SFC - Anexo Circular Externa 48 de 2011

SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA Teniendo en cuenta lo anterior, cuando se vaya a radicar un documento, el operario de la ventanilla revisará el contenido de la referencia. En caso de detectar algún error o inconsistencia en la correspondencia, se lo hará saber al portador del documento para que se comunique con la respectiva entidad vigilada y aclare o corrija el error o inconsistencia. Por consiguiente, es necesario que las personas naturales o jurídicas que se comunican con la SFC adopten mecanismos internos que garanticen un adecuado diligenciamiento de los documentos enviados a esta Entidad, especialmente en lo que tiene que ver con la referencia de los mismos.

5. CODIFICACIÓN DE TRÁMITES PROCESO No. TRAMITE DESCRIPCIÓN Comunicaciones enviadas y recibidas por la SFC relacionadas con encuestas, sugerencias y/o

1. Planeación 118 Encuestas / Sugerencias medición de las mismas, respecto de los servicios que presta (No son quejas).

Comunicaciones relacionadas con el apoyo respecto de estudios y propuestas normativas

2. Diseño y específicas. Solo debe emplearse para Desarrollo de 759 Apoyo Normativo solicitudes externas provenientes de

Soluciones Presidencia, Ministerios, Departamentos Administrativos y otras entidades del Estado. Información presentada por las entidades para la

3. Autorizaciones 4 Conversión de Acciones aprobación de la conversión de acciones.

3. Autorizaciones Información presentada para aprobar los Reglamentos de emisión y reglamentos de emisión y colocación de suscripción de acciones y 5 acciones y bonos convertibles en acciones, bonos convertibles en que se pretendan colocar, mediante oferta acciones

privada o mediante oferta pública. Negociación de acciones Información presentada para la aprobación de la

3. Autorizaciones 6 de una sociedad vigilada negociación de acciones de una entidad vigilada.

Información presentada para autorizar a las Estados financieros de fin entidades vigiladas a someter a consideración

3. Autorizaciones 16 de ejercicio de la asamblea general de accionistas los estados financieros de fin de ejercicio.

Información presentada para obtener la Modelos internos para la aprobación o modificación del SARC

3. Autorizaciones 21 estimación o cuantificación desarrollado y adoptado por las entidades de pérdidas esperadas vigiladas.

Información presentada para autorizar a la Estados financieros matriz del grupo financiero vigilado a someter a

3. Autorizaciones 29 consolidados consideración de la asamblea general de accionistas los estados financieros consolidados.

Información presentada para aprobar la utilización del modelo de contrato marco que celebren las Sociedades Fiduciarias y las Sociedades Comisionistas de Bolsa de Valores, Contratos de cuentas de

3. Autorizaciones 46 para la realización de operaciones de cuentas de margen margen, a través de Contratos de Fiducia Mercantil o Encargo Fiduciario, Administración de Portafolios de Terceros y Contratos de

Comisión. Información presentada para autorizar la inscripción de un emisor y de sus respectivas

3. Autorizaciones 49 Inscripción en el RNVE emisiones de valores en el Registro Nacional de

Valores y Emisores. Información presentada para autorizar la

3. Autorizaciones 50 Inscripción en el RNAMV inscripción de una entidad en el Registro Nacional de Agentes del Mercado de Valores.

3. Autorizaciones 60 Cancelación de la inscripción en el RNVE Información presentada para ordenar la cancelación de la inscripción de un emisor y de sus respectivas emisiones de valores en el

Registro Nacional de Valores y Emisores. Página 4 de 14 Circular Externa 048 de 2011 Diciembre de 2011 SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA Información presentada para ordenar la Cancelación voluntaria de cancelación voluntaria de la inscripción de un

3. Autorizaciones 71 la inscripción en el agente en el Registro Nacional de Agentes del

RNAMV Mercado de Valores. Información presentada para autorizar que una Sociedad Comisionista de Bolsa desarrolle Actividades - Sociedades

3. Autorizaciones 77 operaciones propias de su objeto social. (No Comisionistas de Bolsa aplica para la autorización de la actividad de administración de portafolios de terceros).

