SFC - Anexo Circular Externa 42 de 2014 (30)

SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA PAG. 4

INFORME DIARIO VALORACION DE LOS TIPOS DE FONDOS DE PENSIONES OBLIGATORIAS Y PORTAFOLIOS DE CORTO Y LARGO PLAZO DEL FONDO DE CESANTIA FORMATOS 135 - 136 - 137

CIRCULAR EXTERNA 042 DE 2014

ENTIDAD

TIPO CODIGO NOMBRE

FONDO

TIPO CODIGO NOMBRE

VALORACION AL DD/MM/AAAA FORMATO 135 - VALORES DE UNIDAD DE LOS TIPOS DE FONDOS DE PENSIONES OBLIGATORIAS O PORTAFOLIOS DEL FONDO DE CESANT˝A

UNIDAD

VALOR

SUBCUENTA DESCRIPCION DE

EN PESOS $ CAPTURA 006 Valor de la unidad al cierre del d(cid:237)a anterior 01 011 Valor de la unidad al cierre del d(cid:237)a

COLUMNA 1

FORMATO 136 - VALORACION DE LOS TIPOS DE FONDOS DE PENSIONES OBLIGATORIAS O PORTAFOLIOS DEL FONDO DE CESANT˝A

UNIDAD

No. DE VALOR

SUBCUENTA DESCRIPCION DE

UNIDADES EN PESOS $ CAPTURA Rendimientos abonados en el d(cid:237)a - C(cid:243)digo 58 del catÆlogo 045 02 FONDOS DE CESANTIAS 005 Valor del portafolio al inicio de operaciones 010 Aportes recibidos 012 Recursos recibidos para Reserva de Estabilizaci(cid:243)n de rendimientos 015 Traspaso de aportes del portafolio de Corto Plazo al portafolio de Largo Plazo por distribuci(cid:243)n de recaudos

020 Traspaso de aportes del portafolio de Corto Plazo al portafolio de Largo Plazo por modificaci(cid:243)n del Perfil de administraci(cid:243)n 025 Traspaso de aportes del portafolio de Largo Plazo al portafolio de Corto Plazo por modificaci(cid:243)n del Perfil de administraci(cid:243)n 028 Traspaso de aportes del PLP al PCP por traslado de la Cuenta Global de la Entidad Pœblica a la cuenta individual del afiliado 030 Traspaso de aportes del portafolio de Corto Plazo al portafolio de Largo Plazo por no elecci(cid:243)n del afiliado 035 Traslado de aportes al Fondo de Cesant(cid:237)as administrado por Protecci(cid:243)n 040 Traslado de aportes al Fondo de Cesant(cid:237)as administrado por Porvenir 055 Traslado de aportes al Fondo de Cesant(cid:237)as administrado por Skandia 060 Traslado de aportes al Fondo de Cesant(cid:237)as administrado por Colfondos 065 Traslado de aportes al Fondo Nacional de Ahorro 067 Traslado de ahorro voluntario de cesant(cid:237)as del Mecanismo de Protecci(cid:243)n al Cesante al RAI 03 068 Traslado de aportes recibidos del Fondo Nacional de Ahorro 069 Traslados recibidos de las Cajas de Compensaci(cid:243)n Familiar de los recursos para el Mecanismo de Protecci(cid:243)n al Cesante 070 Retiro de Cesant(cid:237)as por Terminaci(cid:243)n del Contrato 075 Retiros parciales de Cesant(cid:237)as para Educaci(cid:243)n 080 Retiros parciales de Cesant(cid:237)as para adquisici(cid:243)n de Vivienda

085 Retiros parciales de Cesant(cid:237)as para mejora o liberaci(cid:243)n de Vivienda 086 Traslado de aportes Voluntarios del Mecanismo de Protecci(cid:243)n al Cesante a la Caja de Compensaci(cid:243)n Familiar 087 Retiros de recursos del Mecanismo de Protecci(cid:243)n al Cesante por reconocimiento de pensi(cid:243)n en el RPM 090 Retiros por Pignoraciones o Embargos 092 Retiros Reserva de Estabilizaci(cid:243)n 095 Otros retiros autorizados 100 Anulaciones 105 Valor del portafolio al cierre del d(cid:237)a - antes de rendimientos Valor del portafolio al cierre del d(cid:237)a - inclu(cid:237)dos los rendimientos - C(cid:243)digo 34 del CatÆlogo Unico de Informaci(cid:243)n Financiera con Fines de Supervisi(cid:243)n. 110 TIPOS DE FONDOS DE PENSIONES OBLIGATORIAS CONSERVADOR, MODERADO, DE MAYOR RIESGO Y ESPECIAL DE RETIRO PROGRAMADO 005 Valor del Fondo al inicio de operaciones 010 Aportes recibidos 015 Redenci(cid:243)n normal de bonos pensionales 020 Redenci(cid:243)n anticipada de bonos pensionales 025 Bonos pensionales negociados 030 Cobros a otras AFP de saldos negativos 035 Cubrimiento saldos negativos incobrables 040 Reintegro giros de mesadas pensionales 045 Sumas adicionales recibidas 050 Recursos recibidos para reserva de estabilizaci(cid:243)n de rendimientos 051 Recursos recibidos del Mecanismo BEPS 055 Traspaso de aportes al Fondo Conservador por distribuci(cid:243)n de recaudos 060 Traspaso de aportes al Fondo de Mayor Riesgo por distribuci(cid:243)n de recaudos

