SFC - Anexo Circular Externa 55 de 2016 (4)

SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA ANEXO: INSTRUCTIVO CAMPA(cid:209)AS POL˝TICAS TEMA: Suministro de informaci(cid:243)n de campaæas pol(cid:237)ticas y partidos pol(cid:237)ticos.

NOMBRE DE PROFORMA: Informaci(cid:243)n sobre Campaæas Pol(cid:237)ticas y Partidos Pol(cid:237)ticos.

OBJETIVO: Suministrar informaci(cid:243)n a la Unidad Administrativa Especial de Informaci(cid:243)n y AnÆlisis Financiero –UIAFsobre las cuentas y productos de las campaæas pol(cid:237)ticas y partidos pol(cid:237)ticos.

TIPO DE ENTIDAD A LA QUE APLICA: Entidades vigiladas por la Superintendencia Financiera de

Colombia.

PERIODICIDAD: Mensual con actualizaci(cid:243)n de la informaci(cid:243)n, hasta terminaci(cid:243)n de la relaci(cid:243)n contractual.

FECHA DE REPORTE: Dentro de los primeros quince (15) d(cid:237)as calendario de cada mes.

FECHA DE CORTE DE LA INFORMACION: (cid:218)ltimo d(cid:237)a de cada mes. MEDIO DE ENV˝O: Sistema de reporte en l(cid:237)nea.

ENTIDAD USUARIA: Unidad Administrativa Especial de Informaci(cid:243)n y AnÆlisis Financiero

– UIAF.

INSTRUCTIVO Las entidades financieras deben reportar toda la informaci(cid:243)n solicitada acerca de los productos y servicios financieros de las campaæas pol(cid:237)ticas y partidos pol(cid:237)ticos, conforme lo indica el “Documento Técnico Reporte de Información de Campañas Políticas y Partidos

Pol(cid:237)ticos” el cual puede consultarse en nuestra página web: www.superfinanciera.gov.co, en el link: Normativa/˝ndice de Reportes/Gu(cid:237)as para el reporte de información/Documentos Técnicos, archivo “Documento Técnico Reporte de Información de Campañas Políticas y Partidos Pol(cid:237)ticos”. En todos los casos la informaci(cid:243)n debe ser enviada a la UIAF a travØs del Sistema de Reporte en L(cid:237)nea https://reportes.uiaf.gov.co/ReportesFSMCif64/Modules/Home/html/default.aspx. Si durante el periodo de reporte no se present(cid:243) ninguna informaci(cid:243)n que haya dado lugar al reporte, se deberÆ realizar el reporte de ausencia a travØs del Sistema de Reporte en L(cid:237)nea. Antes de enviar la informaci(cid:243)n, cada entidad debe verificar que Østa se encuentra completamente ajustada a las especificaciones exigidas, porque el s(cid:243)lo hecho que algœn dato estØ corrido una posici(cid:243)n, implica que ese registro no sea cargado adecuadamente y se rechace la informaci(cid:243)n; as(cid:237) mismo, deberÆn verificar que sean incluidos los datos que son obligatorios. La entidad recibirÆ mediante el Sistema de Reporte en L(cid:237)nea el certificado de recibo de la informaci(cid:243)n, en donde se indicarÆ el nœmero de radicaci(cid:243)n, entidad, usuario, fecha y hora de cargue, fecha de corte de la informaci(cid:243)n, nœmero de registros, tipo de reporte y el estado del

env(cid:237)o: “SATISFACTORIO” O “FALLIDO”. En el evento en el que el cargue sea “FALLIDO”, el sistema informará a la entidad los errores y Østa deberá corregir la información y cargarla nuevamente hasta que el estado del envío sea “SATISFACTORIO”. La entidad tendrá un plazo œnico de diez (10) d(cid:237)as calendario para realizar el cargue satisfactorio de la informaci(cid:243)n despuØs de finalizado el plazo inicial. ESTRUCTURA DE LOS ARCHIVOS ARCHIVO 1: INFORMACI(cid:211)N SOBRE LAS CAMPA(cid:209)AS POL˝TICAS Y PARTIDOS POL˝TICOS: Encabezado Entidad: Formato SSTTTCCC donde “S” identifica al sector (01). La “T” el tipo de entidad y la “C” el código de la entidad, asignados por la Superintendencia Financiera de Colombia. Alineado a la izquierda. Campo obligatorio.

