SFC - Anexo Circular Externa 53 de 2011 (1)

SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA

ANEXO 1

INFORMACI(cid:211)N DE LAS OFICINAS DE REPRESENTACI(cid:211)N Y/O REPRESENTANTES DE

INSTITUCIONES FINANCIERAS Y DEL MERCADO DE VALORES DEL EXTERIOR

I. GENERALIDADES.

La informaci(cid:243)n solicitada en el presente anexo debe ser remitida a esta Superintendencia por parte de los representantes legales de las oficinas de representaci(cid:243)n de entidades financieras y del mercado de valores del exterior. Dicha informaci(cid:243)n tambiØn deberÆ ser suministrada en el evento en que la promoci(cid:243)n y publicidad de los productos y servicios de la(s) entidad(es) del exterior sea realizada a travØs de un representante, en lo que resulte aplicable. Medio de env(cid:237)o: Medio magnØtico - correo electr(cid:243)nico dirigido a las Delegaturas Institucionales que correspondan, as(cid:237): Delegatura para Intermediarios Financieros: ofrep_interfin@superfinanciera.gov.co Delegatura para Intermediarios de Valores y Otros Agentes: cuenta_propia@superfinanciera.gov.co Delegatura para Pensiones, Cesant(cid:237)as y Fiduciarias: ofrep_fiduciarias@superfinanciera.gov.co Formalidad: La informaci(cid:243)n presentada debe encontrarse suscrita por el representante legal. Corte de la informaci(cid:243)n: Anual. Periodicidad de env(cid:237)o: Dentro de los tres (3) primeros meses de cada aæo calendario. Si no existe informaci(cid:243)n para reportar deberÆ emplearse la abreviatura S/I (sin informaci(cid:243)n). En caso de que

los datos requeridos no apliquen, deberÆ utilizarse la expresi(cid:243)n N/A (no aplica).

II. INFORMACI(cid:211)N DE LAS OFICINAS DE REPRESENTACI(cid:211)N.

1. Informe sobre la gesti(cid:243)n desarrollada durante el aæo inmediatamente anterior, especificando lo siguiente: a) Los productos y servicios promocionados. b) El nœmero de quejas o reclamaciones presentadas ante la oficina de representaci(cid:243)n. c) El nombre completo, tipo y nœmero de identificaci(cid:243)n de las personas que figuran como promotores o agentes comerciales de la oficina de representaci(cid:243)n en Colombia, indicando de manera detallada las funciones y facultades conferidas por la entidad representada a cada uno de ellos.

2. Informe sobre la situaci(cid:243)n financiera de la entidad representada que se encuentre a disposici(cid:243)n de la oficina de representaci(cid:243)n o del representante.

3. Actualizaci(cid:243)n del plan general de funcionamiento de la oficina de representaci(cid:243)n.

4. Nœmero de certificaciones del deber de asesor(cid:237)a recaudadas durante el periodo.

III. INFORMACI(cid:211)N DE LA ENTIDAD REPRESENTADA.

1. Entidad que supervisa la actividad del pa(cid:237)s de origen de la instituci(cid:243)n del exterior.

2. Nombre completo de la entidad.

3. Domicilio principal (indicando ciudad y pa(cid:237)s).

4. Direcci(cid:243)n.

5. Nœmero de fax.

6. Correo electr(cid:243)nico.

7. PÆgina de internet.

8. Nombre completo de las personas designadas por la entidad representada para reportar toda la informaci(cid:243)n necesaria respecto de la oficina de representaci(cid:243)n.

9. Nœmero de telØfono, fax, direcci(cid:243)n y correo electr(cid:243)nico de la persona de contacto.

TITULO I – CAPITULO QUINTO PÆgina 1

Oficinas de representaci(cid:243)n y contratos de corresponsal(cid:237)a Circular Externa 053 de 2011 Diciembre de 2011

SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA

ANEXO 2

INFORMACI(cid:211)N GENERAL DE LOS CONTRATOS DE CORRESPONSAL˝A

I. GENERALIDADES.

La informaci(cid:243)n solicitada en el presente anexo debe ser remitida a esta Superintendencia por parte de los representantes de las sociedades comisionistas de bolsa de valores y las corporaciones financieras que hayan celebrado contratos de corresponsal(cid:237)a con instituciones del exterior. Medio de env(cid:237)o: Medio magnØtico correo electr(cid:243)nico dirigido a la Delegatura para Intermediarios de Valores y Otros Agentes: cuenta_propia@superfinanciera.gov.co Formalidad: La informaci(cid:243)n presentada debe encontrarse suscrita por el representante legal. Corte de la informaci(cid:243)n: Semestral. Periodicidad de env(cid:237)o: Dentro de los quince (15) primeros d(cid:237)as de los meses de julio y enero. Si no existe informaci(cid:243)n para reportar deberÆ emplearse la abreviatura S/I (sin informaci(cid:243)n). En caso de que los datos requeridos no apliquen, deberÆ utilizarse la expresi(cid:243)n N/A (no aplica).

