SFC - Anexo Circular Externa 43 de 2010 (2)

SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA Teniendo en cuenta lo anterior, cuando se vaya a radicar un documento, el operario de la ventanilla revisará el contenido de la referencia. En caso de detectar algún error o inconsistencia en la correspondencia, se lo hará saber al portador del documento para que se comunique con la respectiva entidad vigilada y aclare o corrija el error o inconsistencia. Por consiguiente, es necesario que las personas naturales o jurídicas que se comunican con la SFC adopten mecanismos internos que garanticen un adecuado diligenciamiento de los documentos enviados a esta Entidad, especialmente en lo que tiene que ver con la referencia de los mismos. 1 CODIFICACIÓN DE TRÁMITES PROCESO No. TRAMITE DESCRIPCIÓN Comunicaciones enviadas y recibidas por la SFC Encuestas / relacionadas con encuestas, sugerencias y/o

1. Planeación 118

Sugerencias medición de las mismas, respecto de los servicios que presta (No son quejas). Comunicaciones relacionadas con el apoyo respecto de estudios y propuestas normativas

2. Diseño y específicas. Solo debe emplearse para solicitudes Desarrollo de 759 Apoyo Normativo externas provenientes de Presidencia, Ministerios, Soluciones Departamentos Administrativos y otras entidades del Estado.

Conversión de Información presentada por las entidades para la

3. Autorizaciones 4

Acciones aprobación de la conversión de acciones. Información presentada para aprobar los Reglamentos de reglamentos de emisión y colocación de acciones

3. Autorizaciones 5 emisión y suscripción que se pretendan colocar, mediante oferta privada de acciones o mediante oferta pública.

Negociación del 10% o Información presentada para la aprobación de la

3. Autorizaciones 6 más de las acciones negociación del 10% o más de las acciones suscritas suscritas de una entidad vigilada.

Información presentada para autorizar a las Estados financieros de entidades vigiladas a someter a consideración de

3. Autorizaciones 16 fin de ejercicio la asamblea general de accionistas los estados financieros de fin de ejercicio.

Modelos internos para Información presentada para obtener la la estimación o

3. Autorizaciones 21 aprobación o modificación del SARC desarrollado cuantificación de y adoptado por las entidades vigiladas. pérdidas esperadas Información presentada para autorizar a la matriz Estados financieros del grupo financiero vigilado a someter a

3. Autorizaciones 29 consolidados consideración de la asamblea general de accionistas los estados financieros consolidados.

Información presentada para aprobar la utilización del modelo de contrato marco que celebren las Sociedades Fiduciarias y las Sociedades Contratos de cuentas Comisionistas de Bolsa de Valores, para la

3. Autorizaciones 46 de margen realización de operaciones de cuentas de margen, a través de Contratos de Fiducia Mercantil o Encargo Fiduciario, Administración de Portafolios de Terceros y Contratos de Comisión.

Información presentada para autorizar la inscripción de un emisor y de sus respectivas

3. Autorizaciones 49 Inscripción en el RNVE emisiones de valores en el Registro Nacional de

Valores y Emisores. Página 4 de 14 Circular Externa 043 de 2010 NOVIEMBRE DE 2010 SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA Información presentada para autorizar la Inscripción en el

3. Autorizaciones 50 inscripción de una entidad en el Registro Nacional RNAMV de Agentes del Mercado de Valores.

Información presentada para ordenar la Cancelación voluntaria cancelación de la inscripción de un emisor y de

3. Autorizaciones 60 de la inscripción en el sus respectivas emisiones de valores en el

RNVE Registro Nacional de Valores y Emisores. Información presentada para ordenar la Cancelación voluntaria cancelación voluntaria de la inscripción de un

3. Autorizaciones 71 de la inscripción en el agente en el Registro Nacional de Agentes del

RNAMV Mercado de Valores. Información presentada para autorizar que una Actividades - Sociedad Comisionista de Bolsa desarrolle

3. Autorizaciones 77 Sociedades operaciones propias de su objeto social. (No Comisionistas de Bolsa aplica para la autorización de la actividad de administración de portafolios de terceros).

