SFC - Anexo Circular Externa 8 de 2014 (1)

SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA Teniendo en cuenta lo anterior, cuando se vaya a radicar un documento, el operario de la ventanilla revisarÆ el contenido de la referencia. En caso de detectar algœn error o inconsistencia en la correspondencia, se lo harÆ saber al portador del documento para que se comunique con la respectiva entidad vigilada y aclare o corrija el error o inconsistencia. Por consiguiente, es necesario que las personas naturales o jur(cid:237)dicas que se comunican con la SFC adopten mecanismos internos que garanticen un adecuado diligenciamiento de los documentos enviados a esta Entidad, especialmente en lo que tiene que ver con la referencia de los mismos.

5. CODIFICACI(cid:211)N DE TR`MITES PROCESO No. TRAMITE DESCRIPCI(cid:211)N Comunicaciones enviadas y recibidas por la SFC relacionadas con encuestas, sugerencias y/o

1. Planeaci(cid:243)n 118 Encuestas / Sugerencias medici(cid:243)n de las mismas, respecto de los servicios que presta (No son quejas).

Comunicaciones relacionadas con el apoyo respecto de estudios y propuestas normativas

2. Diseæo y espec(cid:237)ficas. Solo debe emplearse para Desarrollo de 759 Apoyo Normativo solicitudes externas provenientes de

Soluciones Presidencia, Ministerios, Departamentos Administrativos y otras entidades del Estado. Informaci(cid:243)n presentada por las entidades para la

3. Autorizaciones 4 Conversi(cid:243)n de Acciones aprobaci(cid:243)n de la conversi(cid:243)n de acciones.

Informaci(cid:243)n presentada para aprobar los Reglamentos de emisi(cid:243)n y

reglamentos de emisi(cid:243)n y colocaci(cid:243)n de suscripci(cid:243)n de acciones y

3. Autorizaciones 5 acciones y bonos convertibles en acciones, que bonos convertibles en se pretendan colocar, mediante oferta privada o acciones mediante oferta pœblica.

Negociaci(cid:243)n de acciones Informaci(cid:243)n presentada para la aprobaci(cid:243)n de la

3. Autorizaciones 6 de una sociedad vigilada negociaci(cid:243)n de acciones de una entidad vigilada.

Informaci(cid:243)n presentada para autorizar a las Estados financieros de fin entidades vigiladas a someter a consideraci(cid:243)n

3. Autorizaciones 16 de ejercicio de la asamblea general de accionistas los estados financieros de fin de ejercicio.

Informaci(cid:243)n presentada para obtener la Modelos internos para la aprobaci(cid:243)n o modificaci(cid:243)n del SARC

3. Autorizaciones 21 estimaci(cid:243)n o cuantificaci(cid:243)n desarrollado y adoptado por las entidades de pØrdidas esperadas vigiladas.

Informaci(cid:243)n presentada para autorizar a la Estados financieros matriz del grupo financiero vigilado a someter a

3. Autorizaciones 29 consolidados consideraci(cid:243)n de la asamblea general de accionistas los estados financieros consolidados.

Informaci(cid:243)n presentada para aprobar la utilizaci(cid:243)n del modelo de contrato marco que celebren las Sociedades Fiduciarias y las Sociedades Comisionistas de Bolsa de Valores, Contratos de cuentas de

3. Autorizaciones 46 para la realizaci(cid:243)n de operaciones de cuentas de margen margen, a travØs de Contratos de Fiducia

Mercantil o Encargo Fiduciario, Administraci(cid:243)n de Portafolios de Terceros y Contratos de Comisi(cid:243)n. Informaci(cid:243)n presentada para autorizar la inscripci(cid:243)n de un emisor y de sus respectivas

3. Autorizaciones 49 Inscripci(cid:243)n en el RNVE emisiones de valores en el Registro Nacional de

Valores y Emisores. Informaci(cid:243)n presentada para autorizar la

3. Autorizaciones 50 Inscripci(cid:243)n en el RNAMV inscripci(cid:243)n de una entidad en el Registro Nacional de Agentes del Mercado de Valores.

