corresponde la contraparte, as(cid:237): 1 = Establecimiento de CrØdito, 2 = Instituto Oficial Especial (IOE), 3 = Fondo de Pensiones Obligatorio, 4 = Fondo de Cesant(cid:237)a, 5 = Fondo de Pensiones Voluntario, 6 = Sociedad Administradora de Fondos de Pensiones y de

Cesant(cid:237)a (AFP -cuenta propia), 7 = Sociedad Fiduciaria (cuenta propia), 8 = Cartera colectiva, patrimonio aut(cid:243)nomo o fideicomiso, distinto a los enunciados en los c(cid:243)digos 2, 3, 4 y 6, 9 = Compaæ(cid:237)a de Seguros (generales o vida), Sociedad 11 Tipo de contraparte de Capitalizaci(cid:243)n, o Cooperativa de Seguros, 10 = Sociedad Comisionista de Bolsa de Valores, 11 = Sociedad Comisionista de Bolsa Agropecuaria, 12 = Entidad del sector pœblico colombiano no incluida en alguno de los c(cid:243)digos anteriores, 13 = Entidad del sector privado colombiano no incluida en alguno de los c(cid:243)digos anteriores, 14 = Entidad financiera del exterior, 15 = Entidad no financiera del exterior, 16 = Persona natural, y 17 = Entidad sin Ænimo de lucro. (NumØrico) Registre el c(cid:243)digo de la moneda pactada. C(cid:243)digo moneda La codificaci(cid:243)n puede ser consultada en la pÆgina 12 pactada www.superfinanciera.gov.co/Normativa/IndicedeReportesdeSuperf/monedasimc.xls (AlfanumØrico) Registre el valor nominal del contrato, en moneda original con dos cifras 13 Valor nominal contrato decimales, sobre el cual se calcularÆn los intereses. (NumØrico) Circular Externa 039 de 2012 Septiembre de 2012 F.0000-146 (Formatos 468, 469, 470, 471 y 472)

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ANEXO l - REMISI(cid:211)N DE INFORMACI(cid:211)N

PARTE I - PROFORMAS F.0000

PÆgina 489 Formato 471: Opciones Europeas en el mercado mostrador (OTC) Columna Nombre Concepto Registre el tipo de opci(cid:243)n: 1 = opci(cid:243)n de compra (call), 2 = opci(cid:243)n de venta (put). 1 Tipo de opci(cid:243)n (NumØrico) Registre el nœmero asignado al contrato por la entidad reportante. Si se trata de un instrumento financiero derivado OTC que fue aceptado por una cÆmara de riesgo central de contraparte (CRCC), registre, inmediatamente despuØs 2 Nœmero de contrato del número de contrato asignado por la entidad y sin espacios, un guión “-“ seguido por el c(cid:243)digo o nœmero que la CRCC le asign(cid:243) a la operaci(cid:243)n. (AlfanumØrico) Registre el c(cid:243)digo de la finalidad del contrato: 1 = Especulaci(cid:243)n, 2 = Cobertura valor Finalidad de la justo de interc ambio, 3 = Cobertura de flujos de efectivo, 4 = Cobertura de activos y 3 operaci(cid:243)n pasivos en moneda extranjera. (NumØrico) Registre 1 = si la metodolog(cid:237)a de valoraci(cid:243)n antigua se mantiene (reglas anteriores al 1 de septiembre de 2008), 2 = si se utiliza la metodolog(cid:237)a de valoraci(cid:243)n vigente entre

Metodolog(cid:237)a de 4 el 1 de septiembre de 2008 y 30 de noviembre de 2012, 3 = si se utiliza valoraci(cid:243)n informaci(cid:243)n para valoraci(cid:243)n de Infovalmer y 4 = si se utiliza informaci(cid:243)n para valoraci(cid:243)n de Proveedor Integral de Precios Colombia. (NumØrico) Fecha celebraci(cid:243)n Registre la fecha de celebraci(cid:243)n del contrato, bajo el formato DDMMAAAA. 5 contrato (NumØrico) Fecha vencimiento Registre la fecha de vencimiento del contrato, bajo el formato DDMMAAAA. 6 contrato (NumØrico) Registre: 1 = cuando la entidad es el comprador de la opci(cid:243)n, 2 = cuando la entidad es Posici(cid:243)n de Compra 7 el emisor o vendedor de la opci(cid:243)n. o de Venta (NumØrico) Registre el c(cid:243)digo de tipo de identificaci(cid:243)n de la contraparte: 1 = CØdula de Ciudadan(cid:237)a, 2 = CØdula de extranjer(cid:237)a, 3 = NIT Sociedad, 5= Pasaporte, 7 = sociedad Tipo identificaci(cid:243)n 8 extranjera sin NIT en Colombia, 8= NIT fideicomiso, cartera colectiva, fondo o contraparte patrimonio aut(cid:243)nomo. (NumØrico) Registre el nœmero de identificaci(cid:243)n de la contraparte. Si se trata del NIT incluya el d(cid:237)gito de verificaci(cid:243)n sin gui(cid:243)n. Para el caso de los