Reglamentos de los Información presentada para la aprobación los proveedores de reglamentos generales y operativos de los

3. Autorizaciones 96 infraestructura y del proveedores de infraestructura y los organismos AMV de autorregulación.

Información presentada para la aprobación de la Constitución de

3. Autorizaciones 147 constitución de una entidad vigilada, así como la Entidades Vigiladas obtención del Certificado de funcionamiento.

Conversión de Información presentada para la aprobación de la entidades vigiladas y conversión de una entidad vigilada en otra vigilada

3. Autorizaciones 148 Transformación de de diferente especie, o para la no objeción de la entidades bajo control transformación de una entidad sujeta a control exclusivo (salvo FMI) exclusivo.

Escisión de entidades

vigiladas o bajo control exclusivo, o Información presentada para la aprobación de la

3. Autorizaciones 149 segregación o escisión escisión o segregación de una entidad vigilada o impropia de entidades sujeta a control exclusivo. bajo control exclusivo

(salvo FMI controlados) Solicitud presentada con el fin de obtener Adquisición de autorización para que una entidad vigilada

3. Autorizaciones 150

Entidades Vigiladas adquiera la totalidad de las acciones en circulación de otra vigilada. Fondos de inversión de Información presentada para la aprobación del

3. Autorizaciones 151 capital extranjero - inicio de operaciones de los Fondos de Capital Inicio de operaciones Extranjero.

Fusión de entidades Solicitud presentada por las entidades vigiladas

3. Autorizaciones 152 vigiladas o bajo control con el fin de obtener autorización para la fusión de exclusivo (salvo FMI) una entidad con otra.

Información presentada con el fin de obtener la autorización para que una entidad vigilada ceda a Cesión de Activos,

3. Autorizaciones 153 otra vigilada sus activos, pasivos y contratos, en Pasivos y Contratos los eventos en que la cesión comprenda el 25% o más de los activos, pasivos o contratos.

Autorización de actas Información remitida por los fondos mutuos de orgánicas y estatutos inversión con el fin de obtener la autorización del

3. Autorizaciones 154 de fondos mutuos de acta orgánica de constitución, los estatutos y la inversión inscripción en el RNAMV.

Conversión y especialización de Cooperativas de Ahorro Solicitud efectuada por una cooperativa de ahorro

3. Autorizaciones 157 y Crédito, Multiactivas y crédito, multiactiva o integral, para convertirse o

o Integrales en especializarse en una cooperativa financiera. Cooperativas Financieras Página 5 de 14 Circular Externa 043 de 2010 NOVIEMBRE DE 2010 SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA Reducción de capital Información remitida por una entidad vigilada con social cuando implique el fin de obtener autorización para efectuar una

3. Autorizaciones 158 reembolso efectivo de reducción del capital social que implique aportes reembolso efectivo de aportes.

Modelos de contratos Información remitida para autorizar la utilización por adhesión o para la del modelo de contratos por adhesión que

3. Autorizaciones 159 prestación masiva del celebren las Sociedades Fiduciarias o para la servicio y Cuentas de prestación masiva del servicio y cuentas de Margen margen.

Información remitida por una entidad con el fin de Ofertas Públicas de

3. Autorizaciones 180 obtener autorización para la realización de una Valores oferta pública de valores.

Reglamentos de Información remitida para obtener la no objeción

3. Autorizaciones 199 Fondos de Capital de la SFC respecto de los reglamentos de los

Privado FCP. Reglamentos de los Información remitida con el fin de obtener la Fondos obligatorios y aprobación de los reglamentos de los fondos

3. Autorizaciones 204 voluntarios de obligatorios y voluntarios de pensiones y de Pensiones y de cesantías y las modificaciones de los mismos.

Cesantías Solicitud de autorización para la apertura de Apertura de sucursales

3. Autorizaciones 238 sucursales de las entidades vigiladas en el en el exterior exterior.

Apertura o cierre de oficinas de representación, Solicitud que tiene por objeto la autorización de la representaciones o apertura o cierre de oficinas de representación, contratos de

3. Autorizaciones 240 representaciones o contratos de corresponsalía de corresponsalía de entidades financieras, de reaseguros y del entidades financieras, mercado de valores del exterior. de reaseguros y del mercado de valores del exterior Solicitud que tiene por objeto la autorización de la posesión de los postulados para ocupar cargos como representantes legales, miembros de junta

3. Autorizaciones 241 Posesiones directiva, consejos directivos o de administración, defensores del consumidor financiero, revisores fiscales y oficiales de cumplimiento de las entidades vigiladas.

