SFC -Anexo Circular Externa 53 de 2008 (3)

ANEXO l - REMISI(cid:211)N DE INFORMACI(cid:211)N

PARTE I – PROFORMAS F.0000

PÆgina 471

TEMA: Controles de ley NOMBRE DE PROFORMA: Control Diario de Posici(cid:243)n Propia de Contado - Resoluci(cid:243)n 1255 de

2008

NUMERO DE PROFORMA: F.0000-144

NUMERO DE FORMATO: 465

OBJETIVO: Verificar el cumplimiento de las normas sobre posici(cid:243)n propia de contado segœn Resoluci(cid:243)n Externa 3 de 2008 de la Junta Directiva del Banco de la Repœblica.

TIPO DE ENTIDAD A LA QUE APLICA: IMC vigilados por la SFC, con excepci(cid:243)n de las casas de cambio, y las entidades pœblicas de redescuento (EPR) que no son IMC.

PERIODICIDAD: Semanal TRAMITE: 7 Afectaci(cid:243)n posici(cid:243)n propia FECHA DE CORTE DE LA INFORMACION: Domingo FECHA DE REPORTE: Tercer d(cid:237)a hÆbil de la semana

DOCUMENTO TECNICO: SB-DS-07

TIPO Y N(cid:218)MERO DEL INFORME: 6 Area 9 - Control diario de posici(cid:243)n propia de Contado MEDIO DE ENV˝O: RAS DEPENDENCIA USUARIA: Delegatura para Intermediarios Financieros, Delegatura para Intermediarios de Valores y Otros Agentes y el Banco de la Repœblica.

INSTRUCTIVO Encabezado Entidad: Indique el c(cid:243)digo del tipo de entidad al que pertenece, el c(cid:243)digo de la entidad asignado por la SFC, el

nombre o sigla de la entidad y la ciudad donde estÆ ubicada.

Fecha de Corte: Diligencie bajo el formato DDMMAAAA (d(cid:237)a, mes, aæo), la fecha de corte a la que corresponde la informaci(cid:243)n reportada.

Cuerpo del Formato Las entidades deberÆn reportar la informaci(cid:243)n del presente formato en d(cid:243)lares americanos. Este formato solo acepta valores positivos Si la entidad no tiene informaci(cid:243)n para reportar, debe enviar el formato de acuerdo con la estructura establecida en el documento tØcnico. Este formato debe venir firmado por el Representante Legal, Contador y Revisor Fiscal de la Entidad.

UNIDAD DE CAPTURA 01

Subcuenta 005 - Fechas: De la columna 1 a la 7, se reportan cada una de las fechas calendario correspondiente al periodo de liquidaci(cid:243)n de la posici(cid:243)n propia, bajo el formato “DDMMAAAA (d(cid:237)a, mes, aæo)”. Para esta unidad de captura no aplican las Columnas 8 a 12.

UNIDAD DE CAPTURA 02

Subcuenta 001 a 998 – Derechos Adquiridos: Columnas 1 a 7: Registre el valor de los derechos adquiridos que afecten el l(cid:237)mite mÆximo de la posici(cid:243)n propia de contado en desarrollo de la Resoluci(cid:243)n Externa 3 de 2008 de la Junta Directiva del Banco de la Repœblica. Utilice una subcuenta por cada derecho adquirido. Columna 8 - Nœmero de Contrato: Para cada una de las operaciones, se debe reportar el nœmero del contrato asignado por el Ministerio de Hacienda y CrØdito Pœblico.

Columna 9 – Tipo Entidad: Se registra el nœmero correspondiente al tipo de entidad, con la cual se efectu(cid:243) la operaci(cid:243)n, segœn la Lista General de Entidades Vigiladas por la Superintendencia Financiera de Colombia. Columna 10 - C(cid:243)digo Entidad: Se registra el nœmero correspondiente al c(cid:243)digo de entidad con la cual se efectu(cid:243) la operaci(cid:243)n, segœn la Lista General de Entidades Vigiladas por la Superintendencia Financiera de Colombia. Circular Externa 053 de 2008 Octubre de 2008 Proforma F.0000-144 (formato 465)