065 Traspaso de aportes al Fondo Especial de Retiro Programado por distribuci(cid:243)n de recaudos 070 Traspaso de aportes al Fondo Conservador por cambio de tipo de Fondo 075 Traspaso de aportes al Fondo Moderado por cambio de tipo de Fondo 080 Traspaso de aportes al Fondo de Mayor Riesgo por cambio de tipo de Fondo 085 Traspaso de aportes del Fondo Moderado por elecci(cid:243)n del tipo de Fondo 090 Traspaso de aportes al Fondo Conservador por Convergencia 095 Traspaso de aportes al Fondo Especial de Retiro Programado por selecci(cid:243)n Pensi(cid:243)n Retiro Programado 100 Traspaso de aportes al Fondo Especial de Retiro Programado por selecci(cid:243)n Pensi(cid:243)n Retiro Programado con renta vitalicia diferida 105 Traspaso de aportes del Fondo Especial de Retiro Programado por pØrdida de status de pensionado 110 Traspaso de aportes al Fondo Conservador en caso de muerte o invalidez 115 Traslado de aportes a Protecci(cid:243)n 120 Traslado de aportes a Porvenir 135 Traslado de aportes a Skandia 140 Traslado de aportes a Colfondos 145 Traslado de aportes a Colpensiones 150 Traslado de aportes a otras Administradoras de Prima Media 155 Traslado de aportes recibidos de Colpensiones 160 Traslado de aportes recibidos de otras Administradoras de Prima Media 04 161 Traslados recibidos del fondo de cesant(cid:237)as de recursos del Mecanismo de Protecci(cid:243)n al Cesante 165 Pago de mesadas pensionales 170 Pago de mesadas retroactivas

175 Retiros de aportes voluntarios 180 Devoluciones de saldos por vejez 185 Devoluciones de saldos por Invalidez 190 Devoluciones de saldos a sobrevivientes 191 Devoluci(cid:243)n de Saldos destinados al Mecanismo BEPS 195 Seguros previsionales 200 Comisi(cid:243)n de administraci(cid:243)n cotizaciones obligatorias 205 C(cid:243)misi(cid:243)n de Administraci(cid:243)n Pensi(cid:243)n Retiro Programado 210 Comisi(cid:243)n de Administraci(cid:243)n Recursos Afiliados Cesantes 215 Comisi(cid:243)n de Administraci(cid:243)n por Traslados de Afiliados 220 Comisi(cid:243)n de administraci(cid:243)n aportes voluntarios 225 Traslados al FSP, Subcuenta Solidaridad 230 Traslados al FSP, Subcuenta Subsistencia Afiliados 235 Traslados al FSP, Subcuenta Subsistencia Pensionados 240 Traslados al FGPM del RØgimen de Ahorro Individual 245 Pagos Rentas Vitalicias Inmediatas 250 Pagos Rentas Vitalicias Diferidas 255 Retiros Reserva de Estabilizaci(cid:243)n 260 Devoluci(cid:243)n de excedentes de libre disponibilidad 265 Devoluci(cid:243)n pagos en exceso 270 Retiros para la masa sucesoral de bienes del causante 275 Retiros para el Fondo de Solidaridad Pensional por no existir Causahabientes 280 Retiros para el Fondo de Garant(cid:237)a de Pensi(cid:243)n M(cid:237)nima por no existir Causahabientes

