SFC - Anexo Circular Externa 52 de 2011 (3)

SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA

ANEXO l - REMISI(cid:211)N DE INFORMACI(cid:211)N

PARTE I - PROFORMAS F.0000

PÆgina 313 Facial de la inversi(cid:243)n Registre el c(cid:243)digo de la clase de inversi(cid:243)n. La codificaci(cid:243)n puede ser consultada en la pÆgina web Clase de 9 http://www.superfinanciera.gov.co/Normativa/IndicedeReportesdeSuperf/codigos inversi(cid:243)n clasedinversi%F3n.xls (AlfanumØrico) Registre el nemotØcnico asignado por la Bolsa de Valores de Colombia. 10 NemotØcnico (AlfanumØrico) Registre 1 = si corresponde al t(cid:237)tulo o valor completo, 2 = si corresponde a un Cup(cid:243)n, cup(cid:243)n (cid:243) 3 = si corresponde al principal. 11 principal o Cuado se reporten t(cid:237)tulos participativos, este campo deberÆ diligenciarse total empleado el c(cid:243)digo uno (1). (NumØrico) Diligencie la fecha en la cual se emiti(cid:243) el t(cid:237)tulo o valor bajo el formato DDMMAAAA. Si se trata de t(cid:237)tulos o valores unificados con diferente fecha de emisi(cid:243)n, registre la fecha mÆs reciente. Fecha Para el caso de inversiones en inmuebles, reporte en este campo la fecha en la 12 emisi(cid:243)n cual se efectu(cid:243) el œltimo avalœo.

TratÆndose de participaciones en carteras colectivas4, diligencie la fecha de la œltima adici(cid:243)n. (NumØrico) Si diligenci(cid:243) 1 o 3 en la columna 11, registre la fecha de vencimiento del t(cid:237)tulo o valor completo bajo el formato DDMMAAAA. Para el caso de t(cid:237)tulos valores y demÆs derechos de contenido econ(cid:243)mico, Fecha reportar en este campo la fecha de cumplimiento. 13 vencimiento TratÆndose de contratos, reporte en este campo la fecha pactada para su t(cid:237)tulo o valor cumplimiento. No aplica para t(cid:237)tulos o valores participativos, con excepci(cid:243)n de aquellos originados en los procesos de titularizaci(cid:243)n que tengan fecha de vencimiento. (NumØrico) Fecha Si diligenci(cid:243) 2 en la columna 11, registre la fecha de vencimiento del cup(cid:243)n bajo 14 vencimiento el formato DDMMAAAA. cup(cid:243)n (NumØrico) Diligencie la fecha de compra del t(cid:237)tulo o valor bajo el formato DDMMAAAA. Si se trata de t(cid:237)tulos o valores unificados con diferente fecha de compra, registre la Fecha fecha mÆs reciente. 15 compra TratÆndose de participaciones en carteras colectivas, diligencie la fecha de la œltima adici(cid:243)n. (NumØrico) Registre el c(cid:243)digo de la moneda o unidad en la cual estÆ expresado el valor nominal del t(cid:237)tulo o valor. La codificaci(cid:243)n puede ser consultada en la pÆgina web C(cid:243)digo de

16 http://www.superfinanciera.gov.co/Normativa/IndicedeReportesdeSuperf/codigos moneda monedas.xls. (AlfanumØrico) 4 De acuerdo con la definici(cid:243)n establecida en el Cap(cid:237)tulo I de la Circular Externa 100 de 1995 (Circular BÆsica Contable y Financiera), la cual aplicará a las subsiguientes referencias que se realicen al término “carteras colectivas”. Circular Externa 052 de 2011 Diciembre de 2011 Proforma F.0000-110 (Formato 351)

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ANEXO l - REMISI(cid:211)N DE INFORMACI(cid:211)N

PARTE I - PROFORMAS F.0000

PÆgina 314-5 Registre el c(cid:243)digo de la sociedad calificadora que haya asignado la calificaci(cid:243)n a la inversi(cid:243)n. Entidad La codificaci(cid:243)n puede ser consultada en la pÆgina web calificadora http://www.superfinanciera.gov.co/Normativa/IndicedeReportesdeSuperf/codigos entidadescalificadoras.xls. 50 En caso de no aplicar, no reportar este campo. (NumØrico) Registre la calificaci(cid:243)n de la inversi(cid:243)n por riesgo crediticio, establecida por el inversionista de conformidad con el numeral 8.2 del cap(cid:237)tulo I de la Circular BÆsica Contable y Financiera (Circular Externa No. 100 de 1995 de la anterior Superintendencia Bancaria) o lo dispuesto en el T(cid:237)tulo SØptimo de la Parte