Información presentada para la aprobación los Reglamentos de los reglamentos generales y operativos de los

3. Autorizaciones 96 proveedores de proveedores de infraestructura y los organismos infraestructura y del AMV de autorregulación.

Constitución de Entidades Información presentada para la aprobación de la

3. Autorizaciones 147

Vigiladas constitución de una entidad vigilada. Información presentada para la aprobación de la Conversión de entidades conversión de una entidad vigilada en otra vigiladas y Transformación

3. Autorizaciones 148 vigilada de diferente especie, o para la no de entidades bajo control objeción de la transformación de una entidad exclusivo (salvo FMI) sujeta a control exclusivo.

Escisión de entidades Información presentada para la aprobación de la

vigiladas o bajo control escisión o segregación de una entidad vigilada o exclusivo, o segregación o sujeta a control exclusivo.

3. Autorizaciones 149 escisión impropia de entidades bajo control exclusivo (salvo FMI controlados) Solicitud presentada con el fin de obtener autorización para que una entidad vigilada

Adquisición de Entidades

3. Autorizaciones 150 adquiera la totalidad de las acciones en Vigiladas circulación de otra vigilada.

Solicitud presentada por las entidades vigiladas Fusión de entidades con el fin de obtener autorización para la fusión

3. Autorizaciones 152 vigiladas o bajo control de una entidad con otra. exclusivo (salvo FMI) Información presentada con el fin de obtener la autorización para que una entidad vigilada ceda Cesión de Activos, a otra vigilada sus activos, pasivos y contratos,

3. Autorizaciones 153

Pasivos y Contratos en los eventos en que la cesión comprenda el 25% o más de los activos, pasivos o contratos. Autorización de actas Información remitida por los fondos mutuos de orgánicas y estatutos de inversión con el fin de obtener la autorización del

3. Autorizaciones 154 fondos mutuos de acta orgánica de constitución, los estatutos y la inversión inscripción en el RNAMV.

Conversión y especialización de Solicitud efectuada por una cooperativa de Cooperativas de Ahorro y ahorro y crédito, multiactiva o integral, para

3. Autorizaciones 157

Crédito, Multiactivas o convertirse o especializarse en una cooperativa Integrales en Cooperativas financiera. Financieras Reducción de capital Información remitida por una entidad vigilada

social cuando implique con el fin de obtener autorización para efectuar

3. Autorizaciones 158 reembolso efectivo de una reducción del capital social que implique aportes reembolso efectivo de aportes.

Modelos de contratos por Información remitida para autorizar la utilización adhesión o para la del modelo de contratos por adhesión que

3. Autorizaciones 159 prestación masiva del celebren las Sociedades Fiduciarias o para la servicio y Cuentas de prestación masiva del servicio y cuentas de Margen margen.

Trámite que tiene por objeto autorizar la

3. Autorizaciones Oferta Pública de realización de una oferta pública de

179 Adquisición (OPA) adquisición (OPA). Página 5 de 14 Circular Externa 048 de 2011 Diciembre de 2011 SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA Información remitida por una entidad con el fin Ofertas Públicas de de obtener autorización para la realización de

3. Autorizaciones 180

Valores una oferta pública de valores.

3. Autorizaciones Trámite que tiene por objeto autorizar el Administración de 198 modelo de contrato de administración de portafolios de terceros portafolios de terceros.

Reglamentos de los Información remitida con el fin de obtener la Fondos obligatorios y aprobación de los reglamentos de los fondos

3. Autorizaciones 204 voluntarios de Pensiones y obligatorios y voluntarios de pensiones y de de Cesantías cesantías y las modificaciones de los mismos.

Solicitud de autorización para la apertura de Apertura de sucursales en sucursales de las entidades vigiladas en el

3. Autorizaciones 238 el exterior exterior.

Apertura o cierre de

oficinas de representación, Solicitud que tiene por objeto la autorización de representaciones o la apertura o cierre de oficinas de contratos de representación, representaciones o contratos de

3. Autorizaciones 240 corresponsalía de corresponsalía de entidades financieras, de entidades financieras, de reaseguros y del mercado de valores del reaseguros y del mercado exterior. de valores del exterior Solicitud que tiene por objeto la autorización de la posesión de los postulados para ocupar cargos como representantes legales, miembros de junta directiva, consejos directivos o de

3. Autorizaciones 241 Posesiones administración, defensores del consumidor financiero, revisores fiscales y oficiales de cumplimiento de las entidades vigiladas.

