SFC - Anexo Circular Externa 55 de 2016 (5)

SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA DOCUMENTO T(cid:201)CNICO DEL ANEXO VIII REPORTE DE INFORMACI(cid:211)N SOBRE CAMPA(cid:209)AS POL˝TICAS Y PARTIDOS POL˝TICOS UNIDAD ADMINISTRATIVA ESPECIAL DE INFORMACI(cid:211)N Y AN`LISIS FINANCIERO – UIAF Diciembre 2016 Este documento establece las caracter(cid:237)sticas esenciales que deben poseer los registros suministrados por las entidades vigiladas por la Superintendencia Financiera para el reporte de informaci(cid:243)n de las cuentas e informaci(cid:243)n general de las campaæas pol(cid:237)ticas y el procedimiento para el suministro de la informaci(cid:243)n a la UIAF.

1. Especificaciones iniciales Tema: Suministro de informaci(cid:243)n de campaæas pol(cid:237)ticas y partidos pol(cid:237)ticos.

Nombre del procedimiento Informaci(cid:243)n sobre campaæas pol(cid:237)ticas y partidos pol(cid:237)ticos.

Formato: Archivo plano.

Objetivo: Suministrar informaci(cid:243)n a la Unidad Administrativa Especial de Informaci(cid:243)n y AnÆlisis Financiero sobre las cuentas y productos de las campaæas pol(cid:237)ticas y partidos pol(cid:237)ticos.

Tipo de entidad a la que aplica: Entidades vigiladas por la Superintendencia Financiera de Colombia.

Entidad usuaria: Unidad Administrativa Especial de Informaci(cid:243)n y AnÆlisis Financiero-UIAF.

Periodicidad: Mensual con actualizaci(cid:243)n de la informaci(cid:243)n, hasta terminaci(cid:243)n de la

relaci(cid:243)n contractual. Fecha de corte de la informaci(cid:243)n: (cid:218)ltimo d(cid:237)a de cada mes. Fecha de entrega de la informaci(cid:243)n: Dentro de los quince (15) primeros d(cid:237)as calendario de cada mes. Medio de env(cid:237)o: Nœmero de archivos: Entregar (2) archivos. -Campaæa Pol(cid:237)tica o Partido Pol(cid:237)tico. -Cuentas o Productos.

Longitud de registro: Para primer archivo: 541 posiciones.

Para segundo archivo: 752 posiciones.

2. Estructura de los archivos Se deben entregar (2) archivos tipo texto. La estructura de cada archivo contiene 3 tipos de registros: Tipo 1: Recoge la identificaci(cid:243)n de la entidad reportante. ExistirÆ un registro por archivo (Cabecera del archivo).

Tipo 2: (Detalle del archivo) El primer archivo contiene un registro por cada campaæa pol(cid:237)tica, grupo pol(cid:237)tico o partido pol(cid:237)tico que tenga productos en la entidad. El segundo archivo contiene un registro por cada producto financiero que pertenezca a un grupo pol(cid:237)tico, campaæa pol(cid:237)tica o partido pol(cid:237)tico Tipo 3: Con el fin de realizar una verificaci(cid:243)n de la informaci(cid:243)n entregada, se incluye un registro en el que se totalizan los registros que figuran en el tipo 2 (Cola del archivo).

3. Diseæo de los Registros 3.1 Primer Archivo – Campaæas Pol(cid:237)ticas y Partidos Pol(cid:237)ticos (Informaci(cid:243)n sobre las campaæas y los partidos) Registro Tipo 1 - Cabecera (1 por archivo)

No. Nombre del campo Pos Pos Formato Contenido inicial final 1 Consecutivo nœmero de 1 10 NumØrico -Siempre el valor 0. registro -Alineado a la derecha. 2 C(cid:243)digo de entidad 11 18 AlfanumØrico -Formato SSTTTCCC, donde “S” identifica el sector (01). La “T” el tipo de entidad y la “C” el código de la entidad, asignados por la Superintendencia Financiera de Colombia. -Alineado a la izquierda. -Campo obligatorio. 3 Fecha de corte 19 28 NumØrico -Formato AAAA-MM-DD, corresponde al œltimo d(cid:237)a del periodo reportado. -Si el d(cid:237)a o el mes tiene un solo d(cid:237)gito, se debe llenar el otro con “0”. Ej. Enero 1 del 2013 serÆ 2013-01-01. -Campo obligatorio. 4 Nœmero de registros 29 38 NumØrico -Total de registros Tipo 2 reportados reportadas en el archivo.

