SFC - Anexo Circular Externa 55 de 2016 (15)

SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA

DOCUMENTO TECNICO DEL ANEXO III

REPORTE DE CLIENTES EXONERADOS DEL REPORTE DE TRANSACCIONES EN EFECTIVO

(cid:218)ltima Actualizaci(cid:243)n: Diciembre 2016 Este documento establece las caracter(cid:237)sticas esenciales que deben poseer los registros suministrados y el procedimiento para el env(cid:237)o de la informaci(cid:243)n sobre clientes exonerados a la Unidad Administrativa Especial de Informaci(cid:243)n y AnÆlisis Financiero.

1. Especificaciones iniciales Tema: Reporte de Clientes Exonerados Nombre del procedimiento Informaci(cid:243)n de clientes exonerados del registro de transacciones en efectivo

Formato: Archivo plano.

Objetivo: Suministrar a la Unidad Administrativa Especial de Informaci(cid:243)n y AnÆlisis Financiero UIAF informaci(cid:243)n para que se cuente con una base de datos para el control estad(cid:237)stico de los clientes exonerados del registro de transacciones en efectivo por las entidades vigiladas.

Tipo de entidad a la que aplica: Entidades sometidas a la inspecci(cid:243)n y vigilancia de la Superintendencia Financiera de Colombia Entidad usuaria: Unidad Administrativa Especial de Informaci(cid:243)n y AnÆlisis Financiero (UIAF) Fecha de Corte: Ultimo d(cid:237)a del œltimo mes del trimestre Fecha de entrega de la informaci(cid:243)n: Los primeros diez (10) d(cid:237)as calendario despuØs de la fecha de corte del periodo trimestral (fin del œltimo mes del trimestre).

Medio de env(cid:237)o: Sistema de Reporte en L(cid:237)nea Periodicidad: Trimestral (1 archivo por Trimestre) Extensi(cid:243)n y nombre del archivo: Formato para el nombre del archivo: SSTTTCCCMMAA, donde S identifica el sector, la T el tipo de entidad y la C el c(cid:243)digo de la entidad, asignados por la Superintendencia Financiera de Colombia, MM para mes y AA para aæo. El archivo debe tener extensi(cid:243)n .txt y debe venir grabado en codificaci(cid:243)n de texto ANSI.

Longitud de registro: 262 posiciones.

Etiquetas externas: Nombre de la entidad reportante y periodo de reporte (Formato T#AAAA, donde T indica que es trimestre, # indica el nœmero del trimestre 1, 2, 3 o 4 y AAAA el aæo al que corresponde el trimestre). En caso de que sea una correcci(cid:243)n, anotar esta observaci(cid:243)n.

2. Estructura del archivo Se debe entregar un (1) archivo tipo texto. La estructura del archivo contiene 3 tipos de registros: • Tipo 1: Recoge la identificaci(cid:243)n de la entidad reportante. ExistirÆ un registro por archivo (Cabecera del archivo) • Tipo 2: Contiene informaci(cid:243)n referente a la informaci(cid:243)n reportada. El archivo contendrÆ tantos registros de este tipo, como informaci(cid:243)n reportada. • Tipo 3: Con el fin de realizar una verificaci(cid:243)n de la informaci(cid:243)n entregada, se incluye un registro en el que se totalizan los registros que figuran en el tipo 2. (Cola del archivo)

3. Diseæo de los registros Registro Tipo 1 – Encabezado (1 por archivo)

No. Nombre del campo Pos Pos Formato Contenido inicial final 1 Consecutivo 1 10 NumØrico -Siempre el valor cero “0” -Alineado a la derecha -Campo obligatorio 2 C(cid:243)digo de la Entidad 11 18 AlfanumØrico -Formato SSTTTCCC donde “S” identifica al sector (01). La “T” el tipo de entidad y la “C” el código de la entidad, asignados por la Superintendencia Financiera de Colombia -Alineado a la izquierda -Campo obligatorio 3 Fecha de corte inicial 19 28 NumØrico -Formato AAAA-MM-DD, corresponde al primer d(cid:237)a del periodo reportado. -Si el d(cid:237)a o el mes tiene un solo dígito, se debe llenar el otro con “0”. Ej. Enero 1 del 2008 serÆ 2008-01-01 -Campo obligatorio 4 Fecha de corte final 29 38 NumØrico -Formato AAAA-MM-DD, corresponde al œltimo d(cid:237)a del periodo PARTE I - T˝TULO IV – CAP˝TULO IV – ANEXO 3 P`GINA 1 Circular Externa 055 de 2016 Diciembre de 2016 SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA reportado. -Si el d(cid:237)a o el mes tiene un solo dígito, se debe llenar el otro con “0”. Ej. Marzo 31 del 2008 serÆ 2008-0331 -Campo obligatorio 4 Nœmero total de 39 48 NumØrico -Total de registros Tipo 2 reportados clientes reportados en el archivo. -Alineado a la derecha.