Primera de la Resoluci(cid:243)n 1200 de 1995 de la entonces Superintendencia de Valores, hoy Superintendencia Financiera de Colombia. A = Riesgo normal, B = Riesgo aceptable, C = Riesgo apreciable, D = Riesgo significativo, E = Inversi(cid:243)n Calificaci(cid:243)n incobrable. Para aquellas inversiones que cuenten con calificaciones externas de riesgo registre la informaci(cid:243)n consignada en la columna 49. Si este campo no aplica, crediticio o no lo reporte. de incumpli51 TratÆndose de las inversiones del numeral 6.4 del Cap(cid:237)tulo I de la Circular miento en el BÆsica Contable y Financiera, reporte en esta columna la letra pago correspondiente a la calificaci(cid:243)n por el incumplimiento del pago del nominal o nominal o del flujo, segœn sea el caso, de acuerdo con la tabla del flujo. ParÆgrafo 3 del mismo numeral. Para efectos del diligenciamiento de este campo, debe tenerse en cuenta lo establecido en el Cap(cid:237)tulo I de la Circular BÆsica Contable y Financiera (Circular Externa No. 100 de 1995 de la anterior Superintendencia Bancaria) o el T(cid:237)tulo SØptimo de la Parte Primera de la Resoluci(cid:243)n 1200 de 1995 de la entonces Superintendencia de Valores, hoy Superintendencia Financiera de Colombia. (AlfanumØrico) Registre el c(cid:243)digo de la calificaci(cid:243)n que tuviere el avalista a la fecha de reporte,

segœn corresponda a inversiones de corto y largo plazo, de conformidad con los parÆmetros de calificaci(cid:243)n descritos en la columna 49. La codificaci(cid:243)n puede ser Calificaci(cid:243)n 52 consultada en la pÆgina web del avalista http://www.superfinanciera.gov.co/Normativa/IndicedeReportesdeSuperf/codigos calificaciones.xls (NumØrico) Para uso exclusivo de las entidades aseguradoras y sociedades de Calificaci(cid:243)n capitalizaci(cid:243)n. Registre el c(cid:243)digo de la calificaci(cid:243)n del pa(cid:237)s en donde se encuentra deuda localizado el emisor de los instrumentos emitidos o garantizados por entidades del soberana exterior o el administrador del fondo, de conformidad con lo dispuesto en el pa(cid:237)s del numeral 2 del articulo 2(cid:176) del decreto 2779 de 2001, o demÆs normas que lo 53 emisor o sustituyan, modifiquen o subroguen. La codificaci(cid:243)n puede ser consultada en la administrador pÆgina web del exterior http://www.superfinanciera.gov.co/Normativa/IndicedeReportesdeSuperf/codigos calificaciones.xls (AlfanumØrico) Entidad calificadora Para uso exclusivo de las entidades aseguradoras y sociedades de deuda capitalizaci(cid:243)n: 0 soberana Registre el c(cid:243)digo de la sociedad calificadora que haya asignado la calificaci(cid:243)n en 54 pa(cid:237)s del la columna 53. La codificaci(cid:243)n puede ser consultada en la pÆgina web emisor o

http://www.superfinanciera.gov.co/Normativa/IndicedeReportesdeSuperf/codigos administrador entidadescalificadoras.xls del exterior (NumØrico) Control Custodio Registre: 1 = si el t(cid:237)tulo o valor se encuentra en custodia en el DECEVAL, 2 = si se encuentra en custodia en DCV, 3 = en el exterior, 4 = f(cid:237)sico en la entidad (cid:243) 55 Custodio 5 = custodia por un tercero, (NumØrico) Circular Externa 052 de 2011 Diciembre de 2011 Proforma F.0000-110 (Formato 351)

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ANEXO l - REMISI(cid:211)N DE INFORMACI(cid:211)N