Solicitud de aprobación para la realización de

3. Autorizaciones 250 Aprobación de inversiones una inversión de capital o en activos fijos.

Solicitud de aprobación de la apertura, traslado, Autorización individual de

3. Autorizaciones 317 conversión o cierre de oficinas. oficinas Modelos de contratos con Solicitud de autorización de los contratos con

3. Autorizaciones 318 corresponsales corresponsales.

Modificación de Información relacionada con el cambio en la

3. Autorizaciones 339 metodologías de cálculo metodología de cálculo de la reserva técnica de de reservas técnicas entidades aseguradoras.

3. Autorizaciones Certificado de Trámite que tiene por objeto autorizar el 345 funcionamiento funcionamiento de una entidad vigilada.

Solicitud de autorización para la disolución y Disolución y liquidación liquidación de una entidad vigilada, o la voluntaria de entidades liquidación anticipada de una entidad bajo

3. Autorizaciones 368 vigiladas o anticipada para control exclusivo (siempre que no se trate de un

entidades bajo control fondo mutuo de inversión sometido a control). exclusivo (salvo FMI) Solicitud para aprobar los reglamentos de administración de carteras colectivas o sus Reglamentos de Carteras modificaciones, cuando no se reúnan los

3. Autorizaciones 376 Colectivas - Régimen requisitos previstos para la aplicación del Individual régimen de autorización general.

Solicitud para la aprobación de los proyectos de programas publicitarios que quiera difundir una entidad vigilada por cualquier medio, siempre y cuando no reúnan los requisitos previstos para la Programas publicitarios3. Autorizaciones 400 aplicación del régimen de autorización general, Régimen individual así como los que tengan por objeto promover valores que se ofrezcan al público, cuando al emisor se le haya suspendido u ordenado rectificar una campaña publicitaria.

3. Autorizaciones 413 Convocatorias a las Solicitud de autorización para la convocatoria a asambleas de tenedores una asamblea de tenedores de bonos o de otros Página 6 de 14

Circular Externa 048 de 2011 Diciembre de 2011 SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA valores. de bonos u otros títulos Solicitud de autorización de los modelos de títulos de capitalización que comercialicen las

3. Autorizaciones 414 Títulos de capitalización sociedades de capitalización. 415 Ramos de Seguros Solicitud de autorización de la operación de un

3. Autorizaciones ramo de seguros.

Solicitud de autorización para la exoneración a Exoneración de la las entidades aseguradoras y reaseguradoras de

constitución del depósito

3. Autorizaciones 419 la obligación de constituir el depósito de reserva de reserva a los a los reaseguradores del exterior. reaseguradores Reglamentos de depósitos Solicitud para la aprobación de reglamentos de de ahorro, certificados de los depósitos de las secciones de ahorro de los ahorro a término y cuentas establecimientos de crédito y de las cajas de

3. Autorizaciones 430 de ahorro compensación familiar, o la expedición de certificados de ahorro a término.

Avalúos de aportes en Solicitud de aprobación del avalúo de aportes en especie especie que reciba un emisor de valores sujeto a

3. Autorizaciones 434 control exclusivo de la SFC.

Solicitud de autorización de los mecanismos de normalización del pasivo pensional, solicitados Normalización del pasivo por un emisor de valores en reestructuración;

3. Autorizaciones 446 pensional en los acuerdos según lo previsto en Art. 41 de la Ley 550 de de reestructuración

1999. Solicitud de autorización del cálculo actuarial de Cálculos actuarialeslos emisores de valores sujetos a control

3. Autorizaciones 448 Emisores bajo control exclusivo de la SFC. exclusivo Solicitud presentada para afectar la posición propia por parte de las entidades y/o agentes

4. Seguimiento 7 Posición Propia objeto de supervisión.

Información de los estados financieros de corte ó cierre de ejercicio de emisores, e informes Informes Fin de Ejercicio anuales que deben presentar los agentes de

4. Seguimiento 15

de Emisores manejo sobre patrimonios autónomos por parte de las sociedades fiduciarias. Información remitida por las entidades y/o agentes objeto de supervisión relacionada con la publicación de los avisos de convocatorias a

4. Seguimiento 17 Asambleas - Actas asambleas de accionistas ordinarias y extraordinarias, y las actas de las sesiones correspondientes.