Fecha de corte: Formato AAAA-MM-DD, corresponde al œltimo d(cid:237)a del mes reportado. Si el d(cid:237)a o el mes tiene un solo d(cid:237)gito, se debe llenar el otro con cero, Ej: enero 1 del 2013 serÆ 2013-01-01.

Nœmero de registros reportados– Total de registros Tipo 2 reportados en el archivo. Alineado a la derecha. Campo obligatorio. Tipo de informaci(cid:243)n: (1) Informaci(cid:243)n sobre la campaæa pol(cid:237)tica y partido pol(cid:237)tico.

Cuerpo del formato: Columna 1 – Consecutivo: Se registra el nœmero consecutivo de registro, inicia en 1.

Columna 2 – Nombre de la campaæa o partido pol(cid:237)tico: Campo obligatorio, alineado a la izquierda. Nombre de la campaæa, grupo pol(cid:237)tico o partido pol(cid:237)tico. Columna 3 – Nœmero de identificaci(cid:243)n de la campaæa o grupo pol(cid:237)tico: Campo obligatorio, alineado a la izquierda. Nœmero de Nit del grupo pol(cid:237)tico. No se deben incluir separadores (-) o caracteres entre el nœmero de identificaci(cid:243)n. Columna 4 – Nombre del representante legal: Campo obligatorio, alineado a la izquierda. Nombre completo del representante legal (Nombres y Apellidos). Columna 5 – Nœmero de identificaci(cid:243)n del representante legal: Nœmero que identifica al representante legal del grupo o partido pol(cid:237)tico. Campo obligatorio, alineado a la izquierda. Para cualquier tipo de documento no se deben incluir separadores (-) o caracteres entre el nœmero de identificaci(cid:243)n. Columna 6 – Tipo de identificaci(cid:243)n del Representante Legal: Utilizar la codificaci(cid:243)n: (11) Registro Civil de Nacimiento, (12) Tarjeta de identidad, (13) CØdula de Ciudadan(cid:237)a, (21) Tarjeta de Extranjer(cid:237)a, (22) CØdula de Extranjer(cid:237)a, (31) NIT, (41) Pasaporte, (42) Tipo de Documento Extranjero, (00) Otro tipo de identificaci(cid:243)n. Campo obligatorio. Columna 7 – Direcci(cid:243)n: Direcci(cid:243)n completa de la sede principal donde opera el grupo o partido pol(cid:237)tico, Campo obligatorio.

PARTE I - T˝TULO IV – CAP˝TULO IV – Instructivo Campaæas Pol(cid:237)ticas P`GINA 1 Circular Externa 055 de 2016 Diciembre de 2016 SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA Columna 8TelØfono: Nœmero completo sin incluir indicativos, prefijos, extensiones ni caracteres adicionales. (cid:218)nicamente un (1) telØfono, en el cual se contacte a la persona. Alineado a la izquierda. Campo obligatorio. Columna 9 – C(cid:243)digo Departamento y Municipio: C(cid:243)digo del departamento y municipio donde se ubica la sede principal, segœn la codificaci(cid:243)n del DANE. Campo obligatorio, alineado a la derecha. Columna 10 – Nombre Tesorero: Nombre completo del tesorero oficial de la campaæa (Apellidos y Nombres), Campo obligatorio. Columna 11 – Nœmero de identificaci(cid:243)n: Nœmero que identifica al tesorero oficial de la campaæa pol(cid:237)tica o partido pol(cid:237)tico. Campo obligatorio, alineado a la izquierda. Para cualquier tipo de documento no se deben incluir separadores (-) o caracteres entre el nœmero de identificaci(cid:243)n. Columna 12 – Tipo de identificaci(cid:243)n: Utilizar la codificaci(cid:243)n: (11) Registro Civil de Nacimiento, (12) Tarjeta de identidad, (13) CØdula de Ciudadan(cid:237)a, (21) Tarjeta de Extranjer(cid:237)a, (22) CØdula de Extranjer(cid:237)a, (31) NIT, (41) Pasaporte, (42) Tipo de Documento Extranjero, (00)

