SFC - Anexo Circular Externa 42 de 2009 (10)

SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA

ANEXO l - REMISI(cid:211)N DE INFORMACI(cid:211)N

PARTE I - PROFORMAS F000

PÆgina 231

TEMA: Informaci(cid:243)n sobre la concentraci(cid:243)n de las captaciones y bonos.

NOMBRE DE PROFORMA: Grado de concentraci(cid:243)n de captaciones y bonos

NUMERO DE PROFORMA: F. 1000-126

NUMERO DE FORMATO: 459

OBJETIVO: Recoger informaci(cid:243)n con el fin de establecer el grado de concentraci(cid:243)n de las captaciones y bonos, segœn diferentes criterios.

TIPO DE ENTIDAD A LA QUE APLICA: Establecimientos Bancarios, Corporaciones

Financieras, Compaæ(cid:237)as de Financiamiento Comercial, Organismos Cooperativos de Grado Superior, Cooperativas Financieras e Instituciones Oficiales Especiales

TRAMITE: 216 – Informaci(cid:243)n Estad(cid:237)stica PERIODICIDAD: Mensual FECHA DE CORTE DE LA INFORMACI(cid:211)N: (cid:218)ltimo d(cid:237)a del mes FECHA DE REPORTE: La misma fecha de reporte de los estados financieros mensuales.

DOCUMENTO T(cid:201)CNICO: SBDS -003

TIPO Y NUMERO DEL INFORME 0 – Estados Financieros MEDIO DE ENV˝O: RAS O WEB DEPENDENCIA USUARIA: Subdirecci(cid:243)n de AnÆlisis e Informaci(cid:243)n, Delegatura para Riesgos de Mercado e Integridad, Delegatura para Intermediarios Financieros y Delegatura para Riesgo de Conglomerados y Gobierno Corporativo

INSTRUCTIVO: ENCABEZADO ENTIDAD: Identificaci(cid:243)n de la entidad vigilada reportante que diligencia esta proforma. Con este fin indique el c(cid:243)digo del tipo de entidad al que pertenece, el c(cid:243)digo de la entidad asignado por la Superintendencia Financiera de Colombia y el nombre o sigla de la entidad.

Para el caso de las subordinadas (filiales y subsidiarias) en el exterior de establecimientos de crØdito, la sociedad matriz es la responsable de la transmisi(cid:243)n de la informaci(cid:243)n y, para el efecto, deberÆ utilizar el c(cid:243)digo de la subordinada establecimiento de crØdito, asignado por la Superintendencia Financiera de Colombia.

FECHA DE CORTE: Se debe seæalar bajo el formato DDMMAAAA (d(cid:237)a, mes, aæo), la fecha de corte a la que corresponde la informaci(cid:243)n reportada.

GENERALIDADES: La presente proforma debe ser remitida con las mismas firmas requeridas para la transmisi(cid:243)n de los

Estados Financieros. La informaci(cid:243)n se deberÆ reportar en miles de pesos en moneda total o en unidades, segœn corresponda. Las subcuentas, filas o columnas que no contengan valor o no apliquen, no se deben reportar en el archivo, a menos que el instructivo indique que se reporten en cero o con otro valor. La informaci(cid:243)n a reportar deberÆ ser consistente con las cifras registradas en el PUC. En el evento en que un cliente tenga mas de un mismo producto (p. ej. 2 cuentas corrientes, 3 CDT’s, etc),

indique el nœmero de productos en la casilla correspondiente, totalice sus montos y, de acuerdo con el resultado, rep(cid:243)rtelo en el rango equivalente. Para el caso de las subordinadas en el exterior, la transmisi(cid:243)n de este formato serÆ mensual, en las mismas fechas de reporte de los estados financieros trimestrales. PÆgina 231-1 Circular Externa 042 de 2009 NOVIEMBRE DE 2009 Proforma F.1000-126 (Formato 459)

SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA

ANEXO l - REMISI(cid:211)N DE INFORMACI(cid:211)N

PARTE I - PROFORMAS F000

CUERPO DEL FORMATO: Para las unidades de captura 01, 02 y 05, el valor reportado en la subcuenta 999 de la columna 3 “Cuentas corrientes” debe corresponder con el valor de la cuenta 2105 “Dep(cid:243)sitos en Cuenta Corriente Bancaria”: Para las unidades de captura 01, 02 y 05, el valor reportado en la subcuenta 999 de la columna 6, “Depósitos de Ahorro” debe corresponder con la sumatoria de las cuentas 2110 “Depósitos Simples”, 2120 “Depósitos de Ahorro” (excluyendo la cuenta 212010 “Dep(cid:243)sitos con Certificado a Término”) y la cuenta 2127 “Cuentas de Ahorro Especial”.