Riesgo Crediticio Remisión de la información general de la

4. Seguimiento 20

Información administración del riesgo crediticio (SARC). Retransmisión de Solicitud de retransmisión de información por Información parte de las entidades y/o agentes objeto de

4. Seguimiento 27 supervisión.

Títulos de Reducción de Información reportada por las entidades

4. Seguimiento 28

Deuda vigiladas respecto a éste control de ley.

4. Seguimiento 30 Estados Financieros Documentación de los estados financieros de Intermedios entidades y/o agentes objeto de supervisión que no requieren autorización, cuando no son de corte de ejercicio. Aplica para los conceptos y/o dictamen enviados por los revisores fiscales sobre los estados financieros. Se incluyen estados financieros intermedios, combinados, consolidados que no requieren autorización, anexos de información financiera trimestral que Página 7 de 14

Circular Externa 048 de 2011 Diciembre de 2011 SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA remiten las entidades públicas, emisores de valores, entre otras. Información para la inscripción automática de valores en el Registro Nacional de Valores y Inscripción Automática en

4. Seguimiento 48 Emisores, donde no media acto administrativo y

el RNVE es adelantada por los emisores del sector financiero, la nación y el Banco de la República. Solicitud de inscripción en los procesos de enajenación de acciones de las entidades de

4. Seguimiento 51 Inscripción Temporal carácter público u oficial y las sociedades en proceso de liquidación o en concordato.

Información sobre las calificaciones que envían

4. Seguimiento 53 Informes de Calificación las sociedades calificadoras a la SFC en cumplimiento de sus deberes de divulgación.

Información relacionada con cualquier hecho jurídico, económico o financiero que sea de Información relevante de trascendencia respecto de los emisores, de sus

4. Seguimiento 58 emisores no sometida a negocios o para la determinación del precio o reserva para la circulación en el mercado de los valores que tengan inscritos en el RNVE. Incluye informes de asambleas extraordinarias.

Solicitud por parte del emisor para no divulgar información al mercado. Aplica siempre que Información relevante de existan razones claras para suponer que con

4. Seguimiento 59 emisores sometida a dicha publicación se causa un perjuicio reserva innecesario a los inversionistas o se pone en peligro la estabilidad del mercado público de valores.

Información relacionada la cancelación de la inscripción de valores en el registro respectivo, Cancelación oficiosa de la cuando no se realiza la inscripción en bolsa o no

4. Seguimiento 61 inscripción de valores en se realiza la oferta pública dentro de los tres (3) el RNVE meses siguientes a la ejecutoria de la resolución que ordenó la inscripción.

Información relacionada con la cancelación de la

inscripción en el Registro Nacional de Valores y Cancelación por

4. Seguimiento 64 Emisores de títulos de contenido crediticio, vencimiento colocados mediante oferta pública, cuyo plazo de maduración ha expirado.

Reporte sobre las deudas que tengan todas las Endeudamiento de

4. Seguimiento 72 personas naturales o jurídicas con las entidades Clientes vigiladas a corte trimestral.

Información sobre activos castigados que hayan Informe sobre castigo de

4. Seguimiento 74 sido debidamente aprobados, conforme a las activos disposiciones legales vigentes.

Información sobre cartera castigada que haya Informe sobre castigo de

4. Seguimiento 75 sido debidamente aprobada, conforme a las cartera disposiciones legales vigentes.

Información relacionada con la reclasificación de inversiones del portafolio de inversiones, de Reclasificación del

4. Seguimiento 87 acuerdo con los lineamientos del Capítulo I de la

Portafolio de Inversiones Circular Básica Contable y Financiera, Circular Externa 100 de 1995. Asignación de códigos Corresponde a la asignación de códigos para la

4. Seguimiento 94 para transmisión de transmisión de información de las entidades y/o información agentes objeto de supervisión.