Aprobación de Solicitud de aprobación para la realización de una

3. Autorizaciones 250 inversiones inversión de capital o en activos fijos.

Autorización individual Solicitud de aprobación de la apertura, traslado,

3. Autorizaciones 317 de oficinas conversión o cierre de oficinas.

Modelos de contratos Solicitud de autorización de los contratos con

3. Autorizaciones 318 con corresponsales corresponsales.

Modificación de Información relacionada con el cambio en la metodologías de

3. Autorizaciones 339 metodología de cálculo de la reserva técnica de cálculo de reservas entidades aseguradoras. técnicas Disolución y liquidación Solicitud de autorización para la disolución y voluntaria de entidades liquidación de una entidad vigilada, o la liquidación vigiladas o anticipada

3. Autorizaciones 368 anticipada de una entidad bajo control exclusivo

para entidades bajo (siempre que no se trate de un fondo mutuo de control exclusivo (salvo inversión sometido a control). FMI) Reglamentos de Solicitud para aprobar los reglamentos de Carteras Colectivasadministración de carteras colectivas, o autorizar

3. Autorizaciones 376 Actividad de la actividad de administración de portafolios de administración de terceros. portafolios de terceros Página 6 de 14

Circular Externa 043 de 2010 NOVIEMBRE DE 2010 SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA Solicitud para la aprobación de los proyectos de programas publicitarios que quiera difundir una entidad vigilada por cualquier medio, siempre y cuando no reúnan los requisitos previstos para la Programas publicitarios

3. Autorizaciones 400 aplicación del régimen de autorización general, así - Régimen individual como los que tengan por objeto promover valores que se ofrezcan al público, cuando al emisor se le haya suspendido u ordenado rectificar una campaña publicitaria.

Convocatorias a las Solicitud de autorización para la convocatoria a asambleas de

3. Autorizaciones 413 una asamblea de tenedores de bonos o de otros tenedores de bonos u valores. otros títulos Solicitud de autorización de los modelos de títulos Títulos de

3. Autorizaciones 414 de capitalización que comercialicen las capitalización sociedades de capitalización.

Solicitud de autorización de la operación de un

3. Autorizaciones 415 Ramos de Seguros ramo de seguros.

Exoneración de la Solicitud de autorización para la exoneración a las constitución del entidades aseguradoras y reaseguradoras de la

3. Autorizaciones 419 depósito de reserva a obligación de constituir el depósito de reserva a los reaseguradores los reaseguradores del exterior.

Reglamentos de Solicitud para la aprobación de reglamentos de los depósitos de ahorro, depósitos de las secciones de ahorro de los

3. Autorizaciones 430 certificados de ahorro a establecimientos de crédito y de las cajas de término y cuentas de compensación familiar, o la expedición de ahorro certificados de ahorro a término.

Solicitud de aprobación del avalúo de aportes en Avalúos de aportes en

3. Autorizaciones 434 especie que reciba un emisor de valores sujeto a especie control exclusivo de la SFC.

Normalización del Solicitud de autorización de los mecanismos de pasivo pensional en los normalización del pasivo pensional, solicitados por

3. Autorizaciones 446 acuerdos de un emisor de valores en reestructuración; según lo reestructuración previsto en Art. 41 de la Ley 550 de 1999.

Cálculos actuariales - Solicitud de autorización del cálculo actuarial de

3. Autorizaciones 448 Emisores bajo control los emisores de valores sujetos a control exclusivo exclusivo de la SFC.

Petición presentada para afectar la posición propia

4. Seguimiento 7 Posición Propia por parte de las entidades y/o agentes objeto de supervisión.

Información de los estados financieros de corte ó cierre de ejercicio de emisores, e informes anuales Informes Fin de

4. Seguimiento 15 que deben presentar los agentes de manejo sobre Ejercicio de Emisores patrimonios autónomos por parte de las

sociedades fiduciarias. Información remitida por las entidades y/o agentes objeto de supervisión relacionada con la publicación de los avisos de convocatorias a

4. Seguimiento 17 Asambleas - Actas asambleas de accionistas ordinarias y extraordinarias, y las actas de las sesiones correspondientes.