Para las unidades de captura 01, 02, 04 y 05, el valor reportado en la subcuenta 999 de la columna 9, “CDTs” debe corresponder con la sumatoria de las cuentas 2115 “Certificados de Dep(cid:243)sitos a

Término” y 2130 “Certificados de Ahorro de Valor Real” Para las unidades de captura 01, 02, 04 y 05, el valor reportado en la subcuenta 999 de la columna 12, “CDATs” debe corresponder con el valor de la cuenta 212010 “Dep(cid:243)sitos con Certificado a Término”. Para las unidades de captura 01, 02 y 04, el valor reportado en la subcuenta 999 de la columna 15, “Bonos” debe corresponder con el valor de la cuenta 2605 “Bonos”. Para el caso de subordinadas en el exterior, en las columnas 7, 8 y 9 correspondientes a CDT’s, se debe reportar lo anÆlogo en CDs (Certificates of Deposit). Para el caso de subordinadas en el exterior, las columnas 10, 11 y 12 correspondientes a CDAT’s no aplican, por lo tanto no deberÆn contener informaci(cid:243)n. UNIDAD DE CAPTURA 01 - CAPTACIONES POR RANGOS DE SALDOS: Los rangos se encuentran definidos en salarios m(cid:237)nimos mensuales legales vigentes, en adelante SMMLV. En las columnas “Número Cuentas”, se registra la cantidad total de las mismas existente para cada uno de los rangos por tipo de dep(cid:243)sito. PÆgina 232 Circular Externa 042 de 2009 NOVIEMBRE DE 2009 Proforma F.1000-126 (Formato 459)

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ANEXO l - REMISI(cid:211)N DE INFORMACI(cid:211)N

PARTE I - PROFORMAS F000

En las columnas “Número Clientes” se registra el número de clientes existente para cada uno de los rangos por tipo de dep(cid:243)sito. Subcuenta 005 – Hasta 5 SMMLV: Se debe reportar el nœmero de clientes, el nœmero de cuentas y el valor total de cada uno de los dep(cid:243)sitos hasta 5 SMMLV. Subcuenta 010 – MÆs de 5 y hasta 11 SMMLV: Se debe reportar el nœmero de clientes, el nœmero de cuentas y el valor total de cada uno de los dep(cid:243)sitos de mÆs de 5 y hasta 11 SMMLV. Subcuenta 015 – MÆs de 11 y hasta 22 SMMLV: Se debe reportar el nœmero de clientes, el nœmero de cuentas y el valor total de cada uno de los dep(cid:243)sitos de mÆs de 11 y hasta 22 SMMLV. Subcuenta 020 – MÆs de 22 y hasta 44 SMMLV: Se debe reportar el nœmero de clientes, el nœmero de cuentas y el valor total de cada uno de los dep(cid:243)sitos de mÆs de 22 y hasta 44 SMMLV. Subcuenta 025 – MÆs de 44 y hasta 110 SMMLV: Se debe reportar el nœmero de clientes, el nœmero de cuentas y el valor total de cada uno de los dep(cid:243)sitos de mÆs de 44 y hasta 110 SMMLV. Subcuenta 030 – MÆs de 110 y hasta 220 SMMLV: Se debe reportar el nœmero de clientes, el nœmero de

cuentas y el valor total de cada uno de los dep(cid:243)sitos de mÆs de 110 y hasta 220 SMMLV. Subcuenta 035 – MÆs de 220 y hasta 1000 SMMLV: Se debe reportar el nœmero de clientes, el nœmero de cuentas y el valor total de cada uno de los dep(cid:243)sitos de mÆs de 220 y hasta 1000 SMMLV. Subcuenta 040 – MÆs de 1000 y hasta 2000 SMMLV: Se debe reportar el nœmero de clientes, el nœmero de cuentas y el valor total de cada uno de los dep(cid:243)sitos de mÆs de 1000 y hasta 2000 SMMLV. Subcuenta 045 – MÆs de 2000 y hasta 6500 SMMLV: Se debe reportar el nœmero de clientes, el nœmero de cuentas y el valor total de cada uno de los dep(cid:243)sitos de mÆs de 2000 y hasta 6500 SMMLV. Subcuenta 050 – MÆs de 6500 SMMLV: Se debe reportar el nœmero de clientes, el nœmero de cuentas y el valor total de cada uno de los dep(cid:243)sitos con mÆs de 6500 SMMLV. Subcuenta 999 – Total: Para las columnas 1 a 15, se debe reportar la sumatoria de las subcuentas 005 a la 050. UNIDAD DE CAPTURA 02 – FUENTE DE CAPTACI(cid:211)N: Esta unidad de captura no aplica para el reporte de subordinadas en el exterior. Subcuenta 005 – Red de oficinas: Se debe reportar el nœmero de clientes, el nœmero de cuentas y el

