SFC - Anexo Circular Externa 55 de 2016 (13)

SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA DOCUMENTO TECNICO DEL ANEXO IV REPORTE DE OPERACIONES DE TRANSFERENCIA, REMESA, COMPRA Y VENTA DE DIVISAS UNIDAD ADMINISTRATIVA ESPECIAL DE INFORMACI(cid:211)N Y AN`LISIS FINANCIERO –UIAF (cid:218)ltima Actualizaci(cid:243)n: Diciembre de 2016 Este documento establece las caracter(cid:237)sticas esenciales que deben poseer los registros suministrados y el procedimiento para el env(cid:237)o de la informaci(cid:243)n sobre operaciones de transferencia, remesa, compra y venta de divisas a la Unidad de Informaci(cid:243)n y AnÆlisis Financiero. Se debe entregar un (1) archivo tipo texto con las siguientes especificaciones:

1. Especificaciones iniciales Tema: Suministro de informaci(cid:243)n de operaciones de transferencia, remesa, compra y venta de divisas.

Nombre del procedimiento Transferencia, remesa, compra y venta de divisas.

Formato: Archivo plano.

Objetivo: Suministrar informaci(cid:243)n a la Unidad Administrativa Especial de Informaci(cid:243)n y AnÆlisis Financiero (UIAF), sobre Transferencia, remesa, compra y venta de divisas, con el fin de apoyar la detecci(cid:243)n de prÆcticas asociadas con el lavado de activos y la financiaci(cid:243)n del terrorismo en las operaciones indicadas.

Tipo de entidad a la que aplica: Entidades sometidas a la inspecci(cid:243)n y vigilancia de la Superintendencia

Financiera de Colombia.

Entidad usuaria: Unidad de Informaci(cid:243)n y AnÆlisis Financiero (UIAF).

Fecha de entrega de la informaci(cid:243)n: Los primeros diez (10) d(cid:237)as calendario despuØs de la fecha de corte del periodo mensual. Medio de env(cid:237)o: Sistema de Reporte en L(cid:237)nea.

Periodicidad: Mensual.

Codificaci(cid:243)n: ANSI.

Longitud de registro: 779 posiciones.

2. Estructura del archivo Se debe entregar un (1) archivo tipo texto, con tres (3) tipos de registros: • Tipo 1: Recoge la identificaci(cid:243)n de la entidad reportante. ExistirÆ un registro por archivo (Cabecera del archivo). • Tipo 2: Contiene informaci(cid:243)n sobre las operaciones declaradas. El archivo contendrÆ tantos registros de este tipo, como operaciones declaradas.(Detalle del archivo). • Tipo 3: Con el fin de realizar una verificaci(cid:243)n de la informaci(cid:243)n entregada, se incluye un registro en el que se totalizan los registros que figuran en el tipo 2 (Cola del archivo).

PARTE I - T˝TULO IV – CAP˝TULO IV – ANEXO 4 P`GINA 1

Circular Externa 055 de 2016 Diciembre de 2016

SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA

3. Diseæo de los registros Registro Tipo 1 (Cabecera1 por archivo) No. Nombre del campo Pos Pos Formato Contenido inicial final 1 Consecutivo nœmero de 1 10 NumØrico -Siempre el valor 0. registro -Alineado a la derecha. -Campo obligatorio 2 C(cid:243)digo de entidad 11 18 AlfanumØrico -Formato SSTTTCCC, donde “S”

identifica el sector (01). La “T” el tipo de entidad y la “C” el código de la entidad, asignados por la Superintendencia Financiera de Colombia. -Alineado a la izquierda. -Campo obligatorio 3 Fecha de corte inicial 19 28 NumØrico -Formato AAAA-MM-DD, corresponde al primer d(cid:237)a del periodo reportado. -Si el d(cid:237)a o el mes tiene un solo d(cid:237)gito, se debe llenar el otro con “0”. Ej. Enero 1 del 2013 serÆ 2013-01-01 -Campo obligatorio 4 Fecha de corte final 29 38 NumØrico -Formato AAAA-MM-DD, corresponde al œltimo d(cid:237)a del periodo reportado. -Si el d(cid:237)a o el mes tiene un solo d(cid:237)gito, se debe llenar el otro con “0”. Ej. Enero 31 del 2013 serÆ 2013-01-31 -Campo obligatorio 5 Nœmero total de 39 48 NumØrico -Total de registros Tipo 2 transacciones reportadas reportados en el archivo. -Alineado a la derecha. -Campo obligatorio 6 Fin de Registro 49 779 AlfanumØrico -Llenado con X hasta completar las 779 posiciones. -Campo obligatorio Registros tipo 2 (Detalle - Todas las transacciones reportadas) IMPORTANTE: Los campos opcionales que no apliquen por la modalidad de transacci(cid:243)n se deben dejar