Información relacionada con los procesos y conductas de las entidades vigiladas en desarrollo de su objeto social y que son Protección al Consumidor

4. Seguimiento 117 importantes para el consumidor financiero, tales Financiero como: información, atención, tarifas, contratos, educación, servicio, seguridad, otros.

4. Seguimiento 119 Defensor del Consumidor Comunicación relacionada con la actividad del

Financiero Defensor del Consumidor Financiero, tales como el Informe de Gestión, las recomendaciones a las entidades vigiladas y sus inquietudes, Página 8 de 14 Circular Externa 048 de 2011 Diciembre de 2011 SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA comentarios o sugerencias sobre temas de protección al consumidor financiero. Información relacionada con transferencias y contribuciones del SOAT y transferencias a Transferencias de

4. Seguimiento 143 bomberos por el ramo de incendio, margen de Seguros solvencia y patricio técnico.

4. Seguimiento Evaluación de la información presentada para Fondos de inversión de la aprobación del inicio de operaciones de los 151 capital extranjero - Inicio Fondos de Capital Extranjero. de operaciones Información sobre apertura, constitución de Cuentas Financieras en depósitos, prórroga y cancelación de cuentas

4. Seguimiento 155 Moneda Extranjera financieras en moneda extranjera, traslado de fondos y de sede.

Información referente a renuncias, despidos por justa causa, dirección de ex-funcionarios para el envío de correspondencia futura y cualquier otra

4. Seguimiento 184 Novedades Directivos comunicación que se asimile a una novedad Entidades relacionada con los directivos, oficiales de cumplimiento o revisores fiscales de una entidad vigilada.

Solicitud de modificación de las condiciones bajo las cuales se expidió una autorización de oferta

4. Seguimiento 185 Modificación Prospectos de valores en el mercado.

Solicitud para reformar o protocolizar las

4. Seguimiento 189 Reformas Estatutarias escrituras y estatutos por parte de las entidades vigiladas.

Traspaso acciones Información relacionada con el traspaso en el

4. Seguimiento 190 inscritas en sistemas de mercado secundario de acciones o BOCEAS negociación inscritos en bolsa.

Evaluación de la información remitida para Reglamentos de Fondos

4. Seguimiento 199 obtener la no objeción de la SFC respecto de los de Capital Privado reglamentos de los FCP y/o sus modificaciones.

Información sobre la colocación de los títulos en Informe de colocación de circulación, la publicación de los avisos de títulos en circulación y oferta y la certificación sobre el cumplimiento del

4. Seguimiento 201

Aviso de ofertas públicas mecanismo de colocación, cuando sea del caso, de valores autorizadas por parte de los emisores a los que se ha autorizado una oferta pública. Información relacionada con la actualización de Novedades de oficinas de datos y financiaciones otorgadas, entre otras, de representación de

4. Seguimiento 239 oficinas de representación de entidades organismos financieros del financieras, de reaseguros y del mercado de exterior valores del exterior.

Comunicación contentiva del reporte de

4. Seguimiento 299 Inversiones Obligatorias inversiones obligatorias que deben realizar los vigilados y controlados.

Información referente a la apertura (temporal o permanente), traslado, conversión, cambio de Novedades de oficinas - dependencia contable y cierre de oficinas, o de

4. Seguimiento 316

Régimen General cajeros automáticos, o de cualquier otra modalidad mediante la cual la entidad vigilada

preste servicios similares a éstos. Comunicación referente al horario básico de

4. Seguimiento 326 Horarios de Oficina atención al público, horarios adicionales o extendidos - cierres especiales.

Información del cálculo de la reserva matemática Cálculo actuarialde las aseguradoras y de las sociedades de

4. Seguimiento 340 Reserva matemática y capitalización. Incluye la información del cálculo pasivo pensional actuarial del pasivo pensional de las vigiladas.