PARTE I - T˝TULO IV – CAP˝TULO IV – ANEXO 8 P`GINA 1

Circular Externa 055 de 2016 Diciembre de 2016 SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA -Alineado a la derecha. -Campo obligatorio. 5 Tipo de Informaci(cid:243)n 39 39 NumØrico -(1) informaci(cid:243)n sobre la campaæa o partido pol(cid:237)tico. 6 Fin de Registro 40 541 AlfanumØrico -Llenado con X hasta completar las 541 posiciones. -Campo obligatorio.

Registro Tipo 2 - Detalles (Incluir un registro por cada campaæa pol(cid:237)tica, grupo pol(cid:237)tico o partido pol(cid:237)tico que tenga productos en la entidad) No. Nombre del campo Pos Pos Formato Contenido inicial final 1 Nombre de la campaæa o 1 40 AlfanumØrico -Campo obligatorio, alineado a la partido pol(cid:237)tico izquierda. -Nombre de la campaæa, grupo pol(cid:237)tico o partido pol(cid:237)tico 2 Nœmero de identificaci(cid:243)n de 41 60 AlfanumØrico -Campo obligatorio, alineado a la la campaæa o grupo pol(cid:237)tico izquierda. -Nœmero de identificaci(cid:243)n del grupo pol(cid:237)tico. -No se deben incluir separadores (-) o caracteres entre el nœmero de identificaci(cid:243)n. 3 Nombre del representante 61 160 AlfanumØrico -Campo obligatorio, alineado a la legal izquierda. -Nombre completo del representante legal (Nombres y Apellidos) 4 Nœmero de identificaci(cid:243)n 161 180 AlfanumØrico -Nœmero que identifica al del representante legal. representante legal del grupo pol(cid:237)tico o partido pol(cid:237)tico. -Campo obligatorio, alineado a la izquierda. -Para cualquier tipo de documento no se deben incluir separadores (-) o caracteres entre el nœmero de identificaci(cid:243)n. 5 Tipo de Identificaci(cid:243)n del 181 182 NumØrico (11) Registro Civil de Nacimiento Representante Legal (12) Tarjeta de identidad (13) CØdula de Ciudadan(cid:237)a

(21) Tarjeta de Extranjer(cid:237)a (22) CØdula de Extranjer(cid:237)a (31) NIT (41) Pasaporte (42) Tipo de Documento Extranjero (00) Otro tipo de identificaci(cid:243)n -Campo obligatorio. 6 Direcci(cid:243)n 183 282 AlfanumØrico -Direcci(cid:243)n completa de la sede principal donde opera el grupo pol(cid:237)tico o partido pol(cid:237)tico. - Campo obligatorio. 7 TelØfono 283 292 AlfanumØrico -Nœmero completo sin incluir indicativos, prefijos, extensiones ni caracteres adicionales. -(cid:218)nicamente un (1) telØfono, en el cual se contacte a la persona. -Alineado a la izquierda. - Campo obligatorio. 8 C(cid:243)digo Departamento y 293 297 AlfanumØrico - C(cid:243)digo departamento y municipio Municipio. donde se ubica la sede principal, segœn la codificaci(cid:243)n del DANE. -Campo obligatorio, alineado a la derecha. 9 Nombre Tesorero 298 397 AlfanumØrico - Nombre completo del tesorero oficial de la campaæa (Apellidos y Nombres). - Campo obligatorio. 10 Nœmero de identificaci(cid:243)n 398 417 AlfanumØrico -Nœmero que identifica al tesorero PARTE I - T˝TULO IV – CAP˝TULO IV – ANEXO 8 P`GINA 2 Circular Externa 055 de 2016 Diciembre de 2016 SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA Tesorero oficial de la campaæa pol(cid:237)tica o partido