fideicomisos, fondos, carteras colectivas o patrimonios aut(cid:243)nomos que tengan un NIT No. Identificaci(cid:243)n 9 diferente al de la sociedad administradora, se debe registrar el NIT del fondo, cartera contraparte colectiva, o patrimonio aut(cid:243)nomo. En el caso de titularizaciones, diligencie el NIT del originador. (AlfanumØrico) Diligencie el nombre completo o raz(cid:243)n social o de la contraparte, tal y como se encuentra en el documento de identificaci(cid:243)n. Nombre de la Para los fideicomisos, fondos, carteras colectivas o patrimonios aut(cid:243)nomos, diligencie 10 contraparte el nombre de los mismos. En el caso de titularizaciones, diligencie el nombre del originador. (AlfanumØrico) Registre el nœmero respectivo dependiendo del tipo de entidad al que corresponde la contraparte, as(cid:237): 1 = Establecimiento de CrØdito, 2 = Instituto Oficial Especial (IOE), 3 = Fondo de Pensiones Obligatorio, 4 = Fondo de Cesant(cid:237)a, 5 = Fondo de Pensiones Voluntario, 6 = Sociedad Administradora de Fondos de Pensiones y de Cesant(cid:237)a (AFP -cuenta propia), 7 = Sociedad Fiduciaria (cuenta propia), 8 = Cartera colectiva, patrimonio aut(cid:243)nomo o fideicomiso, distinto a los enunciados en los c(cid:243)digos 2, 3, 4 y 6, 9 = Compaæ(cid:237)a de Seguros (generales o vida), Sociedad de Capitalizaci(cid:243)n,

11 Tipo de contraparte o Cooperativa de Seguros, 10 = Sociedad Comisionista de Bolsa de Valores, 11 = Sociedad Comisionista de Bolsa Agropecuaria, 12 = Entidad del sector pœblico colombiano no incluida en alguno de los c(cid:243)digos anteriores, 13 = Entidad del sector privado colombiano no incluida en alguno de los c(cid:243)digos anteriores, 14 = Entidad financiera del exterior, 15 = Entidad no financiera del exterior, 16 = Persona natural, y 17 = Entidad sin Ænimo de lucro. (NumØrico) Registre el tipo de subyacente: 1 = moneda, 2 = t(cid:237)tulos o valores, 3 =instrumentos 12 Tipo de Subyacente financieros derivados, 4 = (cid:237)ndices. (NumØrico) Registre el c(cid:243)digo de la moneda en la que estÆ denominado el subyacente de la C(cid:243)digo de moneda opci(cid:243)n. Si en la columna 12 registr(cid:243) 4, no deberÆ reportar esta columna. 13 denominaci(cid:243)n La codificaci(cid:243)n puede ser consultada en la pÆgina subyacente www.superfinanciera.gov.co/Normativa/IndicedeReportesdeSuperf/monedasimc.xls (AlfanumØrico) Valor nominal del Registre el valor nominal del contrato, en la moneda original, con dos cifras decimales. 14 contrato (NumØrico) Registre el valor de la prima pactada en el contrato, expresada en pesos con dos Valor prima pactada 15 cifras decimales. (COP)

(NumØrico) Circular Externa 039 de 2012 Septiembre de 2012 F.0000-146(Formatos 468, 469, 470, 471 y 472)

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ANEXO l - REMISI(cid:211)N DE INFORMACI(cid:211)N

PARTE I - PROFORMAS F.0000

PÆgina 491 Formato 472: Swaps (‘Interest Rate Swap – IRS y ‘Cross Currency Swap’ – CCS) Unidad de Captura 01: Informaci(cid:243)n flujos (recibir y pagar) operaciones Swap (‘Interest Rate Swap – IRS y ‘Cross Currency Swap’ – CCS). Esta unidad de captura aplica para las columnas: 1, 2, 11-25, 27 y 29. Unidad de Captura 02: Informaci(cid:243)n por contrato Swap. (‘Interest Rate Swap – IRS y ‘Cross Currency Swap’ – CCS). Esta unidad de captura aplica para las columnas: 1-10 y 25-30. Columna Nombre Concepto Registre el tipo de Swap: 1 = tasa de interØs (IRS), 2 = Monedas (CCS). 1 Tipo de Swap (NumØrico) Registre el nœmero asignado al contrato por la entidad reportante. Si se trata de un instrumento financiero derivado OTC que fue aceptado por una 2 Nœmero de contrato cÆmara de riesgo central de contraparte (CRCC), registre, inmediatamente despuØs del número de contrato asignado por la entidad y sin espacios, un guión “-“ seguido por el c(cid:243)digo o nœmero que la CRCC le asign(cid:243) a la operaci(cid:243)n.