285 Otros valores recibidos 290 Otros valores retirados 295 Anulaciones 300 Valor del fondo al cierre del d(cid:237)a - antes de rendimientos 305 Valor del fondo al cierre del d(cid:237)a - inclu(cid:237)dos los rendimientos - C(cid:243)digo 33 del CatÆlogo Unico de Informaci(cid:243)n Financiera con Fines de Supervisi(cid:243)n. FORMATO 137 - RENTABILIDAD DE LOS TIPOS DE FONDOS DE PENSIONES OBLIGATORIAS O PORTAFOLIOS DEL FONDO DE CESANT˝A (EN TERMINOS EFECTIVOS ANUALES)

UNIDAD

PORCENTAJE

SUBCUENTA DESCRIPCION DE

% CAPTURA 005 Rentabilidad diaria 01 010 Rentabilidad acumulada del fondo o portafolio

COLUMNA 1

DICIEMBRE DE 2014 F.6000-03

SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA PAG. 4

INFORME DIARIO VALORACION DE LOS TIPOS DE FONDOS DE PENSIONES OBLIGATORIAS Y PORTAFOLIOS DE CORTO Y LARGO PLAZO DEL FONDO DE CESANTIA FORMATOS 135 - 136 - 137

CIRCULAR EXTERNA 042 DE 2014

ENTIDAD ______ ________ ____________________________________________________________ TIPO CODIGO NOMBRE FONDO ______ ________ ____________________________________________________________

TIPO CODIGO NOMBRE

VALORACION AL DD/MM/AAAA FORMATO 135 - VALORES DE UNIDAD DE LOS TIPOS DE FONDOS DE PENSIONES OBLIGATORIAS O PORTAFOLIOS DEL FONDO DE CESANT˝A

VALOR UNIDAD

SUBCUENTA DESCRIPCION

EN PESOS $ DE CAPTURA 006 Valor de la unidad al cierre del d(cid:237)a anterior 01 011 Valor de la unidad al cierre del d(cid:237)a

COLUMNA 1

FORMATO 136 - VALORACION DE LOS TIPOS DE FONDOS DE PENSIONES OBLIGATORIAS O PORTAFOLIOS DEL FONDO DE CESANT˝A Rendimientos abonados en el d(cid:237)a - C(cid:243)digo 58 del catÆlogo 045 02 FONDO DE CESANTIAS CORTO PLAZO (1) LARGO PLAZO (2) + + 005 Valor del portafolio al inicio de operaciones + N/A 010 Aportes recibidos + + 012 Recursos recibidos para Reserva de Estabilizaci(cid:243)n de rendimientos - + 015 Traspaso de aportes del portafolio de Corto Plazo al portafolio de Largo Plazo por distribuci(cid:243)n de recaudos - + 020 Traspaso de aportes del portafolio de Corto Plazo al portafolio de Largo Plazo por modificaci(cid:243)n del Perfil de administraci(cid:243)n + - 025 Traspaso de aportes del portafolio de Largo Plazo al portafolio de Corto Plazo por modificaci(cid:243)n del Perfil de administraci(cid:243)n + - 028 Traspaso de aportes del PLP al PCP por traslado de la Cuenta Global de la Entidad Pœblica a la cuenta individual del afiliado - + 030 Traspaso de aportes del portafolio de Corto Plazo al portafolio de Largo Plazo por no elecci(cid:243)n del afiliado 23-2 (+) 23-2 = 0 035 Traslado de aportes al Fondo de Cesant(cid:237)as administrado por Protecci(cid:243)n 23-3, 23-5, 23-8, 2323-3, 23-5, 23-8, 23-9,

9, 23-10 (-) 23-10 (-) 23-3 (+) 23-3 = 0 040 Traslado de aportes al Fondo de Cesant(cid:237)as administrado por Porvenir 23-2, 23-5, 23-8, 2323-2, 23-5, 23-8, 23-9, 9, 23-10 (-) 23-10 (-) 23-9 (+) 23-9 = 0 23-2, 23-3, 23-5, 2323-2, 23-3, 23-5, 23-8, 055 Traslado de aportes al Fondo de Cesant(cid:237)as administrado por Skandia 8, 23-10 (-) 23-10 (-) 23-10 (+) 23-10 = 0 060 Traslado de aportes al Fondo de Cesant(cid:237)as administrado por Colfondos 23-2, 23-3, 23-5, 2323-2, 23-3, 23-5, 23-8, 8, 23-9 (-) 23-9 (-)

• - 065 Traslado de aportes al Fondo Nacional de Ahorro

03 - - 067 Traslado de ahorro voluntario de cesant(cid:237)as del Mecanismo de Protecci(cid:243)n al Cesante al RAI + N/A 068 Traslado de aportes recibidos del Fondo Nacional de Ahorro + N/A 069 Traslados recibidos de las Cajas de Compensaci(cid:243)n Familiar de los recursos para el Mecanismo de Protecci(cid:243)n al Cesante - - 070 Retiro de Cesant(cid:237)as por Terminaci(cid:243)n del Contrato - - 075 Retiros parciales de Cesant(cid:237)as para Educaci(cid:243)n

