SFC - Anexo Circular Externa 55 de 2016 (17)

SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA

DOCUMENTO TECNICO DEL ANEXO II

REPORTE DE TRANSACCIONES EN EFECTIVO

(cid:218)ltima Actualizaci(cid:243)n: Diciembre 2016 Este documento establece las caracter(cid:237)sticas esenciales que deben poseer los registros suministrados y el procedimiento para el env(cid:237)o de la informaci(cid:243)n de transacciones en efectivo a la Unidad Administrativa Especial de Informaci(cid:243)n y AnÆlisis Financiero - UIAF. Se debe entregar un (1) archivo tipo texto con las siguientes especificaciones:

1. Especificaciones Iniciales Tema: Reporte de transacciones en efectivo.

Nombre del procedimiento: Transacciones en efectivo en el sector financiero.

Formato: Archivo plano.

Objetivo: Entregar informaci(cid:243)n a la Unidad Administrativa Especial de Informaci(cid:243)n y AnÆlisis Financiero (UIAF), sobre las transacciones en efectivo en el sector Financiero.

Tipo de entidad a la que aplica: Entidades sometidas a la inspecci(cid:243)n y vigilancia de la SFC Entidad usuaria: Unidad Administrativa Especial de Informaci(cid:243)n y AnÆlisis Financiero –

UIAF.

Periodicidad: Mensual.

Fecha de entrega de informaci(cid:243)n: Dentro de los primeros 10 d(cid:237)as calendario del mes siguiente a la fecha de corte. Fecha de corte de la informaci(cid:243)n: Ultimo d(cid:237)a del mes inmediatamente anterior. Medio de env(cid:237)o: Sistema de Reporte en L(cid:237)nea.

Numero de Archivos: Entregar un (1) solo archivo con toda la informaci(cid:243)n.

Codificaci(cid:243)n: ANSI.

Longitud de registro: 508 posiciones.

2. Estructura del Archivo Se debe entregar un (1) archivo tipo texto. La estructura del archivo contiene 3 tipos de registros: Tipo 1: Recoge la identificaci(cid:243)n de la entidad reportante. ExistirÆ un registro por archivo (Cabecera del archivo).

Tipo 2: Contiene informaci(cid:243)n referente a las operaciones declaradas. El archivo contendrÆ tantos registros de este tipo, como operaciones declaradas. Tipo 3: Con el fin de realizar una verificaci(cid:243)n de la informaci(cid:243)n entregada, se incluye un registro en el que se totalizan los registros que figuran en el tipo 2. (Cola del archivo).

3. Diseæo de los Registros Registro Tipo 1 (Cabecera1 por archivo) No. Nombre del campo Pos Pos Formato Contenido inicial final 1 Consecutivo 1 10 NumØrico -Siempre el valor cero “0” -Alineado a la derecha 2 C(cid:243)digo de la Entidad 11 18 AlfanumØrico -Formato SSTTTCCC donde “S” identifica al sector (01). La “T” el tipo de entidad y la “C” el código de la entidad, asignados por la Superintendencia Financiera de Colombia -Alineado a la izquierda -Campo obligatorio 3 Fecha de Corte 19 28 NumØrico -Formato AAAA-MM-DD, corresponde al œltimo d(cid:237)a del mes reportado. -Si el d(cid:237)a o el mes tiene un solo d(cid:237)gito, se debe llenar el otro con 0. Ej. Enero 1 del 2013 serÆ 20138-01-01.

-Campo obligatorio 4 Nœmero total de 29 38 NumØrico -Total de registros Tipo 2 reportados en el transacciones archivo. reportadas -Alineado a la derecha. -Campo obligatorio 5 Fin de registro 39 508 AlfanumØrico -Llenado con una X hasta completar las 508 posiciones. -Campo obligatorio PARTE I - T˝TULO IV – CAP˝TULO IV – ANEXO 2 P`GINA 1 SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA Registros tipo 2 (Detalle - Todas las transacciones reportadas) IMPORTANTE: Los campos opcionales que no apliquen por la modalidad de transacci(cid:243)n se deben dejar

EN BLANCO.