ANEXO l - REMISI(cid:211)N DE INFORMACI(cid:211)N

PARTE I – PROFORMAS F.0000

PÆgina 472 Las columnas 9 y 10 se deben reportar exclusivamente, si la contraparte es una entidad vigilada por la Superintendencia Financiera de Colombia. Columna 11 - Contraparte: Se registra el nombre de la contraparte con la cual se efectu(cid:243) la operaci(cid:243)n, independientemente de que sea vigilada o no. Con el fin de facilitar la identificaci(cid:243)n de las entidades vigiladas, los usuarios podrÆn consultar el link Lista General de Entidades Vigiladas por la Superintendencia Financiera de Colombia, a travØs del siguiente enlace: www.superfinanciera.gov.co /Entidades Supervisadas Columna 12 - Fecha de Vencimiento: Registre el d(cid:237)a, mes y aæo del vencimiento de cada derecho adquirido, bajo el formato DDMMAAAA.

UNIDAD DE CAPTURA 03

Subcuenta 005 – Total Derechos Adquiridos: Para las columnas 1 a 7 registre la sumatoria de los valores

reportados en las subcuentas 001 a 998 de la unidad de captura 02. Este valor debe coincidir con los valores registrados en la subcuenta 005 de las columnas 2 a 8 de la unidad de captura 16 del formato 230. Para esta unidad de captura no aplican las Columnas 8 a 12.

UNIDAD DE CAPTURA 04

Subcuenta 001 a 998 – Derechos Cedidos: Columnas 1 a 7: Registre el valor de los derechos cedidos que afectan el l(cid:237)mite mÆximo de la posici(cid:243)n propia de contado en desarrollo de la Resoluci(cid:243)n Externa 3 de 2008 de la Junta Directiva del Banco de la Repœblica. Utilice una subcuenta por cada derecho cedido. Columna 8 - No. de Contrato: Para cada una de las operaciones, se debe reportar el nœmero del contrato asignado por el Ministerio de Hacienda y CrØdito Pœblico. Columna 9 - Tipo Entidad: Se registra el nœmero correspondiente al tipo de entidad, con la cual se efectu(cid:243) la operaci(cid:243)n, segœn la Lista General de Entidades Vigiladas por la Superintendencia Financiera de Colombia. Columna 10 - C(cid:243)digo Entidad: Se registra el nœmero correspondiente al c(cid:243)digo de entidad con la cual se efectu(cid:243) la operaci(cid:243)n, segœn la Lista General de Entidades Vigiladas por la Superintendencia Financiera de Colombia. Las columnas 9 y 10 se deben reportar exclusivamente, si la contraparte es una entidad vigilada por la Superintendencia Financiera de Colombia. Columna 11Contraparte: Se registra el nombre de la contraparte con la cual se efectu(cid:243) la operaci(cid:243)n,

independientemente de que sea vigilada o no. Con el fin de facilitar la identificaci(cid:243)n de las entidades vigiladas, los usuarios podrÆn consultar el link Lista General de Entidades Vigiladas por la Superintendencia Financiera de Colombia, a travØs del siguiente enlace: www.superfinanciera.gov.co /Entidades Supervisadas Columna 12 - Fecha de Vencimiento: Registre el d(cid:237)a, mes y aæo del vencimiento de cada derecho cedido, bajo el formato DDMMAAAA.

UNIDAD DE CAPTURA 05

Subcuenta 005 – Total Derechos Cedidos: Para las columnas 1 a 7 registre la sumatoria de los valores reportados en las subcuentas 001 a 998 de la unidad de captura 04. Este valor debe coincidir con los valores registrados en la subcuenta 010 de las columnas 2 a 8 de la unidad de captura 16 del formato 230. Para esta unidad de captura no aplican las Columnas 8 a 12.

UNIDAD DE CAPTURA 06

Circular Externa 053 de 2008 Octubre de 2008 Proforma F.0000-144 (formato 465)

ANEXO l - REMISI(cid:211)N DE INFORMACI(cid:211)N

PARTE I – PROFORMAS F.0000

PÆgina 473 Subcuenta 005 – Total Movimiento Neto: Para las columnas 1 a 7 registre la diferencia entre el Total de Derechos Adquiridos (subcuenta 005 de la unidad de captura 03) y el Total de los Derechos Cedidos (subcuenta 005 de la unidad de captura 05). Este valor debe coincidir con los valores registrados en la subcuenta 015 de las columnas 2 a 8 de la unidad de captura 16 del formato 230. Circular Externa 053 de 2008 Octubre de 2008 Proforma F.0000-144 (formato 465)