EN BLANCO.

No. Nombre del campo Pos Pos Formato Contenido inicial final 1 Consecutivo nœmero de 1 10 NumØrico -Inicia en 1. registro -No se puede repetir.

-Alineado a la derecha. -Campo obligatorio 2 C(cid:243)digo de la sucursal 11 14 NumØrico -C(cid:243)digo que identifique donde se realiza la plenamente a la sucursal. operaci(cid:243)n -Alineado a la derecha -Campo obligatorio 3 Fecha de la transacci(cid:243)n 15 24 NumØrico - Formato AAAA-MM-DD. -Si el d(cid:237)a o el mes tiene un s(cid:243)lo d(cid:237)gito, se debe llenar el otro con 0 a la izquierda. Ej. Enero 1” del 2013 serÆ 2013-01-01 -Campo obligatorio PARTE I - T˝TULO IV – CAP˝TULO IV – ANEXO 4 P`GINA 2 Circular Externa 055 de 2016 Diciembre de 2016 SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA No. Nombre del campo Pos Pos Formato Contenido inicial final 4 Valor de la transacci(cid:243)n en 25 44 NumØrico -Se refiere al monto exacto de la moneda original divisa que intervino en la transacci(cid:243)n (sin ninguna conversi(cid:243)n de moneda). -Formato #################.## -El punto “.” decimal se debe incluir. (2 decimales) -Alineado a la derecha -Campo obligatorio 5 Valor de la transacci(cid:243)n en 45 64 NumØrico -Se refiere al monto de la pesos transacci(cid:243)n convertido a pesos, segœn la tasa negociada en dicha operaci(cid:243)n - Formato #################.## - El punto “.” decimal se debe incluir. (2 decimales)

-Alineado a la derecha -Para aquellas operaciones en que se reciben o entregan divisas (no hay monetizaci(cid:243)n) se debe usar la T.C.R.M. vigente para el d(cid:237)a en que se realiz(cid:243) la operaci(cid:243)n. Las operaciones en divisas distintas al d(cid:243)lar de los Estados Unidos de AmØrica se deben convertir a dicha moneda empleando la tasa de conversi(cid:243)n del d(cid:237)a en que se realice la operaci(cid:243)n publicada por la Superintendencia Financiera de Colombia. -Campo obligatorio 6 Tipo de moneda 65 66 NumØrico -Este campo identifica el tipo de divisa en el cual se realiz(cid:243) la transacci(cid:243)n. -02 = D(cid:243)lares, 05 = Euro, 06 = Libra esterlina, 07 = Bol(cid:237)var, 08 = Bol(cid:237)var Fuerte, 09 = Otro tipo de moneda. -Campo obligatorio 7 Forma de pago 67 68 AlfanumØrico - Indica si la transacci(cid:243)n fue efectuada en cheque, en efectivo o por una transferencia. -Los c(cid:243)digos a utilizar son: 01 = Efectivo, 02 = Cheque, 03 = Transferencia Interbancaria, 04 = Transferencia Interna -Campo obligatorio 8 Tipo de identificaci(cid:243)n de la 69 70 NumØrico (06) CarnØ diplomÆtico persona natural o jur(cid:237)dica (07) Sociedad extranjera sin NIT que realiza la transacci(cid:243)n en Colombia (08) Fideicomiso