4. Seguimiento 341 TES Ley 546 Información mensual remitida por los establecimientos de crédito que recibieron, del Página 9 de 14

Circular Externa 048 de 2011 Diciembre de 2011

SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA

Gobierno Nacional, Títulos de Tesorería TES (establecidos en la Ley 546) destinados a la financiación de vivienda individual a largo plazo. Comunicación contentiva de evaluaciones o Control Interno de

4. Seguimiento 359 requerimientos relacionados con el sistema de Entidades Supervisadas control interno de las entidades supervisadas.

Información relacionada con los modelos de las Pólizas y tarifas de

4. Seguimiento 360 pólizas de seguros y las respectivas tarifas de

Seguros las Compañías de Seguros. Información que deben reportar los establecimientos de crédito, referente a los Operaciones Activas de

4. Seguimiento 361 créditos aprobados por cada entidad y que Crédito superan los límites establecidos por las normas vigentes.

Información relacionada con las evaluaciones o requerimientos a la revisoría fiscal o el revisor

fiscal de las entidades supervisadas, excepto lo

4. Seguimiento 362 Revisoría Fiscal correspondiente al dictamen sobre estados financieros de fines de ejercicio (individuales o consolidados).

Información relacionada con evaluaciones a varias entidades y/o agentes de un sector o de

4. Seguimiento 363 Monitoreo varios temas incluidos en la actividad de monitoreo.

4. Seguimiento Información relacionada con inspecciones realizadas en la SFC y no con presencia de inspectores en la entidad. Se refiere, entre otros, a los documentos relacionados con la 364 Inspección Extra situ Planeación, la carta de solicitud de información de entidad vigilada, las comunicaciones y/o requerimientos de información adicional, comunicaciones internas, el informe de inspección, etc.

Información relacionada con el manejo de inspecciones realizadas directamente en las entidades supervisadas. Se refiere, entre otros,

4. Seguimiento 365 Inspección In Situ a los documentos relacionados con la Planeación, la carta de presentación a la entidad vigilada, las solicitudes de información y el informe de inspección.

Captación ilegal y Información derivada de actuaciones de la SFC

4. Seguimiento 366 Operaciones no respecto al control de captadores ilegales o autorizadas ejercicio de operaciones no autorizadas.

Comunicación generada por infracciones al régimen cambiario por parte de los intermediarios del mercado cambiario, de Infracciones al régimen conformidad con la Resolución 57 de 1991 de la

4. Seguimiento 367 cambiario Junta de Monetaria y de las Resoluciones Externas 21 de 1993 y 8 de 2000 de la Junta

Directiva del Banco de la República y demás normas que la modifiquen o adicionen. Manejo de información de nuevos productos y Nuevas operaciones y/ó

4. Seguimiento 375 servicios a ser prestados por las entidades y/o servicios agentes objeto de supervisión.

4. Seguimiento Solicitud para aprobar los reglamentos de Reglamentos de administración de carteras colectivas o sus 377 Carteras Colectivasmodificaciones, cuando se encuentren Régimen General dentro del régimen de autorización general.

Solicitud de una prórroga del término legal para Prorroga venta bienes la enajenación o venta de los bienes recibidos

4. Seguimiento 380 recibidos en dación en en dación de pago por parte de las entidades pago vigiladas.

Información relacionada con el seguimiento a las

4. Seguimiento 399 Seguimiento Publicidad actividades de publicidad de las entidades vigiladas.

4. Seguimiento 401 Utilización red de oficinas Información relacionada con los contratos que celebren las entidades vigiladas para la Página 10 de 14

Circular Externa 048 de 2011 Diciembre de 2011 SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA utilización de redes de oficinas de otras entidades vigiladas. Comunicación contentiva de informes por parte Informe representante de entidades que actúan como representantes

4. Seguimiento 408 legal tenedores de bonos legales de tenedores de bonos.

Información relacionada con contratos de reaseguros, nómina de reaseguradores,

4. Seguimiento 420 Información reaseguros funcionarios facultados para suscribir reaseguros, depósito de reaseguradores y

cúmulo de terremotos. Correspondencia relacionada con la inscripción y REACOEX y oficinas de actualización de la inscripción en el Registro de representación de Reaseguradores y Corredores de Reaseguro del

4. Seguimiento 421 reaseguradores del Exterior REACOEX. Incluye información exterior relacionada con las oficinas de representación de reaseguradores el exterior.

