SFC - Anexo Circular Externa 55 de 2016 (9)

SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA

DOCUMENTO T(cid:201)CNICO DEL ANEXO VI

REPORTE DE PRODUCTOS OFRECIDOS POR LAS ENTIDADES VIGILADAS

(cid:218)ltima Actualizaci(cid:243)n: Diciembre 2016 Este documento establece las caracter(cid:237)sticas esenciales que deben poseer los registros suministrados y el procedimiento para el env(cid:237)o de la informaci(cid:243)n, sobre la existencia de todos los productos vigentes activos o inactivos, que representen operaciones activas y/o pasivas, a la Unidad de Informaci(cid:243)n y AnÆlisis Financiero. Se debe entregar un (1) archivo tipo texto con las siguientes especificaciones:

1. Especificaciones Iniciales Tema: Informaci(cid:243)n de productos ofrecidos por las entidades vigiladas.

Nombre del procedimiento Productos pasivos y activos ofrecidos por las entidades vigiladas vigentes activos o inactivos.

Formato: Archivo plano.

Objetivo: Entregar informaci(cid:243)n a la Unidad Administrativa Especial de Informaci(cid:243)n y AnÆlisis Financiero (UIAF), sobre productos pasivos y activos ofrecidos por las entidades vigiladas.

Tipo de entidad a la que aplica: Todas las entidades sometidas a la inspecci(cid:243)n y vigilancia de la Superintendencia Financiera de Colombia que ofrezcan productos vigentes

(pasivos y activos) tales como: inversiones, dep(cid:243)sitos, aportes a fondos de pensiones, negocios fiduciarios, entre otros.

Entidad usuaria: Unidad Administrativa Especial de Informaci(cid:243)n y AnÆlisis Financiero – UIAF.

Fecha de entrega de la informaci(cid:243)n: Los primeros diez (10) d(cid:237)as calendario despuØs de la fecha de corte del periodo mensual. Medio de env(cid:237)o: Sistema de Reporte en L(cid:237)nea.

Periodicidad: Mensual (1 archivo mensual ) Extensi(cid:243)n y nombre del archivo: Formato para el nombre del archivo: SSTTTCCCMMAA, donde S identifica el sector, la T el tipo de entidad y la C el c(cid:243)digo de la entidad, asignados por la Superintendencia Financiera de Colombia, MM para mes y AA para aæo. El archivo debe tener extensi(cid:243)n .txt y debe venir grabado en codificaci(cid:243)n de texto ANSI.

Longitud de registro: 532 posiciones.

2. Estructura del Archivo Se debe entregar un (1) archivo tipo texto. La estructura del archivo contiene 3 tipos de registros: Tipo 1: Recoge la identificaci(cid:243)n de la entidad reportante. ExistirÆ un registro por archivo (Cabecera del archivo).

Tipo 2: Contiene informaci(cid:243)n referente a las operaciones declaradas. El archivo contendrÆ tantos registros de este tipo, como operaciones declaradas. Tipo 3: Con el fin de realizar una verificaci(cid:243)n de la informaci(cid:243)n entregada, se incluye un registro en el que se totalizan los registros que figuran en el tipo 2. (Cola del archivo).

3. Diseæo de los Registros Registro Tipo 1 (Cabecera1 por archivo) No. Nombre del campo Pos Pos Formato Contenido inicial final 1 Consecutivo nœmero de 1 10 NumØrico -Siempre el valor 0. registro -Alineado a la derecha.