Riesgo Crediticio Remisión de la información general de la

4. Seguimiento 20

Información administración del riesgo crediticio (SARC). Solicitud de retransmisión de información por parte Retransmisión de

4. Seguimiento 27 de las entidades y/o agentes objeto de Información supervisión.

Títulos de Reducción Información reportada por las entidades vigiladas

4. Seguimiento 28 de Deuda respecto a éste control de ley.

Página 7 de 14 Circular Externa 043 de 2010 NOVIEMBRE DE 2010 SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA Documentación de los estados financieros de entidades y/o agentes objeto de supervisión que no requieren autorización, cuando no son de corte de ejercicio. Aplica para los conceptos y/o dictamen enviados por los revisores fiscales sobre Estados Financieros

4. Seguimiento 30 los estados financieros. Se incluyen estados Intermedios financieros intermedios, combinados, consolidados que no requieren autorización, anexos de información financiera trimestral que remiten las entidades públicas, emisores de valores, entre otras.

Información para la inscripción automática de valores en el Registro Nacional de Valores y Inscripción Automática

4. Seguimiento 48 Emisores, donde no media acto administrativo y en el RNVE es adelantada por los emisores del sector

financiero, la nación y el Banco de la República. Solicitud de inscripción en los procesos de enajenación de acciones de las entidades de

4. Seguimiento 51 Inscripción Temporal carácter público u oficial y las sociedades en proceso de liquidación o en concordato.

Información sobre las calificaciones que envían las Informes de

4. Seguimiento 53 sociedades calificadoras a la SFC en Calificación cumplimiento de sus deberes de divulgación.

Información relacionada con cualquier hecho jurídico, económico o financiero que sea de Información relevante trascendencia respecto de los emisores, de sus

4. Seguimiento 58 de emisores no negocios o para la determinación del precio o para sometida a reserva la circulación en el mercado de los valores que tengan inscritos en el RNVE. Incluye informes de asambleas extraordinarias.

Solicitud por parte del emisor para no divulgar información al mercado. Aplica siempre que Información relevante existan razones claras para suponer que con

4. Seguimiento 59 de emisores sometida dicha publicación se causa un perjuicio a reserva innecesario a los inversionistas o se pone en peligro la estabilidad del mercado público de valores.

Información relacionada la cancelación de la inscripción de valores en el registro respectivo, Cancelación oficiosa de cuando no se realiza la inscripción en bolsa o no

4. Seguimiento 61 la inscripción de se realiza la oferta pública dentro de los tres (3) valores en el RNVE meses siguientes a la ejecutoria de la resolución que ordenó la inscripción.

Información relacionada con la cancelación de la inscripción en el Registro Nacional de Valores y

Cancelación por

4. Seguimiento 64 Emisores de títulos de contenido crediticio, vencimiento colocados mediante oferta pública, cuyo plazo de maduración ha expirado.

Reporte sobre las deudas que tengan todas las Endeudamiento de

4. Seguimiento 72 personas naturales o jurídicas con las entidades Clientes vigiladas a corte trimestral.

Información sobre activos castigados que hayan Informe sobre castigo

4. Seguimiento 74 sido debidamente aprobados, conforme a las de activos disposiciones legales vigentes.

Información sobre cartera castigada que haya sido Informe sobre castigo

4. Seguimiento 75 debidamente aprobada, conforme a las de cartera disposiciones legales vigentes.

Información relacionada con la reclasificación de Reclasificación del inversiones del portafolio de inversiones, de

4. Seguimiento 87 Portafolio de acuerdo con los lineamientos del Capítulo I de la Inversiones Circular Básica Contable y Financiera, Circular Externa 100 de 1995.