(11) Registro Civil de Nacimiento (12) Tarjeta de identidad (13) Cedula de Ciudadan(cid:237)a (21) Tarjeta de Extranjer(cid:237)a (22) Cedula de Extranjer(cid:237)a (31) NIT (41) Pasaporte (42) Tipo de Documento Extranjero (00) Otro tipo de identificaci(cid:243)n -Campo obligatorio PARTE I - T˝TULO IV – CAP˝TULO IV – ANEXO 4 P`GINA 3 Circular Externa 055 de 2016 Diciembre de 2016 SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA No. Nombre del campo Pos Pos Formato Contenido inicial final 9 Nœmero del documento de 71 90 AlfanumØrico -Alineado a la izquierda. identificaci(cid:243)n de la persona -Nœmero del documento de natural o jur(cid:237)dica que identificaci(cid:243)n de la Persona o realiza la transacci(cid:243)n Empresa. -Diligenciar sin guiones, puntos, comas o espacios en blanco. - En caso de ser una Persona Jur(cid:237)dica, incluir digito de verificaci(cid:243)n -Campo obligatorio 10 Primer Apellido de la 91 130 AlfanumØrico - Primer Apellido de la Persona. Persona Natural que realiza - Solo diligenciar en caso de ser la transacci(cid:243)n una Persona Natural, de lo contrario dejar en blanco. - Alineado a la izquierda. -Campo obligatorio cuando se trate de una persona natural 11 Segundo Apellido de la 131 170 AlfanumØrico - Segundo Apellido de la Persona Persona Natural que realiza Solo diligenciar en caso de ser la transacci(cid:243)n una Persona Natural, de lo

contrario dejar en blanco. - Alineado a la izquierda. -Campo opcional 12 Primer Nombre de la 171 210 AlfanumØrico - Primer Nombre de la Persona Persona Natural que realiza Solo diligenciar en caso de ser la transacci(cid:243)n una Persona Natural, de lo contrario dejar en blanco. - Alineado a la izquierda. -Campo obligatorio cuando se trate de una persona natural 13 Otros Nombres de la 211 250 AlfanumØrico - Otros Nombres de la Persona Persona Natural que realiza - Solo diligenciar en caso de ser la transacci(cid:243)n una Persona Natural, de lo contrario dejar en blanco. - Alineado a la izquierda. -Campo opcional 14 Raz(cid:243)n Social de la Persona 251 310 AlfanumØrico - Raz(cid:243)n social de la empresa Jur(cid:237)dica que realiza la - Solo diligenciar en caso de ser transacci(cid:243)n una Persona Jur(cid:237)dica, de lo contrario dejar en blanco. - Alineado a la izquierda. -Campo obligatorio cuando se trate de una persona jur(cid:237)dica 15 Direcci(cid:243)n de la persona 311 350 AlfanumØrico -Se debe utilizar la nomenclatura natural o jur(cid:237)dica que catastral. realiza la transacci(cid:243)n -Alineado a la izquierda. -Campo opcional 16 C(cid:243)digo del Departamento / 351 355 NumØrico -De acuerdo con la codificaci(cid:243)n Municipio donde se realiza del DANE. la operaci(cid:243)n -Alineado a la derecha. -BogotÆ, por ser distrito capital, tiene c(cid:243)digo especial de departamento y municipio = 11001. -Campo obligatorio 17 Indicativo (del telØfono de la 356 363 AlfanumØrico -Nœmero del indicativo de la

persona natural o jur(cid:237)dica ciudad a la que pertenece el que realiza la transacci(cid:243)n) nœmero telef(cid:243)nico. -Alineado a la izquierda. -Sin incluir caracteres adicionales como: -- ( ). -En caso de ser un celular, el prefijo del operador. -Campo opcional 18 TelØfono (de la persona 364 373 AlfanumØrico -Nœmero completo sin incluir natural o jur(cid:237)dica que indicativos, prefijos, extensiones ni PARTE I - T˝TULO IV – CAP˝TULO IV – ANEXO 4 P`GINA 4 Circular Externa 055 de 2016 Diciembre de 2016 SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA No. Nombre del campo Pos Pos Formato Contenido inicial final realiza la transacci(cid:243)n) caracteres adicionales. -(cid:218)nicamente un (1) telØfono, en el cual se pueda contactar a la persona. -Alineado a la izquierda. -Campo opcional 19 Tipo de transacci(cid:243)n 374 377 NumØrico -Numerales cambiarios de acuerdo con la Circular Reglamentaria expedida por el Banco de la Repœblica. -En caso de que a una operaci(cid:243)n correspondan varios numerales, se debe reportar un registro por cada numeral. -En el caso en que la transacci(cid:243)n cambiaria sea una devoluci(cid:243)n, se deberÆ registrar el mismo numeral cambiario de la transacci(cid:243)n inicial, colocando la aclaraci(cid:243)n en el campo “Detalles” (numeral 33), la palabra “DEVOLUCION” (en

