SFC - Anexo Circular Externa 41 de 2020 (1)

SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA

ANEXO I - REMISION DE INFORMACION

PARTE I – PROFORMAS F.0000

PÆgina 585

TEMA: Vinculados NOMBRE DE PROFORMA Informe l(cid:237)mites de exposici(cid:243)n y concentraci(cid:243)n de riesgo entre entidades del conglomerado financiero y sus vinculados

NUMERO DE PROFORMA: F.0000-162

NUMERO DE FORMATO: 403

OBJETIVO: Conocer los l(cid:237)mites de exposici(cid:243)n y concentraci(cid:243)n de riesgo entre entidades del Conglomerado Financiero y sus vinculados

TIPO DE ENTIDAD A LA QUE APLICA: Holding Financiero PERIODICIDAD: Trimestral FECHA DE CORTE DE LA INFORMACI(cid:211)N: Ultimo d(cid:237)a de cada trimestre FECHA DE REPORTE: 60 d(cid:237)as calendario despuØs de la fecha de corte DOCUMENTO T(cid:201)CNICO: a_dt_gti_007-Construcci(cid:243)nWebServiceLimitesExposici(cid:243)nYConcentraci(cid:243)nDeRiesgoConglomerados

TIPO Y NUMERO DEL INFORME: 01 Area 13

MEDIO DE CAPTURA: Web Service

DEPENDENCIA RESPONSABLE Delegatura para Conglomerados DEPENDENCIA USUARIA: Delegatura para Conglomerados, Delegatura para Intermediarios de Valores, Delegatura para Pensiones y Delegatura para Riesgo de CrØdito y Contraparte Instructivo Generalidades El reporte permite conocer el cÆlculo de los l(cid:237)mites de exposici(cid:243)n y concentraci(cid:243)n de riesgos entre entidades

del conglomerado financiero y entre Østas y sus vinculados. La informaci(cid:243)n que el holding financiero ponga a disposici(cid:243)n de la Superintendencia Financiera de Colombia (SFC) debe tener la firma digital de su representante legal y encontrarse debidamente actualizada conforme a las pol(cid:237)ticas aprobadas por su Junta Directiva. La informaci(cid:243)n que no cuente con estos requisitos se entenderÆ por no puesta a disposici(cid:243)n de la SFC. Los datos que correspondan a valores deben expresarse en pesos sin decimales. En las celdas que contengan cifras en tØrminos porcentuales, 25,32% se reporta como 25.32. ENCABEZADO Tipo y c(cid:243)digo de entidad: Registre el c(cid:243)digo y tipo de entidad asignado por la SFC.

Nombre entidad: Registre el nombre o sigla de la entidad.

Fecha de Corte: Registre la fecha de corte de la informaci(cid:243)n reportada, bajo el formato DD (d(cid:237)a) MM (mes) y

AAAA (aæo). CUERPO DEL FORMATO Unidad de captura 01 - Entidades del Conglomerado Financiero: Registre la informaci(cid:243)n de acuerdo con lo establecido en el literal i. del art(cid:237)culo 2.39.3.2.2. del Decreto 1486 de 2018. Unidad de captura 02 - Vinculados: Registre la informaci(cid:243)n de acuerdo con lo establecido en el literal ii. del art(cid:237)culo 2.39.3.2.2. del Decreto 1486 de 2018. Unidad de captura 03 – Total del Conglomerado Financiero: Registre la informaci(cid:243)n relacionada con el l(cid:237)mite

del conglomerado financiero. Unidades de Captura 01 y 02 Contrapartes Columna 1 Indicador de vigilado: Registrar 1 si la contraparte es vigilada, o, fideicomiso o subordinada del exterior de lo contrario registrar 0. Columna 2 Tipo de identificaci(cid:243)n: Registrar el tipo as(cid:237): Si la contraparte es una entidad vigilada registrar el tipo de entidad asignado por la SFC. Circular Externa 041 de 2020 Diciembre de 2020 Proforma F.0000-162 (Formato 403)

SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA

ANEXO I - REMISION DE INFORMACION

PARTE I – PROFORMAS F.0000

PÆgina 586 Si es un fideicomiso local registrar 8. Si es subordinada del exterior registrar 50. Si la contraparte no es vigilada por la SFC registrar: 1 = CØdula de ciudadan(cid:237)a 2 = CØdula de extranjer(cid:237)a 3 = NIT 4 = Tarjeta de Identidad 5 = Pasaporte 6 = CarnØ diplomÆtico 7 = TaxID 8 = Registro Civil de Nacimiento o NUIP Columna 3 Nœmero de identificaci(cid:243)n: Registrar el nœmero as(cid:237): Si es un fideicomiso local se debe diligenciar de la siguiente forma: TTCCCTCCCCCC donde: TT: Corresponde al tipo de entidad administradora del fideicomiso CCC: Corresponde al c(cid:243)digo de la entidad administradora del fideicomiso T: Corresponde al tipo de fideicomiso y CCCCCC: Corresponde al c(cid:243)digo del fideicomiso

Si la contraparte no es vigilada por la SFC registrar el nœmero de identificaci(cid:243)n vÆlido que corresponda con el tipo de identificaci(cid:243)n asignado por la Registradur(cid:237)a Nacional del Estado Civil, Direcci(cid:243)n de Impuestos y Aduanas Nacionales o la entidad que corresponda en el caso de ser de Colombia. Si la contraparte es del exterior y no posee identificaci(cid:243)n en Colombia registre el nœmero, c(cid:243)digo o clave de identificaci(cid:243)n fiscal tributaria asignada en el pa(cid:237)s de residencia o domicilio. Si no se tiene el c(cid:243)digo o clave de identificaci(cid:243)n tributaria mencionado anteriormente, se deberÆ registrar el c(cid:243)digo interno que utilice o asigne el Holding para su identificaci(cid:243)n y en la columna 2 registre 7 = TaxID. Columna 4 - Exposici(cid:243)n bruta agregada: Corresponde a la suma de las exposiciones brutas por contraparte con el conglomerado financiero. Columna 5 - Valor de la garant(cid:237)a total: Corresponde a la suma de las garant(cid:237)as por contraparte con el conglomerado financiero. Columna 6 - Valor de la exposici(cid:243)n neta: Corresponde a la exposici(cid:243)n total por contraparte neta de garant(cid:237)as. L(cid:237)mites Columna 7 - Exposici(cid:243)n: Registre el porcentaje del patrimonio tØcnico del conglomerado financiero permitido para la exposici(cid:243)n con la contraparte.

Columna 8 - Utilizaci(cid:243)n: Registre el porcentaje del patrimonio tØcnico del conglomerado financiero utilizado por la contraparte. El porcentaje de utilizaci(cid:243)n se debe calcular con el patrimonio tØcnico del cierre del trimestre transmitido a la SFC. Unidad de Captura 03 Registre para las columnas 1, 2 y 3 la sumatoria de los valores reportados en las columnas 4, 5 y 6 de la unidad de captura 01. Para las columnas 4 y 5 registre los l(cid:237)mites de exposici(cid:243)n y utilizaci(cid:243)n del conglomerado financiero. Circular Externa 041 de 2020 Diciembre de 2020 Proforma F.0000-162 (Formato 403)