valor total de cada uno de los dep(cid:243)sitos realizados a travØs de la red de oficinas. Dentro de esta subcuenta se consideran los agentes independientes, Internet y corresponsales no bancarios, entre otros. Subcuenta 010 – `rea de tesorer(cid:237)a: Se debe reportar el nœmero de clientes, el nœmero de cuentas y el valor total de cada uno de los dep(cid:243)sitos realizados a travØs de la tesorer(cid:237)a. Dentro de esta subcuenta se consideran las captaciones por bolsa, entre otros. Subcuenta 999 – Total: Para las columnas 1 a 15, se debe reportar la sumatoria de las subcuentas 005 y 010. UNIDAD DE CAPTURA 03 – TIPO DE CLIENTE: Esta unidad de captura no aplica para el reporte de subordinadas en el exterior. Subcuenta 005 – Personas Naturales: Se debe reportar el nœmero total de clientes, el nœmero total de cuentas y el valor total correspondiente a captaciones de personas naturales. PÆgina 232-1 Circular Externa 042 de 2009 NOVIEMBRE DE 2009 Proforma F.1000-126 (Formato 459)

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ANEXO l - REMISI(cid:211)N DE INFORMACI(cid:211)N

PARTE I - PROFORMAS F000

Subcuenta 010 – Personas Jur(cid:237)dicas: Se debe reportar el nœmero total de clientes, el nœmero total de cuentas y el valor total correspondiente a captaciones de personas jur(cid:237)dicas. El valor reportado en esta subcuenta corresponde a la sumatoria de las subcuentas 015 a la 080.

Subcuenta 015 – Bancos: Se debe reportar el nœmero de clientes, el nœmero de cuentas y el valor total de cada uno de los dep(cid:243)sitos realizados por bancos. PÆgina 233 Subcuenta 020 – Corporaciones Financieras: Se debe reportar el nœmero de clientes, el nœmero de cuentas y el valor total de cada uno de los dep(cid:243)sitos realizados por corporaciones financieras. Circular Externa 042 de 2009 NOVIEMBRE DE 2009 Proforma F.1000-126 (Formato 459)

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ANEXO l - REMISI(cid:211)N DE INFORMACI(cid:211)N

PARTE I - PROFORMAS F000

Subcuenta 025 – Compaæ(cid:237)as de Financiamiento Comercial: Se debe reportar el nœmero de clientes, el nœmero de cuentas y el valor total de cada uno de los dep(cid:243)sitos realizados por Compaæ(cid:237)as de Financiamiento Comercial. Subcuenta 030 – Organismos Cooperativos de Grado Superior: Se debe reportar el nœmero de clientes, el nœmero de cuentas y el valor total de cada uno de los dep(cid:243)sitos realizados por organismos cooperativos de grado superior. Subcuenta 035 – Cooperativas Financieras: Se debe reportar el nœmero de clientes, el nœmero de cuentas y el valor total de cada uno de los dep(cid:243)sitos realizados por cooperativas financieras. Subcuenta 040 – Instituciones Oficiales Especiales: Se debe reportar el nœmero de clientes, el nœmero de cuentas y el valor total de cada uno de los dep(cid:243)sitos realizados por las instituciones oficiales especiales.

Subcuenta 045 – Sociedades Comisionistas de Bolsa de Valores: Se debe reportar el nœmero de clientes, el nœmero de cuentas y el valor de cada uno de los dep(cid:243)sitos realizados por las sociedades comisionistas de bolsa. Subcuenta 050 – Fondos de Pensiones y Cesant(cid:237)as: Se debe reportar el nœmero de clientes, el nœmero de cuentas y el valor total de cada uno de los dep(cid:243)sitos realizados por los fondos de pensiones y cesant(cid:237)as. Subcuenta 055 – Carteras colectivas distintas a las de seguridad social : Se debe reportar el nœmero de clientes, el nœmero de cuentas y el valor total de cada uno de los dep(cid:243)sitos realizados por carteras colectivas diferentes a fondos de pensiones y cesant(cid:237)as. Subcuenta 060 – Otros fondos administrados: Se debe reportar el nœmero de clientes, el nœmero de cuentas y el valor total de cada uno de los dep(cid:243)sitos realizados por fideicomisos y fondos no considerados en las subcuentas anteriores. Subcuenta 065 – Sociedades Fiduciarias: Se debe reportar el nœmero de clientes, el nœmero de cuentas y el valor total de cada uno de los dep(cid:243)sitos realizados por las sociedades fiduciarias. Subcuenta 070 – Sociedades Aseguradoras: Se debe reportar el nœmero de clientes, el nœmero de cuentas y el valor total de cada uno de los dep(cid:243)sitos realizados por las sociedades aseguradoras. Subcuenta 075 – Entidades No Financieras del Sector Pœblico: Se debe reportar el nœmero de clientes,