(AlfanumØrico) Registre el c(cid:243)digo de la finalidad del contrato: 1 = Especulaci(cid:243)n, 2 = Cobertura valor Finalidad de la justo de intercambio, 3 = Cobertura de flujos de efectivo, 4 = Cobertura de activos y 3 operaci(cid:243)n pasivos en moneda extranjera. (NumØrico) Registre 1 = si la metodolog(cid:237)a de valoraci(cid:243)n antigua se mantiene (reglas anteriores al 1 de septiembre de 2008), 2 = si se utiliza la metodolog(cid:237)a de valoraci(cid:243)n vigente Metodolog(cid:237)a de entre el 1 de septiembre de 2008 y 30 de noviembre de 2012, 3 = si se utiliza 4 valoraci(cid:243)n informaci(cid:243)n para valoraci(cid:243)n de Infovalmer y 4 = si se utiliza informaci(cid:243)n para valoraci(cid:243)n de Proveedor Integral de Precios Colombia. (NumØrico) Fecha celebraci(cid:243)n Registre la fecha de celebraci(cid:243)n del contrato, bajo el formato DDMMAAAA. 5 contrato (NumØrico) Fecha vencimiento Registre la fecha de vencimiento del contrato, bajo el formato DDMMAAAA. 6 contrato (NumØrico) Registre el c(cid:243)digo de tipo de identificaci(cid:243)n de la contraparte: 1 = CØdula de Ciudadan(cid:237)a, 2 = CØdula de extranjer(cid:237)a, 3 = NIT Sociedad, 5= Pasaporte, 7 = Tipo identificaci(cid:243)n 7 sociedad extranjera sin NIT en Colombia, 8= NIT fideicomiso, cartera colectiva,

contraparte fondo o patrimonio aut(cid:243)nomo. (NumØrico) Registre el nœmero de identificaci(cid:243)n de la contraparte. Si se trata del NIT incluya el d(cid:237)gito de verificaci(cid:243)n sin gui(cid:243)n. Para el caso de los fideicomisos, fondos, carteras colectivas o patrimonios aut(cid:243)nomos que tengan un No. Identificaci(cid:243)n 8 NIT diferente al de la sociedad administradora, se debe registrar el NIT del fondo, contraparte cartera colectiva, o patrimonio aut(cid:243)nomo. En el caso de titularizaciones, diligencie el NIT del originador. (AlfanumØrico) Diligencie el nombre completo o raz(cid:243)n social o de la contraparte, tal y como se encuentra en el documento de identificaci(cid:243)n. Nombre de la Para los fideicomisos, fondos, carteras colectivas o patrimonios aut(cid:243)nomos, 9 contraparte diligencie el nombre de los mismos. En el caso de titularizaciones, diligencie el nombre del originador. (AlfanumØrico) Registre el nœmero respectivo dependiendo del tipo de entidad al que corresponde la contraparte, as(cid:237): 1 = Establecimiento de CrØdito, 2 = Instituto Oficial Especial (IOE), 3 = Fondo de Pensiones Obligatorio, 4 = Fondo de Cesant(cid:237)a, 5 = Fondo de Pensiones Voluntario, 6 = Sociedad Administradora de Fondos de Pensiones y de Cesant(cid:237)a (AFP -cuenta propia), 7 = Sociedad Fiduciaria (cuenta propia), 8 = Cartera

colectiva, patrimonio aut(cid:243)nomo o fideicomiso, distinto a los enunciados en los c(cid:243)digos 2, 3, 4 y 6, 9 = Compaæ(cid:237)a de Seguros (generales o vida), Sociedad de 10 Tipo de contraparte Capitalizaci(cid:243)n, o Cooperativa de Seguros, 10 = Sociedad Comisionista de Bolsa de Valores, 11 = Sociedad Comisionista de Bolsa Agropecuaria, 12 = Entidad del sector pœblico colombiano no incluida en alguno de los c(cid:243)digos anteriores, 13 = Entidad del sector privado colombiano no incluida en alguno de los c(cid:243)digos anteriores, 14 = Entidad financiera del exterior, 15 = Entidad no financiera del exterior, 16 = Persona natural, y 17 = Entidad sin Ænimo de lucro. (NumØrico) Registre el c(cid:243)digo de la moneda o unidad en la cual estÆn expresados el nominal y C(cid:243)digo de moneda de los flujos a recibir. 11 principal y flujos a La codificaci(cid:243)n puede ser consultada en la pÆgina recibir www.superfinanciera.gov.co/Normativa/IndicedeReportesdeSuperf/monedasimc.xls (AlfanumØrico) Circular Externa 039 de 2012 Septiembre de 2012 F.0000-146 (Formatos 468, 469, 470, 471 y 472)