pol(cid:237)tico. -Campo obligatorio, alineado a la izquierda. -Para cualquier tipo de documento no se deben incluir separadores (-) o caracteres entre el nœmero de identificaci(cid:243)n. 11 Tipo de Identificaci(cid:243)n del 418 419 NumØrico (11) Registro Civil de Nacimiento Tesorero (12) Tarjeta de identidad (13) CØdula de Ciudadan(cid:237)a (21) Tarjeta de Extranjer(cid:237)a (22) CØdula de Extranjer(cid:237)a (31) NIT (41) Pasaporte (42) Tipo de Documento Extranjero (00) Otro tipo de identificaci(cid:243)n -Campo obligatorio. 12 Nombre Revisor Fiscal 420 519 AlfanumØrico Nombre completo del revisor fiscal oficial de la campaæa pol(cid:237)tica o partido pol(cid:237)tico (Nombres y Apellidos). 13 Nœmero de identificaci(cid:243)n 520 539 AlfanumØrico -Nœmero que identifica al revisor fiscal Revisor Fiscal oficial de la campaæa pol(cid:237)tica o partido pol(cid:237)tico. -Campo obligatorio, alineado a la izquierda. -Para cualquier tipo de documento no se deben incluir separadores (-) o caracteres entre el nœmero de identificaci(cid:243)n. 14 Tipo de Identificaci(cid:243)n del 540 541 NumØrico (11) Registro Civil de Nacimiento Revisor Fiscal (12) Tarjeta de identidad (13) CØdula de Ciudadan(cid:237)a (21) Tarjeta de Extranjer(cid:237)a (22) CØdula de Extranjer(cid:237)a

(31) NIT (41) Pasaporte (42) Tipo de Documento Extranjero (00) Otro tipo de identificaci(cid:243)n -Campo obligatorio. Registro tipo 3 – Cola (1 por archivo) No. Nombre del campo Pos Pos Formato Contenido inicial final 1 Consecutivo nœmero 1 10 NumØrico - Siempre el valor “0”. de registro -Alineado a la derecha. 2 C(cid:243)digo de entidad 11 18 AlfanumØrico -Formato SSTTTCCC, donde “S” identifica el sector (01). La “T” el tipo de entidad y la “C” el código de la entidad, asignados por la Superintendencia Financiera de Colombia. -Alineado a la izquierda. -Campo obligatorio. 3 Nœmero de registros 19 28 NumØrico -Total de registros Tipo 2 reportados en el reportados archivo. -Alineado a la derecha. -Campo obligatorio. 4 Fin de Registro 29 541 AlfanumØrico -Llenado con X hasta completar las 541 posiciones. -Campo obligatorio. 3.2 Segundo Archivo – Cuentas (Informaci(cid:243)n de las cuentas de la campaæa pol(cid:237)tica o del partido pol(cid:237)tico) Registro Tipo 1 - Cabecera (1 por archivo) PARTE I - T˝TULO IV – CAP˝TULO IV – ANEXO 8 P`GINA 3 Circular Externa 055 de 2016 Diciembre de 2016 SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA No. Nombre del campo Pos Pos Formato Contenido inicial final 1 Consecutivo 1 10 NumØrico -Siempre el valor cero “0”.

-Alineado a la derecha. 2 C(cid:243)digo de entidad 11 18 AlfanumØrico -Formato SSTTTCCC, donde “S” identifica el sector (01). La “T” el tipo de entidad y la “C” el código de la entidad, asignados por la Superintendencia Financiera de Colombia. -Alineado a la izquierda. -Campo obligatorio. 3 Fecha de corte 19 28 NumØrico -Formato AAAA-MM-DD, corresponde al œltimo d(cid:237)a del periodo reportado. -Si el d(cid:237)a o el mes tiene un solo d(cid:237)gito, se debe llenar el otro con “0”. Ej. Enero 1 del 2013 serÆ 2013-01-01. -Campo obligatorio. 4 Nœmero de registros 29 38 NumØrico -Total de registros Tipo 2 reportadas en el reportados archivo. -Alineado a la derecha. -Campo obligatorio. 5 Tipo de Informaci(cid:243)n 39 39 NumØrico -(1) informaci(cid:243)n sobre la campaæa o partido pol(cid:237)tico. 6 Fin de Registro 40 752 AlfanumØrico -Llenado con X hasta completar las 752 posiciones. -Campo obligatorio. Registro Tipo 2 - Detalles (Incluir un registro por cada producto financiero que pertenezca a un grupo pol(cid:237)tico, campaæa pol(cid:237)tica o partido pol(cid:237)tico). No. Nombre del campo Pos Pos Formato Contenido inicial final 1 Nombre del grupo 1 100 AlfanumØrico -Campo obligatorio, alineado a la pol(cid:237)tico izquierda. -Nombre del grupo pol(cid:237)tico o partido