mayœscula y sin tilde). -Campo obligatorio 20 Tipo de identificaci(cid:243)n del 378 397 AlfanumØrico -Alineado a la izquierda. Remitente / Beneficiario -Descripci(cid:243)n del tipo de documento del remitente o beneficiario (segœn el tipo de transacci(cid:243)n) de la transferencia o la remesa en el exterior. -No es un c(cid:243)digo, sino la descripci(cid:243)n del tipo de documento. -Campo obligatorio cuando el remitente o beneficiario estÆ en 21 Nœmero de identificaci(cid:243)n 398 417 AlfanumØrico -Alineado a la izquierda. (del Remitente / -Nœmero del documento de Beneficiario) identificaci(cid:243)n del remitente o beneficiario (segœn el tipo de transacci(cid:243)n) de la transferencia o la remesa en el exterior. -Para cualquier tipo de documento no se deben incluir separadores (-) o caracteres entre los nœmeros de la identificaci(cid:243)n. -Campo obligatorio cuando el remitente o beneficiario estÆ en Colombia y opcional cuando el remitente o beneficiario estÆ en el exterior. 22 Primer Apellido del 418 457 AlfanumØrico - Primer Apellido del remitente o Remitente / Beneficiario beneficiario (segœn el tipo de transacci(cid:243)n) de la transferencia o la remesa en el exterior. - Solo diligenciar en caso de ser una Persona Natural, de lo contrario dejar en blanco. - Alineado a la izquierda. -Campo obligatorio cuando el remitente o beneficiario estÆ en Colombia y opcional cuando el

remitente o beneficiario estÆ en el exterior. 23 Segundo Apellido del 458 497 AlfanumØrico - Segundo Apellido del remitente o Remitente / Beneficiario beneficiario (segœn el tipo de transacci(cid:243)n) de la transferencia o la remesa en el exterior. - Solo diligenciar en caso de ser PARTE I - T˝TULO IV – CAP˝TULO IV – ANEXO 4 P`GINA 5 Circular Externa 055 de 2016 Diciembre de 2016 SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA No. Nombre del campo Pos Pos Formato Contenido inicial final una Persona Natural, de lo contrario dejar en blanco. - Alineado a la izquierda. -Campo obligatorio cuando el remitente o beneficiario estÆ en Colombia y opcional cuando el remitente o beneficiario estÆ en el exterior. 24 Primer Nombre del 498 537 AlfanumØrico - Primer Nombre del remitente o Remitente / Beneficiario beneficiario (segœn el tipo de transacci(cid:243)n) de la transferencia o la remesa en el exterior. - Solo diligenciar en caso de ser una Persona Natural, de lo contrario dejar en blanco. - Alineado a la izquierda. -Campo obligatorio cuando el remitente o beneficiario estÆ en Colombia y opcional cuando el remitente o beneficiario estÆ en el exterior. 25 Otros Nombres del 538 577 AlfanumØrico - Otros Nombres del remitente o Remitente / Beneficiario beneficiario (segœn el tipo de transacci(cid:243)n) de la transferencia o la remesa en el exterior. - Solo diligenciar en caso de ser

