SFC - Anexo Circular Externa 55 de 2016 (14)

SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA

ANEXO: INSTRUCTIVO CLIENTES EXONERADOS

TEMA: Clientes Exonerados del Registro de Transacciones en Efectivo.

NOMBRE DE PROFORMA: Reporte de clientes exonerados del registro de transacciones en efectivo OBJETIVO: Suministrar a la Unidad Administrativa Especial de Informaci(cid:243)n y AnÆlisis Financiero - UIAF informaci(cid:243)n para que se cuente con una base de datos para el control estad(cid:237)stico de los clientes exonerados del registro de transacciones en efectivo por las entidades vigiladas.

TIPO DE ENTIDAD A LA QUE APLICA: Entidades sometidas a la inspecci(cid:243)n y vigilancia de la Superintendencia

Financiera de Colombia PERIODICIDAD: Trimestral FECHA DE REPORTE: Los primeros diez (10) d(cid:237)as calendario del mes siguiente al corte trimestral. FECHA DE CORTE DE LA INFORMACION: Ultimo d(cid:237)a de cada trimestre MEDIO DE ENV˝O: Sistema de Reporte en L(cid:237)nea.

ENTIDAD USUARIA: Unidad Administrativa Especial de Informaci(cid:243)n y AnÆlisis Financiero –

UIAF INSTRUCTIVO Generalidades Las entidades deben remitir trimestralmente a la UIAF dentro de los primeros diez (10) d(cid:237)as calendario siguientes a la fecha de corte del periodo trimestral, los nombres e identificaci(cid:243)n de todos los clientes exonerados de los reportes de transacciones en efectivo. La copia del estudio que soporte la existencia de las condiciones de exoneraci(cid:243)n debe ser conservada y archivada por la entidad

reportante de manera centralizada. Para cada periodo de reporte las entidades deberÆn enviar toda la informaci(cid:243)n de los clientes exonerados vigentes. En todos los casos la informaci(cid:243)n debe ser enviada a la UIAF a travØs del Sistema de Reporte en L(cid:237)nea https://reportes.uiaf.gov.co/ReportesFSMCif64/Modules/Home/html/default.aspx En el evento en que no exista informaci(cid:243)n que reportar, se deberÆ realizar el reporte negativo a travØs del Sistema de Reporte en L(cid:237)nea. Antes de enviar la informaci(cid:243)n, cada entidad debe verificar que Østa se encuentra completamente ajustada a las especificaciones exigidas en el respectivo documento tØcnico diseæado por la UIAF. La entidad recibirÆ mediante el Sistema de Reporte en L(cid:237)nea el certificado de recibo de la informaci(cid:243)n, en donde se indicarÆ el nœmero de radicaci(cid:243)n, entidad, usuario, fecha y hora de cargue, fecha de corte de la informaci(cid:243)n, nœmero de registros, tipo de reporte y el estado del envi(cid:243): “SATISFACTORIO” O “FALLIDO”. En el evento en el que el cargue sea “FALLIDO” el sistema informarÆ a la entidad los errores y esta deberÆ corregir la informaci(cid:243)n y cargarla nuevamente hasta que el estado del env(cid:237)o sea “SATISFACTORIO”. La entidad tendrÆ un plazo œnico de diez (10) d(cid:237)as calendario para realizar el cargue satisfactorio de la informaci(cid:243)n despuØs de finalizado el plazo inicial.

Para el reporte de la informaci(cid:243)n las entidades deben consultar el documento tØcnico dispuesto en la pÆgina WEB de la Superintendencia Financiera www.superfinanciera.gov.co en la secci(cid:243)n Normativa/˝ndice de Reportes/Gu(cid:237)as para el reporte de informaci(cid:243)n/Documentos Técnicos, archivo “Clientes Exonerados”. Para ayudar al correcto diligenciamiento de la informaci(cid:243)n solicitada, en la pÆgina Web de la UIAF www.uiaf.gov.co podrÆ descargar el archivo plano de ejemplo que sirve como gu(cid:237)a para el diseæo y construcci(cid:243)n del archivo plano requerido.

ENCABEZADO: Entidad: Identificaci(cid:243)n de la entidad reportante. Indicando sector (01 sector financiero), Tipo y C(cid:243)digo de la entidad asignado por la

SFC.

Fecha de corte inicial: Fecha de corte inicial bajo el formato AAAA-MM-DD y corresponde al primer d(cid:237)a del periodo reportado.

Fecha de corte final: Fecha de corte final bajo el formato AAAA-MM-DD y corresponde al œltimo d(cid:237)a del periodo reportado.

CUERPO DEL FORMATO: Columna 1 - Subcuenta reporta el nœmero consecutivo del registro, inicia en 1.

Columna 2 - Fecha de Exoneraci(cid:243)n: DeberÆ registrarse la fecha en la cual se presento la adici(cid:243)n a la lista de exonerados, bajo el formato AAAA-MM-DD Columna 3 - Tipo de Identificaci(cid:243)n del cliente: Debe reportarse el tipo de la identificaci(cid:243)n del cliente, segœn la siguiente codificaci(cid:243)n:

06=CarnØ DiplomÆtico, 07=Sociedad Extranjera sin NIT en Colombia, 08=Fideicomiso, 11= Registro Civil de Nacimiento, 12=Tarjeta de identidad, 13=CØdula de Ciudadan(cid:237)a, 21= Tarjeta de Extranjer(cid:237)a, 22=CØdula de Extranjer(cid:237)a, 31=NIT, 41=Pasaporte, 42=Tipo de Documento Extranjero, 00=Otro tipo de identificaci(cid:243)n. Columna 4 - Nœmero de Identificaci(cid:243)n del Cliente: Se registrarÆ el nœmero de Identificaci(cid:243)n completo del correspondiente documento de identificaci(cid:243)n del cliente objeto de reporte. En caso de ser una Persona Jur(cid:237)dica, incluir digito de verificaci(cid:243)n. Columna 5 - Primer apellido del cliente: Se registra el primer apellido de la persona natural cliente objeto de reporte. Columna 6 - Segundo apellido del cliente: Se registra el segundo apellido de la persona natural cliente objeto de reporte. Columna 7 - Primer nombre del cliente: Se registra el primer nombre de la persona natural cliente objeto de reporte. Columna 8 - Otros nombres del cliente: Se registran otros nombres de la persona natural cliente objeto de reporte. Columna 9 - Raz(cid:243)n social del cliente: Se registra la raz(cid:243)n social de la persona jur(cid:237)dica cliente objeto de reporte. Solo diligenciar en caso de ser una persona jur(cid:237)dica, de lo contrario dejar en blanco. PARTE I - T˝TULO IV – CAP˝TULO IV – Instructivo Clientes Exonerados P`GINA 1 Circular Externa 055 de 2016 Diciembre de 2016