SFC - Anexo Circular Externa 42 de 2020 (7)

SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA

ANEXO l - REMISI(cid:211)N DE INFORMACI(cid:211)N

PARTE I - PROFORMAS F000

PÆgina 231

TEMA: Informaci(cid:243)n sobre la concentraci(cid:243)n de las captaciones y bonos.

NOMBRE DE PROFORMA: Grado de concentraci(cid:243)n de captaciones y bonos

NUMERO DE PROFORMA: F. 1000-126

NUMERO DE FORMATO: 459

OBJETIVO: Recoger informaci(cid:243)n con el fin de establecer el grado de concentraci(cid:243)n de las captaciones y bonos, segœn diferentes criterios.

TIPO DE ENTIDAD A LA QUE APLICA: Establecimientos Bancarios, Corporaciones

Financieras, Compaæ(cid:237)as de Financiamiento, Organismos Cooperativos de Grado Superior, Cooperativas Financieras, Instituciones Oficiales Especiales y Sociedades Especializadas en Dep(cid:243)sitos y Pagos Electr(cid:243)nicos (SEDPE).

PERIODICIDAD: Mensual FECHA DE CORTE DE LA INFORMACI(cid:211)N: (cid:218)ltimo d(cid:237)a del mes FECHA DE REPORTE: La misma fecha de reporte de los estados financieros mensuales.

DOCUMENTO T(cid:201)CNICO: A-DT-GTI-003 (antes SB-DS-003)

TIPO Y NUMERO DEL INFORME 0 – Estados Financieros

MEDIO DE ENV˝O: WEB

DEPENDENCIA RESPONSABLE: Subdirecci(cid:243)n de Anal(cid:237)tica

DEPENDENCIAS USUARIAS: Delegatura para Riesgos de Mercado y Liquidez.

Delegatura para Conglomerados Financieros y

Delegatura para Intermediarios Financieros y Fondo de Garant(cid:237)as de Instituciones Financieras

(FOGAFIN).

INSTRUCTIVO: ENCABEZADO ENTIDAD: Identificaci(cid:243)n de la entidad vigilada reportante que diligencia esta proforma. Con este fin indique el c(cid:243)digo del tipo de entidad al que pertenece, el c(cid:243)digo de la entidad asignado por la Superintendencia Financiera de Colombia y el nombre o sigla de la entidad.

Para el caso de las subordinadas (filiales y subsidiarias) en el exterior de establecimientos de crØdito, la sociedad matriz es la responsable de la transmisi(cid:243)n de la informaci(cid:243)n y, para el efecto, deberÆ utilizar el c(cid:243)digo de la subordinada establecimiento de crØdito, asignado por la Superintendencia Financiera de Colombia.

FECHA DE CORTE: Se debe seæalar bajo el formato DDMMAAAA (d(cid:237)a, mes, aæo), la fecha de corte a la que corresponde la informaci(cid:243)n reportada.

GENERALIDADES: La presente proforma debe ser remitida con las mismas firmas requeridas para la transmisi(cid:243)n de los Estados

Financieros. La informaci(cid:243)n se deberÆ reportar en miles de pesos en moneda total o en unidades, segœn corresponda. Las subcuentas, filas o columnas que no contengan valor o no apliquen, no se deben reportar en el archivo, a menos que el instructivo indique que se reporten en cero o con otro valor. La informaci(cid:243)n a reportar deberÆ ser consistente con las cifras registradas en el CatÆlogo (cid:218)nico de

Informaci(cid:243)n Financiera con fines de Supervisi(cid:243)n. En el evento en que un cliente tenga más de un mismo producto (p. ej. 2 cuentas corrientes, 3 CDT’s, etc), indique el nœmero de productos en la casilla correspondiente, totalice sus montos y, de acuerdo con el resultado, rep(cid:243)rtelo en el rango equivalente. Circular Externa 042 de 2020 Diciembre de 2020 Proforma F.1000-126 (Formato 459)

SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA

ANEXO l - REMISI(cid:211)N DE INFORMACI(cid:211)N

PARTE I - PROFORMAS F000

PÆgina 231-1 Para el caso de las subordinadas en el exterior, la transmisi(cid:243)n de este formato serÆ mensual, en las mismas fechas de reporte de los estados financieros trimestrales.

CUERPO DEL FORMATO: Para las unidades de captura 01, 02 y 05, el valor reportado en la subcuenta 999 de la columna 3 “Cuentas corrientes” debe corresponder con el valor de la cuenta 2105 “Dep(cid:243)sitos en Cuenta Corriente”.

Para las unidades de captura 01, 02 y 05, el valor reportado en la subcuenta 999 de la columna 6, “Depósitos de Ahorro” debe corresponder con la sumatoria de las cuentas 2106 “Depósitos Simples”, 2108 “Depósitos de Ahorro” (excluyendo la cuenta 210815 “Depósitos con Certificado a Término”) y la cuenta 2109 “Cuentas de Ahorro Especial”. Para las unidades de captura 01, 02, 04 y 05, el valor reportado en la subcuenta 999 de la columna 9,

“CDTs” debe corresponder con la sumatoria de las cuentas 2107 “Certificados de Depósitos a Término” y 2110 “Certificados de Ahorro de Valor Real” Para las unidades de captura 01, 02, 04 y 05, el valor reportado en la subcuenta 999 de la columna 12, “CDATs” debe corresponder con el valor de la cuenta 210815 “Depósitos con Certificado a Término”. Para las unidades de captura 01, 02 y 04, el valor reportado en la subcuenta 999 de la columna 15, “Bonos” debe corresponder con la sumatoria de las cuentas 2130058 y 224505 Bonos de Fomento Urbano, 213006 y 224506 De Garant(cid:237)a General menor de 18 meses, 213007 y 224507 Bonos de Garant(cid:237)a General igual o superior a 18 meses, 213008 y 224508 Bonos opcionalmente convertibles en acciones, 213009 y 224509 Bonos Otros menor de 18 meses, 213010 y 224510 Bonos Otros igual o superior a 18 meses, 213011 y 224511 Bonos Hipotecarios, 213012 Y 224512 Bonos subordinados, 213013 y 224513 Bonos Ordinarios. Para las unidades de captura 01, 02 y 05, el valor reportado en la subcuenta 999 de la columna 18, Dep(cid:243)sitos (de bajo monto, bajo monto inclusivo y ordinario) que se refiere al producto que cumple con las condiciones seæaladas en el Cap(cid:237)tulo 1 del T(cid:237)tulo 15 del Libro 1 de la Parte 2 del Decreto 2555 de 2010 y debe corresponder con el valor de la cuenta 2120 “Depósitos Electrónicos”.

Para el caso de subordinadas en el exterior, en las columnas 7, 8 y 9 correspondientes a CDT’s, se debe reportar lo anÆlogo en CDs (Certificates of Deposit). Para el caso de subordinadas en el exterior, las columnas 10, 11 y 12 correspondientes a CDAT’s no aplican, por lo tanto, no deberÆn contener informaci(cid:243)n. UNIDAD DE CAPTURA 01 - CAPTACIONES POR RANGOS DE SALDOS: Los rangos se encuentran definidos en salarios m(cid:237)nimos mensuales legales vigentes, en adelante SMMLV. En las columnas “Número Cuentas”, se registra la cantidad total de las mismas existente para cada uno de los rangos por tipo de dep(cid:243)sito. Circular Externa 042 de 2020 Diciembre de 2020 Proforma F.1000-126 (Formato 459)