Página 8 de 14 Circular Externa 043 de 2010 NOVIEMBRE DE 2010 SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA Asignación de códigos Corresponde a la asignación de códigos para la

4. Seguimiento 94 para transmisión de transmisión de información de las entidades y/o información agentes objeto de supervisión.

Información relacionada con los procesos y conductas de las entidades vigiladas en desarrollo Protección al de su objeto social y que son importantes para el

4. Seguimiento 117

Consumidor Financiero consumidor financiero, tales como: información, atención, tarifas, contratos, educación, servicio, seguridad, otros.

Comunicación relacionada con la actividad del Defensor del Consumidor Financiero, tales como Defensor del el Informe de Gestión, las recomendaciones a las

4. Seguimiento 119

Consumidor Financiero entidades vigiladas y sus inquietudes, comentarios o sugerencias sobre temas de protección al consumidor financiero. Información relacionada con transferencias y Transferencias de contribuciones del SOAT y transferencias a

4. Seguimiento 143

Seguros bomberos por el ramo de incendio, margen de solvencia y patricio técnico. Información sobre apertura, constitución de Cuentas Financieras en depósitos, prórroga y cancelación de cuentas

4. Seguimiento 155

Moneda Extranjera financieras en moneda extranjera, traslado de fondos y de sede. Información referente a renuncias, despidos por justa causa, dirección de ex-funcionarios para el envío de correspondencia futura y cualquier otra Novedades Directivos

4. Seguimiento 184 comunicación que se asimile a una novedad Entidades relacionada con los directivos, oficiales de cumplimiento o revisores fiscales de una entidad vigilada.

Solicitud de modificación de las condiciones bajo Modificación

4. Seguimiento 185 las cuales se expidió una autorización de oferta de Prospectos valores en el mercado.

Solicitud para reformar o protocolizar las escrituras

4. Seguimiento 189 Reformas Estatutarias y estatutos por parte de las entidades vigiladas.

Traspaso acciones Información relacionada con el traspaso en el

4. Seguimiento 190 inscritas en sistemas mercado secundario de acciones o BOCEAS de negociación inscritos en bolsa.

Información sobre la colocación de los títulos en

Informe de colocación circulación, la publicación de los avisos de oferta de títulos en circulación y la certificación sobre el cumplimiento del

4. Seguimiento 201 y Aviso de ofertas mecanismo de colocación, cuando sea del caso, públicas de valores por parte de los emisores a los que se ha autorizadas autorizado una oferta pública.

Información relacionada con la actualización de Novedades de oficinas datos y financiaciones otorgadas, entre otras, de de representación de

4. Seguimiento 239 oficinas de representación de entidades organismos financieros financieras, de reaseguros y del mercado de del exterior valores del exterior.

Comunicación contentiva del reporte de Inversiones

4. Seguimiento 299 inversiones obligatorias que deben realizar los Obligatorias vigilados y controlados.

Información referente a la apertura (temporal o permanente), traslado, conversión, cambio de Novedades de oficinas dependencia contable y cierre de oficinas, o de

4. Seguimiento 316 - Régimen General cajeros automáticos, o de cualquier otra modalidad mediante la cual la entidad vigilada preste servicios similares a éstos.

Comunicación referente al horario básico de

4. Seguimiento 326 Horarios de Oficina atención al público, horarios adicionales o extendidos - cierres especiales.

Página 9 de 14 Circular Externa 043 de 2010 NOVIEMBRE DE 2010 SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA Información del cálculo de la reserva matemática Cálculo actuarialde las aseguradoras y de las sociedades de

4. Seguimiento 340 Reserva matemática y

capitalización. Incluye la información del cálculo pasivo pensional actuarial del pasivo pensional de las vigiladas. Información mensual remitida por los establecimientos de crédito que recibieron, del

4. Seguimiento 341 TES Ley 546 Gobierno Nacional, Títulos de Tesorería TES

(establecidos en la Ley 546) destinados a la financiación de vivienda individual a largo plazo. Control Interno de Comunicación contentiva de evaluaciones o

4. Seguimiento 359 Entidades requerimientos relacionados con el sistema de Supervisadas control interno de las entidades supervisadas.