una Persona Natural, de lo contrario dejar en blanco. - Alineado a la izquierda. -Campo obligatorio cuando el remitente o beneficiario estÆ en Colombia y opcional cuando el remitente o beneficiario estÆ en el exterior. 26 Raz(cid:243)n Social del Remitente 578 637 AlfanumØrico - Raz(cid:243)n social de la empresa / Beneficiario remitente o beneficiario (segœn el tipo de transacci(cid:243)n) de la transferencia o la remesa en el exterior. - Solo diligenciar en caso de ser una Persona Jur(cid:237)dica, de lo contrario dejar en blanco. - Alineado a la izquierda. -Campo obligatorio cuando el remitente o beneficiario estÆ en Colombia y opcional cuando el remitente o beneficiario estÆ en el exterior. 27 Pa(cid:237)s Origen / Destino 638 639 AlfanumØrico -C(cid:243)digo del pa(cid:237)s desde donde se (segœn campo Sender del env(cid:237)a o a donde se remite la mensaje Swift) transferencia o la remesa. - Debe corresponder al campo Sender del mensaje Swift 50K52D/A-59FIN 103-910 pa(cid:237)s de origen y/o otros medios. -De acuerdo con el estÆndar ISO 3166. - Para las operaciones locales por ventanilla se debe dejar en blanco -Campo obligatorio para las operaciones internacionales 28 Ciudad Origen / Ciudad 640 659 AlfanumØrico -Alineado a la izquierda. Destino -Identifica el nombre de la ciudad desde donde se remite o a donde se env(cid:237)a la transferencia o la remesa en el exterior.

PARTE I - T˝TULO IV – CAP˝TULO IV – ANEXO 4 P`GINA 6

Circular Externa 055 de 2016 Diciembre de 2016 SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA No. Nombre del campo Pos Pos Formato Contenido inicial final -Campo opcional 29 Entidad que origina o recibe 660 699 AlfanumØrico -Nombre completo de la entidad la transferencia o la remesa que origina o recibe la (segœn campo del mensaje transferencia o la remesa en el Swift) exterior. -Segœn campo del mensaje Swift (pa(cid:237)s de origen) y/o otros medios -Campo obligatorio para las operaciones internacionales 30 Nœmero de Cuenta 700 719 AlfanumØrico -Nœmero de la cuenta en Colombia de la que se extraen los recursos o a la cual se depositan. -Campo obligatorio para clientes En caso de NO obtener la información debe colocar “N/A” 31 Detalles 720 779 AlfanumØrico -Informaci(cid:243)n adicional de la operaci(cid:243)n. -Campo opcional Eliminada Actividad econ(cid:243)mica de la persona natural o jur(cid:237)dica que realiza la transacci(cid:243)n Eliminada Ingreso mensual de la persona natural o jur(cid:237)dica que realiza la transacci(cid:243)n Registros tipo 3 (Cola - 1 por archivo) No. Nombre del campo Pos Pos Formato Contenido inicial 1 Consecutivo nœmero de 1 10 NumØrico -Valor 0. registro -Alineado a la derecha. -Campo obligatorio 2 C(cid:243)digo de entidad 11 18 AlfanumØrico -Formato SSTTTCCC, donde “S”

identifica el sector (01). La “T” el tipo de entidad y la “C” el código de la entidad, asignados por la Superintendencia Financiera de Colombia. -Alineado a la izquierda. -Campo obligatorio 3 Nœmero total de 19 28 NumØrico -Total de registros Tipo 2 transacciones reportadas reportados en el archivo. -Alineado a la derecha. -Campo obligatorio 4 Fin de Registro 29 779 AlfanumØrico -Llenado con X hasta completar las 779 posiciones. -Campo obligatorio

4. Caracter(cid:237)sticas adicionales de la informaci(cid:243)n En general, para la escritura de variables alfanumØricas se debe tener en cuenta lo siguiente: • Todas estas variables deben estar alineadas a la izquierda. • En ningœn caso completar con ceros a la izquierda o a la derecha del dato. • En ninguna de estas variables se deben incluir: comas, puntos, guiones, s(cid:237)mbolos no alfabØticos tales como #, %, &, ¿, /, +, |, }, etc. • Todas las letras incluidas en la informaci(cid:243)n relacionada con cualquier variable deben ser escritas en mayœscula.

En general, para la escritura de variables numØricas se debe tener en cuenta lo siguiente: • Todas estas variables deben estar alineadas a la derecha. • En ningœn caso se deben dejar espacios antes del dato, o agregar espacios despuØs del dato.

PARTE I - T˝TULO IV – CAP˝TULO IV – ANEXO 4 P`GINA 7

Circular Externa 055 de 2016 Diciembre de 2016