-Campo obligatorio 2 C(cid:243)digo de entidad 11 18 AlfanumØrico -Formato SSTTTCCC, donde “S” identifica el sector (01). La “T” el tipo de entidad y la “C” el código de la entidad, asignados por la Superintendencia Financiera de Colombia. -Alineado a la izquierda. -Campo obligatorio 3 Fecha de corte inicial 19 28 NumØrico -Formato AAAA-MM-DD, corresponde al primer d(cid:237)a del periodo reportado. -Si el d(cid:237)a o el mes tiene un solo d(cid:237)gito, se debe llenar el otro con “0”. Ej. Enero 1 del 2013 serÆ 2013-01-01

PARTE I - T˝TULO IV – CAP˝TULO IV – ANEXO 6 P`GINA 1

Circular Externa 055 de 2016 Diciembre de 2016 SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA No. Nombre del campo Pos Pos Formato Contenido inicial final -Campo obligatorio 4 Fecha de corte final 29 38 NumØrico -Formato AAAA-MM-DD, corresponde al œltimo d(cid:237)a del periodo reportado. -Si el d(cid:237)a o el mes tiene un solo d(cid:237)gito, se debe llenar el otro con “0”. Ej. Enero 31 del 2013 serÆ 2013-01-31 -Campo obligatorio 5 Nœmero total de productos 39 48 NumØrico -Total de registros Tipo 2 reportados reportadas en el archivo. -Alineado a la derecha. -Campo obligatorio 6 Fin de Registro 49 532 AlfanumØrico -Llenado con X hasta completar

las 532 posiciones. -Campo obligatorio Registros tipo 2 (Detalle - Todas las transacciones reportadas) IMPORTANTE: Los campos opcionales que no apliquen por la modalidad de transacci(cid:243)n se deben dejar

EN BLANCO.

No. Nombre del campo Pos Pos Formato Contenido inicial final 1 Consecutivo Nœmero 1 10 NumØrico -Inicia en 1. de registro -No se puede repetir. -Alineado a la derecha. -Campo obligatorio 2 Nœmero del producto 11 30 AlfanumØrico -Nœmero que identifica el producto de inversi(cid:243)n. -No incluir guiones ni otros separadores. -Alineado a la izquierda -Campo obligatorio 3 Fecha de vinculaci(cid:243)n 31 40 NumØrico -Fecha de vinculaci(cid:243)n del producto bajo formato AAAA-MM-DD. -Si el d(cid:237)a o el mes tiene un solo digito se debe llenar el otro con “0”. Ej. Enero 1 de 2008 serÆ 2008-01-01 -Campo obligatorio 4 Tipo de Producto 41 43 NumØrico 01 Cuentas Corrientes 02 Cuentas de Ahorro 03 CrØditos 04 Tarjeta CrØdito 05 Certificados de Dep(cid:243)sito 06 Fondos Fiduciarios 07 Fondos Pensiones y Cesant(cid:237)as 08 Operaciones Realizadas por Otra Entidad 10 Servicios de almacenes generales de dep(cid:243)sito 11 Operaciones de remate y subasta pœblica 13 Pensiones obligatorias con aportes voluntarios 14 Fideicomisos de Inversi(cid:243)n 15 Administraci(cid:243)n de portafolios de

terceros 16 CDM Certificado dep(cid:243)sito PARTE I - T˝TULO IV – CAP˝TULO IV – ANEXO 6 P`GINA 2 Circular Externa 055 de 2016 Diciembre de 2016 SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA mercanc(cid:237)as 17 Transferencias Internacionales 19 CDAT Certificado de ahorro a TØrmino 20 Titulo Valor 21 Carteras colectivas 22 Administraci(cid:243)n de valores 23 Aceptaci(cid:243)n Bancaria 30 Leasing financiero 54 Transferencias Nacionales 61 Fondo Comœn 62 Fondos de pensiones voluntarias 63 Encargo Fiduciario 64 Fondo de Inversi(cid:243)n 66 CDT Certificados de dep(cid:243)sitos a tØrmino 68 Inversiones en renta fija y renta variable 72 CrØdito Ordinario 75 Seguro de Vida 76 Seguro Autom(cid:243)viles 77 Compraventa de Divisas 78 Acciones 79 Operaci(cid:243)n de Giro 80 Operaciones Forward 83 Repos 84 CAT 85 CGT 86 CPT 87 Pagos a Terceros 90 Dep(cid:243)sitos de ahorro a la vista 91 Dep(cid:243)sitos de ahorro a tØrmino (CDAT-Cooperativa) 92 Dep(cid:243)sitos de ahorro contractual 93 Dep(cid:243)sitos de ahorro permanente 94 Aportes (Entidades Cooperativas) 95 Aportes o Ahorros Voluntarios 96 Otros T(cid:237)tulos o Dep(cid:243)sitos 97 Cuentas de Ahorro electr(cid:243)nicas 98 Operaciones a travØs de Bolsas de Productos 102 Fondo de Valores