Información relacionada con los modelos de las Pólizas y tarifas de

4. Seguimiento 360 pólizas de seguros y las respectivas tarifas de las

Seguros Compañías de Seguros. Información que deben reportar los establecimientos de crédito, referente a los Operaciones Activas de

4. Seguimiento 361 créditos aprobados por cada entidad y que Crédito superan los límites establecidos por las normas vigentes.

Comunicación contentiva de evaluaciones o requerimientos relacionados con la revisoría fiscal o el revisor fiscal de las entidades supervisadas,

4. Seguimiento 362 Revisoría Fiscal excepto lo correspondiente al dictamen sobre estados financieros de fin de ejercicio (individuales o consolidados).

Información relacionada con evaluaciones a varias

4. Seguimiento 363 Monitoreo entidades y/o agentes de un sector o de varios temas incluidos en la actividad de monitoreo.

Información relacionada con el manejo de evaluaciones realizadas en la SFC y no con presencia de inspectores en la entidad. Se refiere,

entre otros, a los documentos relacionados con la

4. Seguimiento 364 Inspección Extra situ Planeación, la carta de solicitud de información de entidad vigilada, los requerimientos adicionales de información, el informe de inspección, etc. Sólo se radican las inspecciones extra situ programadas en el plan anual de la SFC.

Información relacionada con el manejo de evaluaciones realizadas directamente en las entidades supervisadas. Se refiere, entre otros, a

4. Seguimiento 365 Inspección In Situ los documentos relacionados con la Planeación, la carta de presentación a la entidad vigilada, las solicitudes de información y el informe de inspección.

Captación ilegal y Información derivada de actuaciones de la SFC

4. Seguimiento 366 Operaciones no respecto al control de captadores ilegales o autorizadas ejercicio de operaciones no autorizadas.

Comunicación generada por infracciones al régimen cambiario por parte de los intermediarios del mercado cambiario, de conformidad con la Infracciones al régimen Resolución 57 de 1991 de la Junta de Monetaria y

4. Seguimiento 367 cambiario de las Resoluciones Externas 21 de 1993 y 8 de 2000 de la Junta Directiva del Banco de la República y demás normas que la modifiquen o adicionen.

Manejo de información de nuevos productos y Nuevas operaciones

4. Seguimiento 375 servicios a ser prestados por las entidades y/o y/ó servicios agentes objeto de supervisión.

Solicitud de una prórroga del término legal para la Prorroga venta bienes enajenación o venta de los bienes recibidos en

4. Seguimiento 380 recibidos en dación en

dación de pago por parte de las entidades pago vigiladas. Página 10 de 14 Circular Externa 043 de 2010 NOVIEMBRE DE 2010 SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA Información relacionada con el seguimiento a las

4. Seguimiento 399 Seguimiento Publicidad actividades de publicidad de las entidades vigiladas.

Información relacionada con los contratos que Utilización red de

4. Seguimiento 401 celebren las entidades vigiladas para la utilización oficinas de redes de oficinas de otras vigiladas.

Informe representante Comunicación contentiva de informes por parte de

4. Seguimiento 408 legal tenedores de entidades que actúan como representantes bonos legales de tenedores de bonos.

Información relacionada con contratos de reaseguros, nómina de reaseguradores,

4. Seguimiento 420 Información reaseguros funcionarios facultados para suscribir reaseguros, depósito de reaseguradores y cúmulo de terremotos.

Correspondencia relacionada con la inscripción y REACOEX y oficinas actualización de la inscripción en el Registro de de representación de Reaseguradores y Corredores de Reaseguro del

4. Seguimiento 421 reaseguradores del Exterior REACOEX. Incluye información exterior relacionada con las oficinas de representación de reaseguradores el exterior.

Información relacionada con la verificación del adecuado cumplimiento de las normas, formulación de requerimientos, órdenes o Actuaciones de control

4. Seguimiento 443 adopción de medidas administrativas relacionadas sobre emisores con las funciones de control sobre emisores, ya

sea de oficio o a petición de accionistas o el público en general. Información tendiente al mantenimiento de un sistema de seguimiento a la evolución de los Seguimiento y emisores con títulos inscritos en el registro, y la

4. Seguimiento 444 verificación de verificación del adecuado cumplimiento a las información emisores normas en materia de calidad, oportunidad y suficiencia de la información divulgada.