PARTE I - PROFORMAS F.0000

PÆgina 314-6 Si en la columna 55 registr(cid:243) 1 digite el ISIN asignado por DECEVAL; si registr(cid:243) 2 digite el nœmero de emisi(cid:243)n asignado por DCV; si registr(cid:243) 3 digite el c(cid:243)digo de No. validez internacional que se asigna a cada emisi(cid:243)n para su identificaci(cid:243)n Identificaci(cid:243)n (International Securities Identification Number), si registr(cid:243) 4 y tiene ISIN 56 asignado por asignado por DECEVAL (cid:243) tiene nœmero de emisi(cid:243)n asignado por DCV (cid:243) tiene el custodio c(cid:243)digo de validez internacional, registre dicha informaci(cid:243)n, y si registr(cid:243) 5 digite

el c(cid:243)digo de identificaci(cid:243)n asignado por el tercero. (AlfanumØrico) Si el t(cid:237)tulo o valor estÆ en custodia en DECEVAL o estÆ f(cid:237)sico en la entidad y C(cid:243)digo tiene ISIN asignado por DECEVAL, registre en este campo el nœmero de 57 fungible fungible asignado por DECEVAL. (AlfanumØrico) Control de l(cid:237)mites Para uso exclusivo de las entidades aseguradoras, sociedades de capitalizaci(cid:243)n, fondos de pensiones y de cesant(cid:237)as, los patrimonios aut(cid:243)nomos, cuyo prop(cid:243)sito sea administrar los recursos pensionales de seguridad social, CAXDAC y los fondos de capital extranjero administrados por las sociedades fiduciarias y las sociedades comisionista de bolsa de valores. No aplica para las inversiones en CDT, CDAT, y t(cid:237)tulos o valores emitidos por la Naci(cid:243)n, el Banco de la Repœblica, Fogaf(cid:237)n y participaciones en fondos de inversi(cid:243)n tales como: fondos comunes, fondos ordinarios, fondos especiales, Monto de la fondos mutuos internacionales y fondos de valores. 58 emisi(cid:243)n Registre el monto de la emisi(cid:243)n en la moneda o unidad en que estØ expresado el t(cid:237)tulo o valor. En el caso de los fondos de pensiones y de cesant(cid:237)a, tratÆndose de emisores vinculados a la administradora, el monto de la emisi(cid:243)n a registrar en este campo serÆ el efectivamente colocado. Cuando las inversiones sean

adquiridas en el mercado primario y el emisor sea un vinculado a la sociedad administradora, registre en este campo el valor de la emisi(cid:243)n efectivamente colocada en entidades o personas no vinculadas a la administradora. No aplica para encargos fiduciarios. (NumØrico) Para uso exclusivo de las entidades aseguradoras, sociedades de capitalizaci(cid:243)n, fondos de pensiones y de cesant(cid:237)as, los patrimonios aut(cid:243)nomos cuyo prop(cid:243)sito sea administrar los recursos pensionales de seguridad social, CAXDAC, los fondos de capital extranjero administrados por las sociedades fiduciarias y las sociedades comisionista de bolsa de valores y los fondos de capital extranjero administrados Porcentaje por las sociedades fiduciarias y las sociedades comisionista de bolsa de valores. (%) de No aplica para las inversiones en CDT, CDAT y t(cid:237)tulos o valores emitidos por la participaci(cid:243)n Naci(cid:243)n, Banco de la Repœblica, Fogafin y participaciones en fondos de inversi(cid:243)n 59 en el monto tales como: fondos comunes, fondos ordinarios, fondos especiales, fondos mutuos de la emisi(cid:243)n internacionales y fondos de valores. Registre el porcentaje (%) de participaci(cid:243)n de la inversi(cid:243)n en el monto de la emisi(cid:243)n registrado en la columna 58. El porcentaje se establece con base en el valor nominal de todos los t(cid:237)tulos o valores del portafolio que correspondan a la misma emisi(cid:243)n. (NumØrico) Para uso exclusivo de las entidades aseguradoras y sociedades de

capitalizaci(cid:243)n. Registre el c(cid:243)digo del ramo de seguros al que estÆ respaldando el t(cid:237)tulo o valor. Ramo de 60 La codificaci(cid:243)n puede ser consultada en la pÆgina web seguros http://www.superfinanciera.gov.co/Normativa/IndicedeReportesdeSuperf/codigos ramos.xls (NumØrico) Circular Externa 052 de 2011 Diciembre de 2011 Proforma F.0000-110 (Formato 351)