No. Nombre del campo Pos Pos Formato Contenido inicial final 1 Consecutivo 1 10 NumØrico -Inicia en 1. Nœmero de registro -No se puede repetir. -Alineado a la derecha. -Campo obligatorio 2 Fecha de la 11 20 NumØrico -Fecha de la transacci(cid:243)n bajo formato transacci(cid:243)n AAAA-MM-DD. -Si el d(cid:237)a o el mes tiene un solo digito se debe llenar el otro con “0”. Ej. Enero 1 de 2013 serÆ 2013-01-01 -Campo obligatorio 3 Valor de la 21 40 NumØrico -Valor de la transacci(cid:243)n, sin incluir transacci(cid:243)n decimales, ni separadores de miles. -Valores positivos. -Valor en pesos. -Si la transacci(cid:243)n fue en otra moneda se debe convertir el valor en pesos, de acuerdo con la certificaci(cid:243)n de la TCRM que expida la Superintendencia Financiera

de Colombia. -Alineado a la derecha -Campo obligatorio 4 Tipo de Moneda 41 41 NumØrico -1 Moneda nacional. -2 Moneda extranjera. -Campo obligatorio 5 C(cid:243)digo de la Oficina 42 56 AlfanumØrico -Oficina en donde se realiza la transacci(cid:243)n. -Alineado a la izquierda. -Campo obligatorio. 6 Tipo de Producto 57 58 NumØrico 01 Cuentas Corrientes 02 Cuentas de Ahorro 03 CrØditos 04 Tarjeta CrØdito 05 Certificados de Dep(cid:243)sito 06 Fondos Fiduciarios 07 Fondos Pensiones y Cesant(cid:237)as 08 Operaciones Realizadas por Otra Entidad 10 Servicios de almacenes generales de dep(cid:243)sito 11 Operaciones de remate y subasta pœblica 13 Pensiones obligatorias con aportes voluntarios 14 Fideicomisos de Inversi(cid:243)n 15 Administraci(cid:243)n de portafolios de terceros 16 CDM Certificado dep(cid:243)sito mercanc(cid:237)as 17 Transferencias Internacionales 19 CDAT Certificado de ahorro a TØrmino 20 Titulo Valor 21 Carteras colectivas 22 Administraci(cid:243)n de valores 23 Aceptaci(cid:243)n Bancaria 30 Leasing financiero 54 Transferencias Nacionales 61 Fondo Comœn 62 Fondos de pensiones voluntarias 63 Encargo Fiduciario 64 Fondo de Inversi(cid:243)n 66 CDT Certificados de dep(cid:243)sitos a PARTE I - T˝TULO IV – CAP˝TULO IV – ANEXO 2 P`GINA 2 Circular Externa 055 de 2016 Diciembre de 2016

SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA tØrmino 68 Inversiones en renta fija y renta variable 72 CrØdito Ordinario 75 Seguro de Vida 76 Seguro Autom(cid:243)viles 77 Compraventa de Divisas 78 Acciones 79 Operaci(cid:243)n de Giro 80 Operaciones Forward 83 Repos 84 CAT 85 CGT 86 CPT 87 Pagos a Terceros 90 Dep(cid:243)sitos de ahorro a la vista 91 Dep(cid:243)sitos de ahorro a tØrmino (CDAT-Cooperativa) 92 Dep(cid:243)sitos de ahorro contractual 93 Dep(cid:243)sitos de ahorro permanente 94 Aportes (Entidades Cooperativas) 95 Aportes o Ahorros Voluntarios 96 Otros T(cid:237)tulos o Dep(cid:243)sitos 97 Cuentas de Ahorro electr(cid:243)nicas 98 Operaciones a travØs de Bolsas de Productos 102 Fondo de Valores 103 CrØditos Comerciales 104 CrØditos de Consumo 105 CrØditos de Vivienda 106 Factoring 107 Cuentas corrientes en moneda extranjera 09 Otro. Campo Obligatorio 7 Tipo Transacci(cid:243)n 59 59 NumØrico -1 Retiro (dinero en efectivo que entrega la entidad) -2 Dep(cid:243)sito (dinero en efectivo que recibe la entidad) -Campo obligatorio 8 Medio de la 60 60 NumØrico -1 Pago de cheque en ventanilla Transacci(cid:243)n (independiente del tipo de cheque) -9 Otro medio Campo Obligatorio 9 Nœmero de la 61 80 AlfanumØrico -Nœmero que identifica a la cuenta o