Comunicación relacionada con la declaración de Declaratoria de situaciones de subordinación o existencia de Situaciones de

4. Seguimiento 445 grupos empresariales, su inscripción en el registro Control / Grupo mercantil o cualquiera de las otras funciones Empresarial asignadas.

Información relacionada con el portafolio de Información Portafolios inversión de las entidades vigiladas o

4. Seguimiento 498 de inversiones administrados por éstas, así como lo relacionado con valor en riesgo y gestión de tesorería.

Información de las entidades vigiladas relacionada con los instrumentos financieros derivados, acorde Instrumentos

4. Seguimiento 499 con los lineamientos del Capítulo XVIII de la

Financieros Derivados Circular Básica Contable y Financiera, Circular Externa 100 de 1995. Información relacionada con las encuestas sobre políticas y procedimientos adoptados por los

4. Seguimiento 510 Gobierno Corporativo órganos de administración de las entidades vigiladas dirigidas a garantizar el buen gobierno de las sociedades.

Información relacionada con las políticas, procedimientos y demás aspectos inherentes al

4. Seguimiento 520 SARLAFT desarrollo y adopción de sistemas de prevención y

control del riesgo de lavado de activos, por parte de las entidades vigiladas. Información relacionada con las políticas, procedimientos y demás aspectos inherentes al

4. Seguimiento 530 Riesgo Operacional desarrollo y adopción de sistemas de prevención y control del riesgo operacional, por parte de las entidades vigiladas.

Página 11 de 14 Circular Externa 043 de 2010 NOVIEMBRE DE 2010 SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA Información relacionada con las políticas, procedimientos y demás aspectos inherentes al

4. Seguimiento 540 Riesgos de Seguros desarrollo y adopción de sistemas de prevención y control de los riesgos de seguros, por parte de las entidades aseguradoras.

Información relacionada con las reglas relativas a la Gestión de Riesgos de Mercado de las entidades vigiladas y/o de los negocios

4. Seguimiento 550 Riesgo de Mercado administrados por éstas, acorde con el Capítulo XXI de la Circular Básica Contable y Financiera, Circular Externa 100 de 1995.

Información relacionada con las reglas relativas al Sistema de Administración de Riesgo de Liquidez,

4. Seguimiento 560 Riesgo de Liquidez acorde con los lineamientos del Capítulo VI de la

Circular Básica Contable y Financiera, Circular Externa 100 de 1995. Requerimiento hecho por la SFC a las entidades vigiladas y controladas por el incumplimiento de

4. Seguimiento 753 Controles de Ley una disposición legal. Se exceptúan los trámites que tienen asignado un código específico.

Solicitud de explicaciones por la SFC a los

4. Seguimiento 757 Encaje establecimientos de crédito sobre el

incumplimiento de la posición de encaje. Información relacionada con estudios especiales, no periódicos y que no ameritan la creación de un

4. Seguimiento 758 Estudios Especiales trámite, cualquiera que sea el resultado final.

(Libros, compendio de normas y circulares, entre otros). Información sobre contratos y servicios de

4. Seguimiento 761 Corresponsalía local corresponsalía de las sociedades comisionistas de bolsa.

Información relacionada con las políticas, Gobierno Corporativo procedimientos y demás aspectos inherentes al

4. Seguimiento 775 de los Emisores de desarrollo y adopción de sistemas de gobierno valores corporativo, por parte de las entidades sujetas a control de la SFC.

Informes especiales Comunicación contentiva del informe sobre

4. Seguimiento 781 sobre operaciones operaciones cruzadas. cruzadas Información remitida por las sociedades

Calificación Carteras

4. Seguimiento 783 calificadoras sobre las calificaciones obtenidas por Colectivas las carteras colectivas.

5. Generación y Composición Información correspondiente a la composición Divulgación de 105

Accionaria accionaria. Información

5. Generación y Reporte de Información sobre la transferencia de acciones Divulgación de 202 Enajenación de que no requiere autorización.

Información Acciones

5. Generación y Comunicación contentiva de información Divulgación d