• - 080 Retiros parciales de Cesant(cid:237)as para adquisici(cid:243)n de Vivienda - - 085 Retiros parciales de Cesant(cid:237)as para mejora o liberaci(cid:243)n de Vivienda - - 086 Traslado de aportes Voluntarios del Mecanismo de Protecci(cid:243)n al Cesante a la Caja de Compensaci(cid:243)n Familiar - - 087 Retiros de recursos del Mecanismo de Protecci(cid:243)n al Cesante por reconocimiento de pensi(cid:243)n en el RPM - - 090 Retiros por Pignoraciones o Embargos
• -

092 Retiros Reserva de Estabilizaci(cid:243)n - - 095 Otros retiros autorizados + / - + / - 100 Anulaciones = = 105 Valor del portafolio al cierre del d(cid:237)a - antes de rendimientos Valor del portafolio al cierre del d(cid:237)a - inclu(cid:237)dos los rendimientos - C(cid:243)digo 34 del CatÆlogo Unico de Informaci(cid:243)n Financiera con Fines de Supervisi(cid:243)n. 110

COLUMNAS 1 2

Para las columnas 1 "No. De Unidades" y 2 "Valor en Pesos" aplican las mismas validaciones TIPOS DE FONDOS DE PENSIONES OBLIGATORIAS CONSERVADOR, MODERADO, DE MAYOR RIESGO Y ESPECIAL DE RETIRO PROGRAMADO MODERADO (1) CONSERVADOR (1) MAYOR RIESGO (1) ESPEC RET PROG (1) 005 Valor del Fondo al inicio de operaciones + + + + 010 Aportes recibidos + N/A N/A N/A 015 Redenci(cid:243)n normal de bonos pensionales + N/A N/A N/A 020 Redenci(cid:243)n anticipada de bonos pensionales + N/A N/A N/A

025 Bonos pensionales negociados + N/A N/A N/A 030 Cobros a otras AFP de saldos negativos + N/A N/A N/A 035 Cubrimiento saldos negativos incobrables + + + N/A 040 Reintegro giros de mesadas pensionales N/A N/A N/A + 045 Sumas adicionales recibidas + N/A N/A N/A 050 Recursos recibidos para reserva de estabilizaci(cid:243)n de rendimientos + + + + 051 Recursos recibidos del Mecanismo BEPS + N/A N/A N/A 055 Traspaso de aportes al Fondo Conservador por distribuci(cid:243)n de recaudos - + N/A N/A 060 Traspaso de aportes al Fondo de Mayor Riesgo por distribuci(cid:243)n de recaudos - N/A + N/A 065 Traspaso de aportes al Fondo Especial de Retiro Programado por distribuci(cid:243)n de recaudos - N/A N/A + 070 Traspaso de aportes al Fondo Conservador por cambio de tipo de Fondo - + - N/A 075 Traspaso de aportes al Fondo Moderado por cambio de tipo de Fondo + - - N/A 080 Traspaso de aportes al Fondo de Mayor Riesgo por cambio de tipo de Fondo - - + N/A 085 Traspaso de aportes del Fondo Moderado por elecci(cid:243)n del tipo de Fondo - + + N/A 090 Traspaso de aportes al Fondo Conservador por Convergencia - + - N/A 095 Traspaso de aportes al Fondo Especial de Retiro Programado por selecci(cid:243)n Pensi(cid:243)n Retiro Programado - - - + 100 Traspaso de aportes al Fondo Especial de Retiro Programado por selecci(cid:243)n Pensi(cid:243)n Retiro Programado con renta vitalicia diferida - - - +

105 Traspaso de aportes del Fondo Especial de Retiro Programado por pØrdida de status de pensionado + + + - 110 Traspaso de aportes al Fondo Conservador en caso de muerte o invalidez - + - N/A 23-3, 23-5, 23-8, 2323-3, 23-5, 23-8, 23-9, 23-3, 23-5, 23-8, 23-9, 115 Traslado de aportes a Protecci(cid:243)n 9, 23-10 (-) 23-10 (-) 23-10 (-) N/A 23-3 (+) 23-3 = 0 23-3 = 0 120 Traslado de aportes a Porvenir 23-2, 23-5, 23-8, 2323-2, 23-5, 23-8, 23-9, 23-2, 23-5, 23-8, 23-9, 9, 23-10 (-) 23-10 (-) 23-10 (-) N/A 23-9 (+) 23-9 = 0 23-9 = 0 23-2, 23-3, 23-5, 2323-2, 23-3, 23-5, 23-8, 23-2, 23-3, 23-5, 23-8, 135 Traslado de aportes a Skandia 8, 23-10 (-) 23-10 (-) 23-10 (-) N/A 23-10 (+) 23-10 = 0 23-10 = 0 23-2, 23-3, 23-5, 2323-2, 23-3, 23-5, 23-8, 23-2, 23-3, 23-5, 23-8,