el nœmero de cuentas y el valor total de cada uno de los dep(cid:243)sitos realizados por entidades no financieras del sector pœblico. Subcuenta 080 – Otras Personas Jur(cid:237)dicas: Se debe reportar el nœmero de clientes, el nœmero de cuentas y el valor total de cada uno de los dep(cid:243)sitos realizados por otras personas jur(cid:237)dicas. Subcuenta 085 – Conglomerado financiero y/o partes relacionadas: Se debe reportar el nœmero de clientes, el nœmero de cuentas y el valor total de cada uno de los dep(cid:243)sitos realizados por personas que forman parte del conglomerado financiero y/o partes relacionadas de las entidades que lo conforman, de acuerdo con las definiciones establecidas en el numeral 1 del cap(cid:237)tulo VI “Reglas Relativas al Sistema de Administración de Riesgo de Liquidez” de la Circular Externa 100 de 1995. UNIDAD DE CAPTURA 04 – CAPTACIONES POR D˝AS AL VENCIMIENTO: En esta unidad de captura se deben reportar los d(cid:237)as que faltan para el vencimiento del t(cid:237)tulo o valor, contados a partir de la fecha de corte del reporte. Las columnas 1 a 6 no aplican para esta unidad de captura. PÆgina 233-1 Subcuenta 005 – 1 a 30 d(cid:237)as: Se debe reportar el nœmero de clientes, el nœmero de cuentas y el valor total de cada uno de los dep(cid:243)sitos realizados de 1 a 30 d(cid:237)as. Circular Externa 042 de 2009 NOVIEMBRE DE 2009 Proforma F.1000-126 (Formato 459)

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ANEXO l - REMISI(cid:211)N DE INFORMACI(cid:211)N

PARTE I - PROFORMAS F000

Subcuenta 010 – 31 a 60 d(cid:237)as: Se debe reportar el nœmero de clientes, el nœmero de cuentas y el valor total de cada uno de los dep(cid:243)sitos realizados de 31 a 60 d(cid:237)as. Subcuenta 015 – 61 a 90 d(cid:237)as: Se debe reportar el nœmero de clientes, el nœmero de cuentas y el valor total de cada uno de los dep(cid:243)sitos realizados de 61 a 90 d(cid:237)as. Subcuenta 020 – 91 a 180 d(cid:237)as: Se debe reportar el nœmero de clientes, el nœmero de cuentas y el valor total de cada uno de los dep(cid:243)sitos realizados de 91 a 180 d(cid:237)as. Subcuenta 025 – 181 a 360 d(cid:237)as: Se debe reportar el nœmero de clientes, el nœmero de cuentas y el valor total de cada uno de los dep(cid:243)sitos realizados de 181 a 360 d(cid:237)as. Subcuenta 030 – mÆs de 360 d(cid:237)as: Se debe reportar el nœmero de clientes, el nœmero de cuentas y el valor total de cada uno de los dep(cid:243)sitos realizados a mÆs de 360 d(cid:237)as. Subcuenta 999 – Total: Para las columnas 1 a 15, se debe reportar la sumatoria de las subcuentas

005 a la 030. UNIDAD DE CAPTURA 05 – CAPTACIONES POR RANGOS DE SALDOS PARA EL SEGURO DE DEP(cid:211)SITO: Esta unidad de captura no aplica para el reporte de subordinadas en el exterior. Las columnas 13 a 15 no aplican para esta unidad de captura. Subcuenta 005 – Hasta $5.000.000: Se debe reportar el nœmero de clientes, el nœmero de cuentas y el valor total de cada uno de los dep(cid:243)sitos que van hasta 5.000.000 de pesos. Subcuenta 010 – De $5.000.001 a $10.000.000: Se debe reportar el nœmero de clientes, el nœmero de cuentas y el valor total de cada uno de los dep(cid:243)sitos que van de 5.000.001 hasta 10.000.000 de pesos. Subcuenta 015 – De $10.000.001 a $20.000.000: Se debe reportar el nœmero de clientes, el nœmero de cuentas y el valor total de cada uno de los dep(cid:243)sitos que van de 10.000.001 a 20.000.000 de pesos. Subcuenta 020 – MÆs de $20.000.001: Se debe reportar el nœmero de clientes, el nœmero de cuentas y el valor total de cada uno de los dep(cid:243)sitos por un monto mayor a $20.000.001 de pesos. Subcuenta 999 – Total: Para las columnas 1 a 12, se debe reportar la sumatoria de las subcuentas 005 a la 020. Circular Externa 042 de 2009 NOVIEMBRE DE 2009 Proforma F.1000-126 (Formato 459)