103 CrØditos Comerciales 104 CrØditos de Consumo 105 CrØditos de Vivienda 106 Factoring 107 Cuentas corrientes en moneda extranjera 09 Otro. Campo Obligatorio 5 C(cid:243)digo del 44 48 NumØrico -De acuerdo con la codificaci(cid:243)n del Departamento / DANE. Municipio donde se -Alineado a la derecha. constituy(cid:243) el -BogotÆ, por ser distrito capital, tiene producto c(cid:243)digo especial de departamento y municipio = 11001. -Campo obligatorio 6 Tipo de Identificaci(cid:243)n 49 50 NumØrico (06) CarnØ diplomÆtico del titular 1 (07) Sociedad extranjera sin NIT en Colombia (08) Fideicomiso (11) Registro Civil de Nacimiento (12) Tarjeta de identidad (13) Cedula de Ciudadan(cid:237)a (21) Tarjeta de Extranjer(cid:237)a (22) Cedula de Extranjer(cid:237)a

(31) NIT (41) Pasaporte PARTE I - T˝TULO IV – CAP˝TULO IV – ANEXO 6 P`GINA 3

Circular Externa 055 de 2016 Diciembre de 2016 SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA (42) Tipo de Documento Extranjero (00) Otro tipo de identificaci(cid:243)n -Campo obligatorio 7 Nœmero Identificaci(cid:243)n 51 70 AlfanumØrico Alineado a la izquierda. del titular 1 -Nœmero del documento de identificaci(cid:243)n de la Persona o Empresa. -Diligenciar sin guiones, puntos, comas

o espacios en blanco. - En caso de ser una Persona Jur(cid:237)dica, incluir digito de verificaci(cid:243)n. -Campo obligatorio 8 Primer Apellido del 71 110 AlfanumØrico - Primer Apellido de la Persona. titular 1 - Solo diligenciar en caso de ser una Persona Natural, de lo contrario dejar en blanco. - Alineado a la izquierda. -Campo obligatorio cuando se trate de una persona natural 9 Segundo Apellido del 111 150 AlfanumØrico - Segundo Apellido de la Persona titular 1 Solo diligenciar en caso de ser una Persona Natural, de lo contrario dejar en blanco. - Alineado a la izquierda. -Campo opcional 10 Primer Nombre del 151 190 AlfanumØrico - Primer Nombre de la Persona titular 1 Solo diligenciar en caso de ser una Persona Natural, de lo contrario dejar en blanco. - Alineado a la izquierda. -Campo obligatorio cuando se trate de una persona natural 11 Otros Nombres del 191 230 AlfanumØrico - Otros Nombres de la Persona titular 1 - Solo diligenciar en caso de ser una Persona Natural, de lo contrario dejar en blanco. - Alineado a la izquierda. -Campo opcional 12 Raz(cid:243)n Social de la 231 290 AlfanumØrico - Raz(cid:243)n social de la empresa Persona Jur(cid:237)dica - Solo diligenciar en caso de ser una titular 1 Persona Jur(cid:237)dica, de lo contrario dejar en blanco. - Alineado a la izquierda. -Campo obligatorio cuando se trate de una persona jur(cid:237)dica 13 Tipo de Identificaci(cid:243)n 291 292 NumØrico (06) CarnØ diplomÆtico