cuenta o producto producto. -No incluir guiones ni otros separadores. -Alineado a la izquierda -Campo obligatorio 10 Tipo de 81 82 NumØrico (06) CarnØ diplomÆtico Identificaci(cid:243)n del (07) Sociedad extranjera sin NIT en titular del producto Colombia financiero (08) Fideicomiso (11) Registro Civil de Nacimiento (12) Tarjeta de identidad (13) Cedula de Ciudadan(cid:237)a (21) Tarjeta de Extranjer(cid:237)a (22) Cedula de Extranjer(cid:237)a (31) NIT (41) Pasaporte (42) Tipo de Documento Extranjero (00) Otro tipo de identificaci(cid:243)n -Campo obligatorio - Para el caso de los Fideicomisos inmobiliarios se debe reportar por parte de las fiduciarias al comprador y no al constructor. 11 Nœmero 83 102 AlfanumØrico Alineado a la izquierda.

PARTE I - T˝TULO IV – CAP˝TULO IV – ANEXO 2 P`GINA 3

Circular Externa 055 de 2016 Diciembre de 2016 SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA Identificaci(cid:243)n del -Nœmero del documento de identificaci(cid:243)n titular del producto de la Persona o Empresa. financiero -Diligenciar sin guiones, puntos, comas o espacios en blanco. - En caso de ser una Persona Jur(cid:237)dica, incluir digito de verificaci(cid:243)n. -Campo obligatorio - Para el caso de los Fideicomisos inmobiliarios se debe reportar por parte de las fiduciarias al comprador y no al

constructor. 12 Primer Apellido del 103 142 AlfanumØrico - Primer Apellido de la Persona. titular del producto - Solo diligenciar en caso de ser una financiero Persona Natural, de lo contrario dejar en blanco. - Alineado a la izquierda. -Campo obligatorio cuando se trate de una persona natural - Para el caso de los Fideicomisos inmobiliarios se debe reportar por parte de las fiduciarias al comprador y no al constructor. 13 Segundo Apellido 143 182 AlfanumØrico - Segundo Apellido de la Persona del titular del Solo diligenciar en caso de ser una producto financiero Persona Natural, de lo contrario dejar en blanco. - Alineado a la izquierda. -Campo opcional - Para el caso de los Fideicomisos inmobiliarios se debe reportar por parte de las fiduciarias al comprador y no al constructor. 14 Primer Nombre del 183 221 AlfanumØrico - Primer Nombre de la Persona titular del producto Solo diligenciar en caso de ser una financiero Persona Natural, de lo contrario dejar en blanco. - Alineado a la izquierda. -Campo obligatorio cuando se trate de una persona natural - Para el caso de los Fideicomisos inmobiliarios se debe reportar por parte de las fiduciarias al comprador y no al constructor. 15 Otros Nombres del 222 261 AlfanumØrico - Otros Nombres de la Persona titular del producto - Solo diligenciar en caso de ser una financiero Persona Natural, de lo contrario dejar en blanco. - Alineado a la izquierda. -Campo opcional - Para el caso de los Fideicomisos inmobiliarios se debe reportar por parte de las fiduciarias al comprador y no al constructor.