Otro tipo de identificaci(cid:243)n. Campo obligatorio. Columna 13 - Nombre Revisor Fiscal: Nombre completo del revisor fiscal oficial de la campaæa pol(cid:237)tica o partido pol(cid:237)tico (Nombres y Apellidos). Columna 14 – Nœmero de Identificaci(cid:243)n Revisor Fiscal: Nœmero que identifica al revisor fiscal oficial de la campaæa pol(cid:237)tica o partido pol(cid:237)tico. Campo obligatorio, alineado a la izquierda. Para cualquier tipo de documento no se deben incluir separadores (-) o caracteres entre el nœmero de identificaci(cid:243)n. Columna 15 – Tipo de Identificaci(cid:243)n del Revisor Fiscal: Utilizar la codificaci(cid:243)n: (11) Registro Civil de Nacimiento (12) Tarjeta de identidad (13) CØdula de Ciudadan(cid:237)a (21) Tarjeta de Extranjer(cid:237)a (22) CØdula de Extranjer(cid:237)a (31) NIT (41) Pasaporte (42) Tipo de Documento Extranjero (00) Otro tipo de identificaci(cid:243)n. Campo obligatorio. ARCHIVO 2: INFORMACI(cid:211)N SOBRE LAS CUENTAS O PRODUCTOS: Encabezado: Entidad: Formato SSTTTCCC donde “S” identifica al sector (01). La “T” el tipo de entidad y la “C” el código de la entidad, asignados por la Superintendencia Financiera de Colombia. Alineado a la izquierda. Campo obligatorio.

Fecha de corte: Formato AAAA-MM-DD, corresponde al œltimo d(cid:237)a del mes reportado. Si el d(cid:237)a o el mes tiene un solo d(cid:237)gito, se debe

llenar el otro con cero, Ej: enero 1 del 2013 serÆ 2013-01-01. Nœmero de registros reportados: Total de registros Tipo 2 reportados en el archivo. Alineado a la derecha. Campo obligatorio. Tipo de informaci(cid:243)n: (2) Cuentas (Informaci(cid:243)n sobre las cuentas de la campaæa pol(cid:237)tica o partido pol(cid:237)tico).

Cuerpo del formato: Columna 1 – Consecutivo: Se registra el nœmero consecutivo de registro, inicia en 1.

Columna 2 – Nombre del grupo pol(cid:237)tico: Campo obligatorio, alineado a la izquierda. Nombre del grupo pol(cid:237)tico o partido pol(cid:237)tico. Columna 3 – Nœmero de Identificaci(cid:243)n del grupo pol(cid:237)tico: Campo obligatorio, alineado a la izquierda. Nœmero de identificaci(cid:243)n del grupo pol(cid:237)tico. No se deben incluir separadores (-) o caracteres entre el nœmero de identificaci(cid:243)n. Columna 4 – Nœmero de Cuenta: Campo obligatorio, alineado a la izquierda. Nœmero de la cuenta o producto registrado por el grupo pol(cid:237)tico o partido pol(cid:237)tico. Columna 5 – Tipo de Producto: Campo obligatorio, alineado a la izquierda. Tipo de producto registrado: 01 Cuenta Corriente, 02 Cuenta de Ahorros y 09 Otro. Columna 6 – Nœmero de Identificaci(cid:243)n del Titular: Campo obligatorio, alineado a la izquierda. Nœmero de Identificaci(cid:243)n del Titular de

la cuenta o producto. No se deben incluir separadores (-) o caracteres entre el nœmero de identificaci(cid:243)n. Columna 7 – Tipo de Identificaci(cid:243)n del Titular: Utilizar la codificaci(cid:243)n: (11) Registro Civil de Nacimiento, (12) Tarjeta de identidad, (13) CØdula de Ciudadan(cid:237)a, (21) Tarjeta de Extranjer(cid:237)a, (22) CØdula de Extranjer(cid:237)a, (31) NIT, (41) Pasaporte, (42) Tipo de Documento Extranjero, (00) Otro tipo de identificaci(cid:243)n. Campo obligatorio. Columna 8 – Nombre del Titular: Nombre completo del titular, en formato: apellido1, apellido2, nombre1, nombre2, en letras mayœsculas, sin tildes, ni caracteres especiales, alineado a la izquierda. Campo obligatorio. Columna 9 – Nœmero de Identificaci(cid:243)n Firma Autorizada 1: Nœmero de Identificaci(cid:243)n de la persona con firma autorizada de la cuenta o producto. No se deben incluir separadores (-) o caracteres entre el nœmero de identificaci(cid:243)n. Campo obligatorio. Columna 10 – Tipo de Identificaci(cid:243)n de Firma Autorizada 1 Utilizar la codificaci(cid:243)n: (11) Registro Civil de Nacimiento, (12) Tarjeta de identidad, (13) CØdula de Ciudadan(cid:237)a, (21) Tarjeta de Extranjer(cid:237)a, (22) CØdula de Extranjer(cid:237)a, (31) NIT, (41) Pasaporte, (42) Tipo de Documento Extranjero, (00) Otro tipo de identificaci(cid:243)n. Campo obligatorio.