pol(cid:237)tico. 2 Nœmero de 101 120 AlfanumØrico -Campo obligatorio, alineado a la identificaci(cid:243)n del izquierda. grupo pol(cid:237)tico -Nœmero de identificaci(cid:243)n del grupo pol(cid:237)tico. -No se deben incluir separadores (-) o caracteres entre el nœmero de identificaci(cid:243)n. 3 Nœmero de cuenta 121 140 AlfanumØrico -Campo obligatorio, alineado a la izquierda. -Nœmero de la cuenta o producto registrado por el grupo pol(cid:237)tico o partido pol(cid:237)tico. 4 Tipo de Producto 141 142 AlfanumØrico -Campo obligatorio, alineado a la izquierda. - Tipo de producto registrado. 01 Cuenta corriente. 02 Cuenta de ahorros. 09 Otro. 5 Nœmero de 143 162 AlfanumØrico -Campo obligatorio, alineado a la identificaci(cid:243)n del izquierda. Titular -Nœmero de Identificaci(cid:243)n Titular de la cuenta o producto. -No se deben incluir separadores (-) o caracteres entre el nœmero de identificaci(cid:243)n.

PARTE I - T˝TULO IV – CAP˝TULO IV – ANEXO 8 P`GINA 4

Circular Externa 055 de 2016 Diciembre de 2016 SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA 6 Tipo de Identificaci(cid:243)n 163 164 NumØrico (11) Registro Civil de Nacimiento del Titular (12) Tarjeta de identidad (13) CØdula de Ciudadan(cid:237)a

(21) Tarjeta de Extranjer(cid:237)a (22) CØdula de Extranjer(cid:237)a (31) NIT (41) Pasaporte (42) Tipo de Documento Extranjero (00) Otro tipo de identificaci(cid:243)n -Campo obligatorio. 7 Nombre del Titular 165 264 AlfanumØrico -Nombre completo. -Formato: apellido1 apellido2 nombre1, nombre2. -Letras mayœsculas. -Sin tildes, ni caracteres especiales. -Alineado a la izquierda. - Campo obligatorio. 8 Nœmero de 265 284 AlfanumØrico -Nœmero de Identificaci(cid:243)n de la persona identificaci(cid:243)n Firma con firma Autorizada de la cuenta o Autorizada 1 producto. -No se deben incluir separadores (-) o caracteres entre el nœmero de identificaci(cid:243)n. - Campo obligatorio. 9 Tipo de Identificaci(cid:243)n 285 286 NumØrico (11) Registro Civil de Nacimiento de Firma Autorizada (12) Tarjeta de identidad 1 (13) CØdula de Ciudadan(cid:237)a (21) Tarjeta de Extranjer(cid:237)a (22) CØdula de Extranjer(cid:237)a (31) NIT (41) Pasaporte (42) Tipo de Documento Extranjero (00) Otro tipo de identificaci(cid:243)n -Campo obligatorio. 10 Nombre de Firma 287 386 AlfanumØrico -Nombre completo. Autorizada 1 -Formato: apellido1 apellido2 nombre1, nombre2. -Letras mayœsculas. -Sin tildes, ni caracteres especiales.

-Alineado a la izquierda. - Campo obligatorio. 11 Nœmero de 387 406 AlfanumØrico -Nœmero de Identificaci(cid:243)n de la persona identificaci(cid:243)n Firma con firma Autorizada de la cuenta o Autorizada 2 producto. -No se deben incluir separadores (-) o caracteres entre el nœmero de identificaci(cid:243)n. -Campo opcional. 12 Tipo de Identificaci(cid:243)n 407 408 NumØrico (11) Registro Civil de Nacimiento de Firma Autorizada (12) Tarjeta de identidad 2 (13) CØdula de Ciudadan(cid:237)a (21) Tarjeta de Extranjer(cid:237)a (22) CØdula de Extranjer(cid:237)a (31) NIT (41) Pasaporte (42) Tipo de Documento Extranjero (00) Otro tipo de identificaci(cid:243)n -Campo opcional. 13 Nombre de Firma 409 508 AlfanumØrico -Nombre completo. Autorizada 2 -Formato: apellido1 apellido2 nombre1, nombre2. -Letras mayœsculas. -Sin tildes, ni caracteres especiales. -Alineado a la izquierda. -Campo opcional. 14 Nœmero de 509 528 AlfanumØrico -Nœmero de Identificaci(cid:243)n de la persona identificaci(cid:243)n Firma con firma Autorizada de la cuenta o PARTE I - T˝TULO IV – CAP˝TULO IV – ANEXO 8 P`GINA 5 Circular Externa 055 de 2016 Diciembre de 2016