del titular 2 (07) Sociedad extranjera sin NIT en Colombia (08) Fideicomiso (11) Registro Civil de Nacimiento (12) Tarjeta de identidad (13) Cedula de Ciudadan(cid:237)a (21) Tarjeta de Extranjer(cid:237)a (22) Cedula de Extranjer(cid:237)a (31) NIT (41) Pasaporte (42) Tipo de Documento Extranjero (00) Otro tipo de identificaci(cid:243)n -Campo opcional 14 Nœmero Identificaci(cid:243)n 293 312 AlfanumØrico Alineado a la izquierda. del titular 2 -Nœmero del documento de identificaci(cid:243)n de la Persona o Empresa. -Diligenciar sin guiones, puntos, comas o espacios en blanco. - En caso de ser una Persona Jur(cid:237)dica, incluir digito de verificaci(cid:243)n. -Campo opcional 15 Primer Apellido del 313 352 AlfanumØrico - Primer Apellido de la Persona. titular 2 - Solo diligenciar en caso de ser una PARTE I - T˝TULO IV – CAP˝TULO IV – ANEXO 6 P`GINA 4 Circular Externa 055 de 2016 Diciembre de 2016 SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA Persona Natural, de lo contrario dejar en blanco. - Alineado a la izquierda. -Campo opcional 16 Segundo Apellido del 353 392 AlfanumØrico - Segundo Apellido de la Persona titular 2 Solo diligenciar en caso de ser una Persona Natural, de lo contrario dejar en blanco. - Alineado a la izquierda. -Campo opcional 17 Primer Nombre del 393 432 AlfanumØrico - Primer Nombre de la Persona

titular 2 Solo diligenciar en caso de ser una Persona Natural, de lo contrario dejar en blanco. - Alineado a la izquierda. -Campo opcional 18 Otros Nombres del 433 472 AlfanumØrico - Otros Nombres de la Persona titular 2 - Solo diligenciar en caso de ser una Persona Natural, de lo contrario dejar en blanco. - Alineado a la izquierda. -Campo opcional 19 Raz(cid:243)n Social de la 473 532 AlfanumØrico - Raz(cid:243)n social de la empresa Persona Jur(cid:237)dica - Solo diligenciar en caso de ser una titular 2 Persona Jur(cid:237)dica, de lo contrario dejar en blanco. - Alineado a la izquierda. -Campo opcional Registro tipo 3 (uno por cada archivo al final del mismo) No. Nombre del campo Pos Pos Formato Contenido inicial 1 Consecutivo nœmero de 1 10 NumØrico -Valor 0. registro -Alineado a la derecha. -Campo obligatorio 2 C(cid:243)digo de entidad 11 18 AlfanumØrico -Formato SSTTTCCC, donde “S” identifica el sector (01). La “T” el tipo de entidad y la “C” el código de la entidad, asignados por la Superintendencia Financiera de Colombia. -Alineado a la izquierda. -Campo obligatorio 3 Nœmero total de productos 19 28 NumØrico -Total de registros Tipo 2 reportados reportadas en el archivo. -Alineado a la derecha. -Campo obligatorio 4 Fin de Registro 29 532 AlfanumØrico -Llenado con X hasta completar

las 532 posiciones. -Campo obligatorio

4. Caracter(cid:237)sticas adicionales de la informaci(cid:243)n

1. Para que exista un adecuado anÆlisis de la informaci(cid:243)n, es de suma importancia para la UIAF no s(cid:243)lo el reporte oportuno de Østa sino tambiØn la veracidad y calidad de la misma.

2. Para ayudar al correcto diligenciamiento de la informaci(cid:243)n solicitada, en la pÆgina Web de la UIAF (www.uiaf.gov.co) podrÆ descargar: • Codificaci(cid:243)n DANE para departamentos y municipios.

PARTE I - T˝TULO IV – CAP˝TULO IV – ANEXO 6 P`GINA 5

Circular Externa 055 de 2016 Diciembre de 2016