Columna 11 – Nombre de Firma Autorizada 1: Nombre completo, en formato: apellido1, apellido2, nombre1, nombre2, en letras mayœsculas, sin tildes, ni caracteres especiales, alineado a la izquierda. Campo obligatorio. Columna 12 – Nœmero de Identificaci(cid:243)n Firma Autorizada 2: Nœmero de Identificaci(cid:243)n de la persona con firma autorizada de la cuenta o producto. No se deben incluir separadores (-) o caracteres entre el nœmero de identificaci(cid:243)n. Campo opcional. Columna 13 – Tipo de Identificaci(cid:243)n de Firma Autorizada 2: Utilizar la codificaci(cid:243)n: (11) Registro Civil de Nacimiento, (12) Tarjeta de identidad, (13) CØdula de Ciudadan(cid:237)a, (21) Tarjeta de Extranjer(cid:237)a, (22) CØdula de Extranjer(cid:237)a, (31) NIT, (41) Pasaporte, (42) Tipo de Documento Extranjero, (00) Otro tipo de identificaci(cid:243)n. Campo opcional. PARTE I - T˝TULO IV – CAP˝TULO IV – Instructivo Campaæas Pol(cid:237)ticas P`GINA 2 Circular Externa 055 de 2016 Diciembre de 2016 SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA Columna 14 – Nombre de Firma Autorizada 2: Nombre completo, en formato: apellido1, apellido2, nombre1, nombre2, en letras mayœsculas, sin tildes, ni caracteres especiales, alineado a la izquierda. Campo opcional.

Columna 15 – Nœmero de Identificaci(cid:243)n Firma Autorizada 3: Nœmero de Identificaci(cid:243)n de la persona con firma autorizada de la cuenta o producto. No se deben incluir separadores (-) o caracteres entre el nœmero de identificaci(cid:243)n. Campo opcional. Columna 16 – Tipo de Identificaci(cid:243)n de Firma Autorizada 3: Utilizar la codificaci(cid:243)n: (11) Registro Civil de Nacimiento, (12) Tarjeta de identidad, (13) CØdula de Ciudadan(cid:237)a, (21) Tarjeta de Extranjer(cid:237)a, (22) CØdula de Extranjer(cid:237)a, (31) NIT, (41) Pasaporte, (42) Tipo de Documento Extranjero, (00) Otro tipo de identificaci(cid:243)n. Campo opcional. Columna 17 – Nombre de Firma Autorizada 3: Nombre completo, en formato: apellido1, apellido2, nombre1, nombre2, en letras mayœsculas, sin tildes, ni caracteres especiales, alineado a la izquierda. Campo opcional. Columna 18 – Nœmero de Identificaci(cid:243)n Firma Autorizada 4: Nœmero de Identificaci(cid:243)n de la persona con firma autorizada de la cuenta o producto. No se deben incluir separadores (-) o caracteres entre el nœmero de identificaci(cid:243)n. Campo opcional. Columna 19 – Tipo de Identificaci(cid:243)n de Firma Autorizada 4: Utilizar la codificaci(cid:243)n: (11) Registro Civil de Nacimiento, (12) Tarjeta de identidad, (13) CØdula de Ciudadan(cid:237)a, (21) Tarjeta de Extranjer(cid:237)a, (22) CØdula de Extranjer(cid:237)a, (31) NIT, (41) Pasaporte, (42) Tipo de

Documento Extranjero, (00) Otro tipo de identificaci(cid:243)n. Campo opcional. Columna 20 – Nombre de Firma Autorizada 4: Nombre completo, en formato: apellido1, apellido2, nombre1, nombre2, en letras mayœsculas, sin tildes, ni caracteres especiales, alineado a la izquierda. Campo opcional. PARTE I - T˝TULO IV – CAP˝TULO IV – Instructivo Campaæas Pol(cid:237)ticas P`GINA 3 Circular Externa 055 de 2016 Diciembre de 2016