II. INFORMACI(cid:211)N GENERAL DE LOS CONTRATOS DE CORRESPONSAL˝A.

1. Entidad que supervisa la actividad del pa(cid:237)s de origen de la instituci(cid:243)n del exterior.

2. Especificaci(cid:243)n de los productos y servicios promocionados.

3. Nœmero de certificaciones de debida asesor(cid:237)a recaudadas durante el respectivo semestre.

4. Informe sobre la situaci(cid:243)n financiera del organismo representado que se encuentre a disposici(cid:243)n de la sociedad comisionista de bolsa o corporaci(cid:243)n financiera.

5. Nœmero de quejas o reclamaciones presentadas ante el corresponsal.

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Oficinas de representaci(cid:243)n y contratos de corresponsal(cid:237)a Circular Externa 053 de 2011 Diciembre de 2011

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ANEXO 3

INFORMACI(cid:211)N DE LAS OFICINAS DE REPRESENTACI(cid:211)N DE INSTITUCIONES

REASEGURADORAS DEL EXTERIOR

I. GENERALIDADES.

La informaci(cid:243)n solicitada en el presente anexo debe ser remitida a esta Superintendencia por parte de los representantes legales de las oficinas de representaci(cid:243)n de instituciones reaseguradoras del exterior. Medio de env(cid:237)o: Medio magnØtico - correo electr(cid:243)nico dirigido a la Delegatura para Aseguradoras e intermediarios de seguros y reaseguros del exterior: segurossolvencia@superfinanciera.gov.co

Formalidad: La informaci(cid:243)n presentada debe encontrarse suscrita por el representante legal.

Corte de la informaci(cid:243)n: Anual. Periodicidad de env(cid:237)o: Dentro de los tres (3) primeros meses de cada aæo calendario. Si no existe informaci(cid:243)n para reportar deberÆ emplearse la abreviatura S/I (sin informaci(cid:243)n). En caso de que los datos requeridos no apliquen, deberÆ utilizarse la expresi(cid:243)n N/A (no aplica).

II. INFORMACI(cid:211)N DE LAS OFICINAS DE REPRESENTACI(cid:211)N DE INSTITUCIONES

REASEGURADORAS DEL EXTERIOR.

1. Informe sobre la gesti(cid:243)n desarrollada durante el aæo inmediatamente anterior, especificando los productos y servicios promocionados y el nœmero de quejas o reclamaciones presentadas ante la oficina de representaci(cid:243)n.

2. Informe sobre la situaci(cid:243)n financiera de la entidad representada que se encuentre a disposici(cid:243)n de la oficina de representaci(cid:243)n.

3. Actualizaci(cid:243)n del plan general de funcionamiento de la oficina de representaci(cid:243)n.

4. Nœmero de certificaciones del deber de asesor(cid:237)a recaudadas durante el periodo.

5. Relaci(cid:243)n que contenga las modalidades de todos los contratos suscritos, indicando: (i) ramos involucrados; (ii) identificaci(cid:243)n de las entidades cedentes, es decir las entidades aseguradoras con las cuales contrataron; (iii) mÆxima capacidad de aceptaci(cid:243)n por riesgo y el

mÆximo cœmulo que se puede reasegurar con su intervenci(cid:243)n en contratos de exceso de pØrdidas catastr(cid:243)fico de conformidad con lo previsto en el numeral 7 del art(cid:237)culo 4.1.1.1.4 del Decreto 2555 de 2010; y (iv) vigencia de los mismos.

III. INFORMACI(cid:211)N DE LA ENTIDAD REPRESENTADA

1. Entidad que supervisa la actividad del pa(cid:237)s de origen de la instituci(cid:243)n del exterior.

2. Nombre completo de la entidad.

3. Domicilio principal (indicando ciudad y pa(cid:237)s).

4. Direcci(cid:243)n.

5. Nœmero de fax.

6. Correo electr(cid:243)nico.

7. PÆgina de internet.

8. Nombre completo de las personas designadas por la entidad representada para reportar toda la informaci(cid:243)n necesaria respecto de la oficina de representaci(cid:243)n.

9. Nœmero de telØfono, fax, direcci(cid:243)n y correo electr(cid:243)nico de la persona de contacto.

TITULO I – CAPITULO QUINTO PÆgina 3

Oficinas de representaci(cid:243)n y contratos de corresponsal(cid:237)a Circular Externa 053 de 2011 Diciembre de 2011