-Campo obligatorio 5 Fin de registro 39 262 AlfanumØrico -Llenado con una X hasta completar las 262 posiciones. -Campo obligatorio Registro Tipo 2 – Detalle (1 registro por cliente reportado) No. Nombre del campo Pos Pos Formato Contenido inicial final 1 Consecutivo Nœmero 1 10 NumØrico -Inicia en 1. de registro -No se puede repetir. -Alineado a la derecha. -Campo obligatorio 2 Fecha de 11 20 AlfanumØrico -Fecha en la cual se exonera al Exoneraci(cid:243)n cliente bajo formato AAAA-MM-DD -Si el d(cid:237)a o el mes tiene un solo digito se debe llenar el otro con “0”. Ej. Enero 1 de 2008 serÆ 2008-01-01 -Campo obligatorio 3 Tipo de Identificaci(cid:243)n 21 22 NumØrico (06) CarnØ diplomÆtico del cliente (07) Sociedad extranjera sin NIT en Colombia (08) Fideicomiso (11) Registro Civil de Nacimiento (12) Tarjeta de identidad (13) Cedula de Ciudadan(cid:237)a (21) Tarjeta de Extranjer(cid:237)a (22) Cedula de Extranjer(cid:237)a (31) NIT (41) Pasaporte (42) Tipo de Documento Extranjero (00) Otro tipo de identificaci(cid:243)n -Campo obligatorio 4 Nœmero 23 42 AlfanumØrico -Se registrarÆ el nœmero completo Identificaci(cid:243)n del del correspondiente documento de cliente identificaci(cid:243)n del cliente objeto de reporte -Alineado a la izquierda. -Diligenciar sin guiones, puntos,

comas o espacios en blanco. -En caso de ser una Persona Jur(cid:237)dica, incluir digito de verificaci(cid:243)n -Campo obligatorio 5 Primer Apellido del 43 82 AlfanumØrico - Primer Apellido de la Persona. cliente - Solo diligenciar en caso de ser una Persona Natural, de lo contrario dejar en blanco. - Alineado a la izquierda. -Campo obligatorio cuando se trate de una persona natural 6 Segundo Apellido del 83 122 AlfanumØrico - Segundo Apellido de la Persona cliente Solo diligenciar en caso de ser una Persona Natural, de lo contrario dejar en blanco. - Alineado a la izquierda. -Campo opcional PARTE I - T˝TULO IV – CAP˝TULO IV – ANEXO 3 P`GINA 2 Circular Externa 055 de 2016 Diciembre de 2016 SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA 7 Primer Nombre del 123 162 AlfanumØrico - Primer Nombre de la Persona cliente Solo diligenciar en caso de ser una Persona Natural, de lo contrario dejar en blanco. - Alineado a la izquierda. -Campo obligatorio cuando se trate de una persona natural 8 Otros Nombres del 163 202 AlfanumØrico - Otros Nombres de la Persona cliente - Solo diligenciar en caso de ser una Persona Natural, de lo contrario dejar en blanco. - Alineado a la izquierda. -Campo opcional 9 Raz(cid:243)n Social del 203 262 AlfanumØrico - Raz(cid:243)n social de la empresa cliente - Solo diligenciar en caso de ser una Persona Jur(cid:237)dica, de lo contrario dejar en blanco. - Alineado a la izquierda.

-Campo obligatorio cuando se trate de una persona jur(cid:237)dica Registro Tipo 3 - Cola (1 por archivo) No. Nombre del campo Pos Pos Formato Contenido inicial 1 Consecutivo nœmero de 1 10 NumØrico -Valor 0. registro -Alineado a la derecha. -Campo obligatorio 2 C(cid:243)digo de entidad 11 18 AlfanumØrico -Formato SSTTTCCC, donde “S” identifica el sector (01). La “T” el tipo de entidad y la “C” el código de la entidad, asignados por la Superintendencia Financiera de Colombia. -Alineado a la izquierda. -Campo obligatorio 3 Nœmero total de clientes 19 28 NumØrico -Total de registros Tipo 2 reportados reportados en el archivo. -Alineado a la derecha. -Campo obligatorio 4 Fin de Registro 29 263 AlfanumØrico -Llenado con X hasta completar las 262 posiciones. -Campo obligatorio

4. Caracter(cid:237)sticas adicionales de la informaci(cid:243)n • Para que exista un adecuado anÆlisis de la informaci(cid:243)n, es de suma importancia para la UIAF el reporte oportuno como tambiØn la veracidad y calidad de la informaci(cid:243)n. • Para ayudar al correcto diligenciamiento de la informaci(cid:243)n solicitada, en la pÆgina Web de la UIAF (www.uiaf.gov.co) podrÆ descargar el archivo plano de ejemplo que sirve como gu(cid:237)a para el diseæo y construcci(cid:243)n del archivo plano requerido.

PARTE I - T˝TULO IV – CAP˝TULO IV – ANEXO 3 P`GINA 3

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