16 Raz(cid:243)n Social de la 262 321 AlfanumØrico - Raz(cid:243)n social de la empresa Persona Jur(cid:237)dica - Solo diligenciar en caso de ser una titular del producto Persona Jur(cid:237)dica, de lo contrario dejar en financiero blanco. - Alineado a la izquierda. -Campo obligatorio cuando se trate de una persona jur(cid:237)dica - Para el caso de los Fideicomisos inmobiliarios se debe reportar por parte de las fiduciarias al comprador y no al constructor. 17 C(cid:243)digo del 322 326 NumØrico -De acuerdo con la codificaci(cid:243)n del DANE. Departamento / -Alineado a la derecha. Municipio -BogotÆ, por ser distrito capital, tiene c(cid:243)digo especial de departamento y PARTE I - T˝TULO IV – CAP˝TULO IV – ANEXO 2 P`GINA 4 Circular Externa 055 de 2016 Diciembre de 2016 SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA municipio = 11001. -Campo obligatorio 18 Tipo de 327 328 NumØrico (06) CarnØ diplomÆtico Identificaci(cid:243)n de la (07) Sociedad extranjera sin NIT en persona que realiza Colombia la transacci(cid:243)n (08) Fideicomiso individual (11) Registro Civil de Nacimiento (12) Tarjeta de identidad (13) Cedula de Ciudadan(cid:237)a (21) Tarjeta de Extranjer(cid:237)a (22) Cedula de Extranjer(cid:237)a (31) NIT (41) Pasaporte (42) Tipo de Documento Extranjero (00) Otro tipo de identificaci(cid:243)n

• Este campo aplica para las transacciones individuales (igual o superior a diez millones de pesos ($10.000.000) si es en moneda legal o cinco mil d(cid:243)lares de los Estados Unidos de AmØrica (US $5.000) o su equivalente en otras monedas). No aplica para mœltiples. -Este campo no aplica para clientes exonerados. -Este campo es obligatorio para los establecimientos bancarios y es opcional para las entidades vigiladas por la SFC que tengan contrato de uso de red u otro mecanismo para recaudar o manejar efectivo. 19 Nœmero 329 348 AlfanumØrico -Alineado a la izquierda.

Identificaci(cid:243)n de la -Nœmero del documento de identificaci(cid:243)n persona que realiza de la Persona. la transacci(cid:243)n -Diligenciar sin guiones, puntos, comas o individual espacios en blanco. - Este campo aplica para las transacciones individuales (igual o superior a diez millones de pesos ($10.000.000) si es en moneda legal o cinco mil d(cid:243)lares de los Estados Unidos de AmØrica (US $5.000) o su equivalente en otras monedas). No aplica para mœltiples. -Este campo no aplica para clientes exonerados. -Este campo es obligatorio para los establecimientos bancarios y es opcional para las entidades vigiladas por la SFC que tengan contrato de uso de red o otro mecanismo para recaudar o manejar efectivo. 20 Primer Apellido de 349 388 AlfanumØrico - Primer Apellido de la Persona. la persona que - Solo diligenciar en caso de ser una

realiza la Persona Natural, de lo contrario dejar en transacci(cid:243)n blanco. individual - Alineado a la izquierda. - Este campo aplica para las transacciones individuales (igual o superior a diez millones de pesos ($10.000.000) si es en moneda legal o cinco mil d(cid:243)lares de los Estados Unidos de AmØrica (US $5.000) o su equivalente en otras monedas). No aplica para mœltiples. -Este campo no aplica para clientes exonerados. -Este campo es obligatorio para los establecimientos bancarios y es opcional para las entidades vigiladas por la SFC que tengan contrato de uso de red o otro PARTE I - T˝TULO IV – CAP˝TULO IV – ANEXO 2 P`GINA 5 Circular Externa 055 de 2016 Diciembre de 2016 SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA mecanismo para recaudar o manejar efectivo. 21 Segundo Apellido 389 428 AlfanumØrico - Segundo Apellido de la Persona de la persona que Solo diligenciar en caso de ser una realiza la Persona Natural, de lo contrario dejar en transacci(cid:243)n blanco. individual - Alineado a la izquierda. - Este campo aplica para las transacciones individuales (igual o superior a diez millones de pesos ($10.000.000) si es en moneda legal o cinco mil d(cid:243)lares de los Estados Unidos de AmØrica (US $5.000) o su equivalente en otras monedas). No aplica para mœltiples. -Este campo no aplica para clientes exonerados. -Este campo es obligatorio para los establecimientos bancarios y es opcional