Información relacionada con las modificaciones y/o ajustes que se realicen a

4. Seguimiento las notas técnicas y que no generan cambios en los modelos de las pólizas de seguros ya Modificación de Notas 422 radicados en esta Superintendencia. Este Técnicas trámite debe ingresar finalizado y debe radicarse con el CD que contiene los soportes correspondientes.

Información relacionada con la verificación del adecuado cumplimiento de las normas, formulación de requerimientos, órdenes o Actuaciones de control

4. Seguimiento 443 adopción de medidas administrativas sobre emisores relacionadas con las funciones de control sobre emisores, ya sea de oficio o a petición de accionistas o el público en general.

Información tendiente al mantenimiento de un sistema de seguimiento a la evolución de los Seguimiento y verificación emisores con títulos inscritos en el registro, y la

4. Seguimiento 444 de información emisores verificación del adecuado cumplimiento a las normas en materia de calidad, oportunidad y suficiencia de la información divulgada.

Comunicación relacionada con la declaración de Declaratoria de situaciones de subordinación o existencia de

4. Seguimiento 445 Situaciones de Control / grupos empresariales, su inscripción en el

Grupo Empresarial registro mercantil o cualquiera de las otras funciones asignadas. Información relacionada con el portafolio de Información Portafolios de

4. Seguimiento 498 inversión de las entidades vigiladas o inversiones administrados por éstas.

Información de las entidades vigiladas relacionada con los instrumentos financieros Instrumentos Financieros

4. Seguimiento 499 derivados, acorde con los lineamientos del

Derivados Capítulo XVIII de la Circular Básica Contable y Financiera, Circular Externa 100 de 1995. Información relacionada con las encuestas sobre políticas y procedimientos adoptados por los

4. Seguimiento 510 Gobierno Corporativo órganos de administración de las entidades vigiladas dirigidas a garantizar el buen gobierno de las sociedades.

Información relacionada con las políticas, procedimientos y demás aspectos inherentes al

4. Seguimiento 520 SARLAFT desarrollo y adopción de sistemas de prevención y control del riesgo de lavado de activos, por parte de las entidades vigiladas.

Información relacionada con las políticas, procedimientos y demás aspectos inherentes al

4. Seguimiento 530 Riesgo Operacional desarrollo y adopción de sistemas de prevención y control del riesgo operacional, por parte de las entidades vigiladas.

Página 11 de 14 Circular Externa 048 de 2011 Diciembre de 2011 SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA Información relacionada con las políticas, procedimientos y demás aspectos inherentes al

4. Seguimiento 540 Riesgos de Seguros desarrollo y adopción de sistemas de prevención y control de los riesgos de seguros, por parte de las entidades aseguradoras.

Información relacionada con las reglas relativas a la Gestión de Riesgos de Mercado de las entidades vigiladas y/o de los negocios

4. Seguimiento 550 Riesgo de Mercado administrados por éstas, acorde con el Capítulo XXI de la Circular Básica Contable y Financiera, Circular Externa 100 de 1995.

Información relacionada con las reglas relativas al Sistema de Administración de Riesgo de

4. Seguimiento 560 Riesgo de Liquidez Liquidez, acorde con los lineamientos del Capítulo VI de la Circular Básica Contable y Financiera, Circular Externa 100 de 1995.

Requerimiento hecho por la SFC a las entidades vigiladas y controladas por el incumplimiento de

4. Seguimiento 753 Controles de Ley una disposición legal. Se exceptúan los trámites que tienen asignado un código específico.

Solicitud de explicaciones por la SFC a los

4. Seguimiento 757 Encaje establecimientos de crédito sobre el incumplimiento de la posición de encaje.

Información relacionada con estudios especiales, no periódicos y que no ameritan la

4. Seguimiento 758 Estudios Especiales creación de un trámite, cualquiera que sea el resultado final. (Libros, compendio de normas y circulares, entre otros).

Información sobre contratos y servicios de

4. Seguimiento 761 Corresponsalía local corresponsalí