140 Traslado de aportes a Colfondos 8, 23-9 (-) 23-9 (-) 23-9 (-) N/A 145 Traslado de aportes a Colpensiones - - - N/A 150 Traslado de aportes a otras Administradoras de Prima Media - - - N/A 04 155 Traslado de aportes recibidos de Colpensiones + N/A N/A N/A 160 Traslado de aportes recibidos de otras Administradoras de Prima Media + N/A N/A N/A 161 Traslados recibidos del fondo de cesant(cid:237)as de recursos del Mecanismo de Protecci(cid:243)n al Cesante + N/A N/A N/A 165 Pago de mesadas pensionales N/A N/A N/A170 Pago de mesadas retroactivas - - - - 175 Retiros de aportes voluntarios - - - - 180 Devoluciones de saldos por vejez N/A - N/A N/A 185 Devoluciones de saldos por Invalidez N/A - N/A N/A 190 Devoluciones de saldos a sobrevivientes N/A - N/A N/A 191 Devoluci(cid:243)n de Saldos destinados al Mecanismo BEPS - - - N/A 195 Seguros previsionales - N/A N/A N/A 200 Comisi(cid:243)n de administraci(cid:243)n cotizaciones obligatorias - N/A N/A N/A 205 C(cid:243)misi(cid:243)n de Administraci(cid:243)n Pensi(cid:243)n Retiro Programado N/A N/A N/A210 Comisi(cid:243)n de Administraci(cid:243)n Recursos Afiliados Cesantes - - - N/A 215 Comisi(cid:243)n de Administraci(cid:243)n por Traslados de Afiliados - - - N/A

220 Comisi(cid:243)n de administraci(cid:243)n aportes voluntarios - - - - 225 Traslados al FSP, Subcuenta Solidaridad - N/A N/A N/A 230 Traslados al FSP, Subcuenta Subsistencia Afiliados - N/A N/A N/A 235 Traslados al FSP, Subcuenta Subsistencia Pensionados N/A N/A N/A240 Traslados al FGPM del RØgimen de Ahorro Individual - N/A N/A N/A 245 Pagos Rentas Vitalicias Inmediatas - - - - 250 Pagos Rentas Vitalicias Diferidas - - - - 255 Retiros Reserva de Estabilizaci(cid:243)n - - - - 260 Devoluci(cid:243)n de excedentes de libre disponibilidad - - - - 265 Devoluci(cid:243)n pagos en exceso - N/A N/A N/A 270 Retiros para la masa sucesoral de bienes del causante N/A - N/A275 Retiros para el Fondo de Solidaridad Pensional por no existir Causahabientes N/A - N/A N/A 280 Retiros para el Fondo de Garant(cid:237)a de Pensi(cid:243)n M(cid:237)nima por no existir Causahabientes N/A N/A N/A285 Otros valores recibidos + + + + 290 Otros valores retirados - - - - 295 Anulaciones +/- +/- +/- +/- 300 Valor del fondo al cierre del d(cid:237)a - antes de rendimientos = = = = 305 Valor del fondo al cierre del d(cid:237)a - inclu(cid:237)dos los rendimientos -C(cid:243)digo 33 del CatÆlogo Unico de Informaci(cid:243)n Financiera con Fines de Supervisi(cid:243)n.

COLUMNA 1 2 3 4 (1) Para las columnas 1 "No. De Unidades" y 2 "Valor en Pesos" aplican las mismas validaciones FORMATO 137 - RENTABILIDAD DE LOS TIPOS DE FONDOS DE PENSIONES OBLIGATORIAS O PORTAFOLIOS DEL FONDO DE CESANT˝A (EN TERMINOS EFECTIVOS ANUALES)

UNIDAD

SUBCUENTA DESCRIPCION PORCENTAJE DE CAPTURA 005 Rentabilidad diaria 01 010 Rentabilidad acumulada del fondo o portafolio

COLUMNA 1

DICIEMBRE DE 2014 F.6000-03