para las entidades vigiladas por la SFC que tengan contrato de uso de red u otro mecanismo para recaudar o manejar efectivo. 22 Primer Nombre de 429 468 AlfanumØrico - Primer Nombre de la Persona la persona que Solo diligenciar en caso de ser una realiza la Persona Natural, de lo contrario dejar en transacci(cid:243)n blanco. individual - Alineado a la izquierda. - Este campo aplica para las transacciones individuales (igual o superior a diez millones de pesos ($10.000.000) si es en moneda legal o cinco mil d(cid:243)lares de los Estados Unidos de AmØrica (US $5.000) o su equivalente en otras monedas). No aplica para mœltiples. -Este campo no aplica para clientes exonerados. -Este campo es obligatorio para los establecimientos bancarios y es opcional para las entidades vigiladas por la SFC que tengan contrato de uso de red o otro mecanismo para recaudar o manejar efectivo. 23 Otros Nombres de 469 508 AlfanumØrico - Otros Nombres de la Persona la persona que - Solo diligenciar en caso de ser una realiza la Persona Natural, de lo contrario dejar en transacci(cid:243)n blanco. individual - Alineado a la izquierda. - Este campo aplica para las transacciones individuales (igual o superior a diez millones de pesos ($10.000.000) si es en moneda legal o cinco mil d(cid:243)lares de los Estados Unidos de AmØrica (US $5.000) o su equivalente en otras monedas). No aplica para mœltiples. -Este campo no aplica para clientes exonerados. -Este campo es obligatorio para los

establecimientos bancarios y es opcional para las entidades vigiladas por la SFC que tengan contrato de uso de red o otro mecanismo para recaudar o manejar efectivo. Registro tipo 3 (uno por cada archivo al final del mismo) PARTE I - T˝TULO IV – CAP˝TULO IV – ANEXO 2 P`GINA 6 Circular Externa 055 de 2016 Diciembre de 2016 SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA No. Nombre del campo Pos Pos Formato Contenido inicial 1 Consecutivo nœmero 1 10 NumØrico -Valor 0. de registro -Alineado a la derecha. -Campo obligatorio 2 C(cid:243)digo de entidad 11 18 AlfanumØrico -Formato SSTTTCCC, donde “S” identifica el sector (01). La “T” el tipo de entidad y la “C” el código de la entidad, asignados por la Superintendencia Financiera de Colombia. -Alineado a la izquierda. -Campo obligatorio 3 Nœmero total de 19 28 NumØrico -Total de registros Tipo 2 reportados en transacciones el archivo. reportadas -Alineado a la derecha. -Campo obligatorio 4 Fin de Registro 29 508 AlfanumØrico -Llenado con X hasta completar las 508 posiciones. -Campo obligatorio

4. Caracter(cid:237)sticas adicionales de la informaci(cid:243)n En general, para la escritura de variables alfanumØricas se debe tener en cuenta lo siguiente: • Todas estas variables deben estar alineadas a la izquierda. • En ningœn caso completar con ceros a la izquierda o a la derecha del dato. • En ninguna de estas variables se deben incluir: comas, puntos, guiones, s(cid:237)mbolos no alfabØticos tales como #, %, &, ¿, /, +, |, }, etc.

+, |, }, etc. • Todas las letras incluidas en la informaci(cid:243)n relacionada con cualquier variable deben ser escritas en mayœscula. En general, para la escritura de variables numØricas se debe tener en cuenta lo siguiente: • Todas estas variables deben estar alineadas a la derecha. • En ningœn caso se deben dejar espacios antes del dato, o agregar espacios despuØs del dato. • Si no es posible diligenciar un campo, por las caracter(cid:237)sticas de la operaci(cid:243)n, este se debe dejar en blanco (por ningœn motivo se deben incluir espacios en Øl). Para que exista un adecuado anÆlisis de la informaci(cid:243)n, es de suma importancia para la UIAF no s(cid:243)lo el reporte oportuno de Østa sino tambiØn la veracidad y calidad de la misma. Para ayudar al correcto diligenciamiento de la informaci(cid:243)n solicitada, en la pÆgina Web de la UIAF (www.uiaf.gov.co) podrÆ descargar: • Codificaci(cid:243)n DANE para departamentos y municipios. • Instrucciones para el correcto diligenciamiento de direcciones.

PARTE I - T˝TULO IV – CAP˝TULO IV – ANEXO 2 P`GINA 7

Circular Externa 055 de 2016 Diciembre de 2016