SFC - Anexo Circular Externa 42 de 2009 (5)

SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA

ANEXO l - REMISI(cid:211)N DE INFORMACI(cid:211)N

PARTE I - PROFORMAS F.1000

PÆgina 250

TEMA: LIQUIDEZ - 50 clientes principales

NOMBRE DE PROFORMA: Relaci(cid:243)n Clientes Principales de Captaci(cid:243)n

NUMERO DE PROFORMA: F.1000-131

N(cid:218)MERO DE FORMATO: 474

OBJETIVO: Conocer la estructura de clientes principales por tipo de captaci(cid:243)n

TIPO DE ENTIDAD A LA QUE APLICA: Establecimientos Bancarios, Corporaciones

Financieras, Compaæ(cid:237)as de Financiamiento Comercial, Organismos Cooperativos de Grado Superior, Cooperativas Financieras e Instituciones Oficiales Especiales TR`MITE: 498 – Riesgo de Mercado PERIODICIDAD: Mensual FECHA DE CORTE DE LA NFORMACION: (cid:218)ltimo d(cid:237)a del mes FECHA DE REPORTE: La misma fecha de reporte de los estados financieros mensuales.

DOCUMENTO T(cid:201)CNICO: SB-DS-007

TIPO Y N(cid:218)MERO DEL INFORME: 9 Area 9 – Liquidez Clientes Principales MEDIO DE ENV˝O: RAS o WEB DEPENDENCIA USUARIA: Delegatura para Intermediarios Financieros, Delegatura para Riesgo de Mercado e Integridad y Delegatura para Riesgo de Conglomerados y Gobierno Corporativo.

INSTRUCTIVO: ENCABEZADO ENTIDAD: Identificaci(cid:243)n de la entidad vigilada que diligencia esta pro forma. Indique el c(cid:243)digo del tipo de

entidad, el c(cid:243)digo de la entidad asignado por la Superintendencia Financiera de Colombia y el nombre o sigla de la entidad Para el caso de las subordinadas (filiales y subsidiarias) en el exterior de establecimientos de crØdito, la sociedad matriz es la responsable de la transmisi(cid:243)n de la informaci(cid:243)n y, para el efecto, deberÆ utilizar el c(cid:243)digo de la subordinada establecimiento de crØdito, asignado por la Superintendencia Financiera de Colombia.

FECHA DE CORTE: Se debe seæalar bajo el formato DDMMAAAA (d(cid:237)a, mes, aæo), la fecha de corte a la que corresponde la informaci(cid:243)n reportada.

GENERALIDADES La presente proforma debe ser remitida con la firma digital del representante legal de la entidad. La informaci(cid:243)n se deberÆ reportar en miles de pesos, en moneda total. Los valores porcentuales deberÆn reportarse redondeados a dos decimales, as(cid:237): 5% como 5.00. Para efectos de la conversi(cid:243)n de moneda extranjera diferente al d(cid:243)lar, se deberÆn utilizar las tasas de cambio publicadas por el Banco Central Europeo para la fecha de corte. Para convertir las posiciones en d(cid:243)lares de los Estados Unidos de AmØrica a moneda legal se deberÆ utilizar la TRM calculada en la fecha de corte. Las celdas que no apliquen no se deben reportar en el archivo, a menos que el instructivo indique que se reporten en cero. Para el caso de las subordinadas en el exterior, la transmisi(cid:243)n de este formato serÆ mensual, en las

mismas fechas de reporte de los estados financieros trimestrales. Circular Externa 042 de 2009 NOVIEMBRE 2009 Proforma F.1000-131 (Formato 474)

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ANEXO l - REMISI(cid:211)N DE INFORMACI(cid:211)N

PARTE I - PROFORMAS F.1000

PÆgina 251 CUERPO DEL FORMATO Se deberÆn discriminar el saldo total y las tasas promedio ponderadas de los 50 mayores clientes que por tipo de captaci(cid:243)n tenga la entidad. Sin perjuicio de lo anterior, en caso tal que en dicho listado no se encuentren el total de los siguientes clientes: i) carteras colectivas y ii) entidades sujetas a inspecci(cid:243)n y vigilancia de la Superintendencia Financiera de Colombia, estos deberÆn reportarse adicionalmente. Para el caso del reporte de subordinadas en el exterior, las columnas 3 y 4 no aplican, por lo tanto no deberÆn contener informaci(cid:243)n UNIDAD DE CAPTURA 01 - CUENTAS CORRIENTES: La columna 7 no aplica para esta unidad de captura. En esta unidad de captura se registran las captaciones por Cuentas Corrientes. UNIDAD DE CAPTURA 02 – CUENTAS DE AHORRO Y CDAT: La columna 7 no aplica para esta unidad de captura. En esta unidad de captura se registran las captaciones por Cuentas de Ahorro y CDAT. Para el caso de subordinadas en el exterior, s(cid:243)lo se debe registrar lo correspondiente a cuentas de ahorro.

UNIDAD DE CAPTURA 03 – CDTs:

En esta unidad de captura se registran las captaciones por CDT o CDs (Certificates of Deposit) para el caso de subordinadas en el exterior. COLUMNAS Columna 1: Se debe registrar el tipo de identificaci(cid:243)n del cliente, as(cid:237): 1 = CØdula de Ciudadan(cid:237)a 2 = CØdula de extranjer(cid:237)a 3 = NIT Sociedad 5 = Pasaporte 7 = sociedad extranjera sin NIT en Colombia 8 = NIT fideicomiso, cartera colectiva, fondo o patrimonio aut(cid:243)nomo 9 = Parte relacionada 10 = Parte no relacionada. Columna 2: Se debe registrar el nœmero de identificaci(cid:243)n del cliente. Para el caso de subordinadas en el exterior, se debe registrar un nœmero por cada subcuenta, que va de 1 a 50. Columna 3: Se debe registrar el nombre o la raz(cid:243)n social del cliente. Para el caso de subordinadas en el exterior, esta columna no aplica. Columna 4: Se debe registrar el c(cid:243)digo del tipo de cliente. Para el caso de subordinadas en el exterior, esta columna no aplica. C(cid:243)digo por tipo de cliente: 1 = Persona Natural 2 = Persona Jur(cid:237)dica Sector Real 3 = Establecimientos de CrØdito 4 = Sociedades Fiduciarias 5 = Sociedades Comisionistas de Bolsa 6 = Administradores de Fondos de Pensiones 7 = Carteras Colectivas Circular Externa 042 de 2009 NOVIEMBRE 2009 Proforma F.1000-131 (Formato 474)

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ANEXO l - REMISI(cid:211)N DE INFORMACI(cid:211)N

PARTE I - PROFORMAS F.1000

PÆgina 252 8 = Otros Columna 5: Se debe registrar el saldo total de las captaciones por cliente. Columna 6: Se debe registrar la tasa promedio ponderada de las captaciones por cliente, en la fecha de corte. Cuando se trate de tasas de interØs en moneda extranjera deberÆ hacerse la conversi(cid:243)n a tasas en moneda legal. Columna 7: Se debe registrar el plazo promedio ponderado en d(cid:237)as de las captaciones por cliente y s(cid:243)lo aplica a la unidad de captura 03. Circular Externa 042 de 2009 NOVIEMBRE 2009 Proforma F.1000-131 (Formato 474)