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Autorizada 3 producto. -No se deben incluir separadores (-) o caracteres entre el nœmero de identificaci(cid:243)n. -Campo opcional. 15 Tipo de Identificaci(cid:243)n 529 530 NumØrico (11) Registro Civil de Nacimiento de Firma Autorizada (12) Tarjeta de identidad 3 (13) CØdula de Ciudadan(cid:237)a (21) Tarjeta de Extranjer(cid:237)a (22) CØdula de Extranjer(cid:237)a (31) NIT (41) Pasaporte (42) Tipo de Documento Extranjero (00) Otro tipo de identificaci(cid:243)n -Campo opcional. 16 Nombre de Firma 531 630 AlfanumØrico -Nombre completo. Autorizada 3 -Formato: apellido1 apellido2 nombre1, nombre2. -Letras mayœsculas. -Sin tildes, ni caracteres especiales. -Alineado a la izquierda. -Campo opcional. 17 Nœmero de 631 650 AlfanumØrico -Nœmero de Identificaci(cid:243)n de la persona Identificaci(cid:243)n Firma con firma Autorizada de la cuenta o Autorizada 4 producto. -No se deben incluir separadores (-) o caracteres entre el nœmero de identificaci(cid:243)n. -Campo opcional. 18 Tipo de Identificaci(cid:243)n 651 652 NumØrico (11) Registro Civil de Nacimiento de Firma Autorizada (12) Tarjeta de identidad 4 (13) CØdula de Ciudadan(cid:237)a (21) Tarjeta de Extranjer(cid:237)a (22) CØdula de Extranjer(cid:237)a

(31) NIT (41) Pasaporte (42) Tipo de Documento Extranjero (00) Otro tipo de identificaci(cid:243)n -Campo opcional. 19 Nombre de Firma 653 752 AlfanumØrico -Nombre completo. Autorizada 4 -Formato: apellido1 apellido2 nombre1, nombre2. -Letras mayœsculas. -Sin tildes, ni caracteres especiales. -Alineado a la izquierda. -Campo opcional. Registro tipo 3 – Cola (1 por archivo) No. Nombre del campo Pos Pos Formato Contenido inicial final 1 Consecutivo nœmero 1 10 NumØrico - Siempre el valor “0”. de registro -Alineado a la derecha. 2 C(cid:243)digo de entidad 11 18 AlfanumØrico -Formato SSTTTCCC, donde “S” identifica el sector (01). La “T” el tipo de entidad y la “C” el código de la entidad, asignados por la Superintendencia Financiera de Colombia. -Alineado a la izquierda. -Campo obligatorio. 3 Nœmero de registros 19 28 NumØrico -Total de registros Tipo 2 reportados en el reportados archivo. -Alineado a la derecha. -Campo obligatorio. 4 Fin de Registro 29 752 AlfanumØrico -Llenado con X hasta completar las 752 posiciones. -Campo obligatorio PARTE I - T˝TULO IV – CAP˝TULO IV – ANEXO 8 P`GINA 6 Circular Externa 055 de 2016 Diciembre de 2016

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4. Caracter(cid:237)sticas adicionales de la informaci(cid:243)n

En general, para la escritura de variables alfanumØricas se debe tener en cuenta lo siguiente: • Todas estas variables deben estar alineadas a la izquierda. • En ningœn caso completar con ceros a la izquierda o a la derecha del dato. • En ninguna de estas variables se deben incluir: comas, puntos, guiones, s(cid:237)mbolos no alfabØticos tales como #, %, &, ¿, /, +, |, }, etc. • Todas las letras incluidas en la informaci(cid:243)n relacionada con cualquier variable deben ser escritas en mayœscula. En general, para la escritura de variables numØricas se debe tener en cuenta lo siguiente: • Todas estas variables deben estar alineadas a la derecha. • En ningœn caso se deben dejar espacios antes del dato, o agregar espacios despuØs del dato. • Si no es posible diligenciar un campo, por las caracter(cid:237)sticas de la operaci(cid:243)n, este se debe dejar en blanco (por ningœn motivo se deben incluir espacios en Øl). Para que exista un adecuado anÆlisis de la informaci(cid:243)n, es de suma importancia para la UIAF no s(cid:243)lo el reporte oportuno de Østa sino tambiØn la veracidad y calidad de la misma. Para ayudar al correcto diligenciamiento de la informaci(cid:243)n solicitada, en la pÆgina Web de la UIAF (www.uiaf.gov.co) podrÆ descargar: • Codificaci(cid:243)n DANE para departamentos y municipios. • Instrucciones para el correcto diligenciamiento de direcciones. • Utilidad en Excel para la generaci(cid:243)n de los archivos.

PARTE I - T˝TULO IV – CAP˝TULO IV – ANEXO 8 P`GINA 7

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