Informaci(cid:243)n presentada para ordenar la Cancelaci(cid:243)n de la cancelaci(cid:243)n de la inscripci(cid:243)n de un emisor y de

3. Autorizaciones 60 inscripci(cid:243)n en el RNVE sus respectivas emisiones de valores en el

Registro Nacional de Valores y Emisores. Informaci(cid:243)n presentada para ordenar la Cancelaci(cid:243)n voluntaria de cancelaci(cid:243)n voluntaria de la inscripci(cid:243)n de un

3. Autorizaciones 71 la inscripci(cid:243)n en el agente en el Registro Nacional de Agentes del

RNAMV Mercado de Valores. PÆgina 4 de 15 Circular Externa 008 de 2014 Abril de 2014 SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA Informaci(cid:243)n presentada para autorizar que una Sociedad Comisionista de Bolsa desarrolle Actividades - Sociedades

3. Autorizaciones 77 operaciones propias de su objeto social. (No Comisionistas de Bolsa aplica para la autorizaci(cid:243)n de la actividad de

administraci(cid:243)n de portafolios de terceros). Informaci(cid:243)n presentada para la aprobaci(cid:243)n los Reglamentos de los reglamentos generales y operativos de los

3. Autorizaciones 96 proveedores de proveedores de infraestructura y los organismos infraestructura y del AMV de autorregulaci(cid:243)n.

Constituci(cid:243)n de Entidades Informaci(cid:243)n presentada para la aprobaci(cid:243)n de la

3. Autorizaciones 147

Vigiladas constituci(cid:243)n de una entidad vigilada. Informaci(cid:243)n presentada para la aprobaci(cid:243)n de la Conversi(cid:243)n de entidades conversi(cid:243)n de una entidad vigilada en otra vigiladas y Transformaci(cid:243)n

3. Autorizaciones 148 vigilada de diferente especie, o para la no de entidades bajo control objeci(cid:243)n de la transformaci(cid:243)n de una entidad exclusivo (salvo FMI) sujeta a control exclusivo.

Escisi(cid:243)n de entidades vigiladas o bajo control exclusivo, o segregaci(cid:243)n o Informaci(cid:243)n presentada para la aprobaci(cid:243)n de la

3. Autorizaciones 149 escisi(cid:243)n impropia de escisi(cid:243)n o segregaci(cid:243)n de una entidad vigilada o entidades bajo control sujeta a control exclusivo. exclusivo (salvo FMI controlados) Solicitud presentada con el fin de obtener Adquisici(cid:243)n de Entidades autorizaci(cid:243)n para que una entidad vigilada

3. Autorizaciones 150

Vigiladas adquiera la totalidad de las acciones en circulaci(cid:243)n de otra vigilada. Fusi(cid:243)n de entidades Solicitud presentada por las entidades vigiladas

3. Autorizaciones 152 vigiladas o bajo control con el fin de obtener autorizaci(cid:243)n para la fusi(cid:243)n exclusivo (salvo FMI) de una entidad con otra.

Informaci(cid:243)n presentada con el fin de obtener la autorizaci(cid:243)n para que una entidad vigilada ceda Cesi(cid:243)n de Activos,

3. Autorizaciones 153 a otra vigilada sus activos, pasivos y contratos, Pasivos y Contratos en los eventos en que la cesi(cid:243)n comprenda el 25% o mÆs de los activos, pasivos o contratos.

Autorizaci(cid:243)n de actas Informaci(cid:243)n remitida por los fondos mutuos de orgÆnicas y estatutos de inversi(cid:243)n con el fin de obtener la autorizaci(cid:243)n del

3. Autorizaciones 154 fondos mutuos de acta orgÆnica de constituci(cid:243)n, los estatutos y la inversi(cid:243)n inscripci(cid:243)n en el RNAMV.

Conversi(cid:243)n y especializaci(cid:243)n de Solicitud efectuada por una cooperativa de Cooperativas de Ahorro y ahorro y crØdito, multiactiva o integral, para

3. Autorizaciones 157

CrØdito, Multiactivas o convertirse o especializarse en una cooperativa Integrales en Cooperativas financiera. Financieras Reducci(cid:243)n de capital Informaci(cid:243)n remitida por una entidad vigilada social cuando implique con el fin de obtener autorizaci(cid:243)n para efectuar

3. Autorizaciones 158 reembolso efectivo de una reducci(cid:243)n del capital social que implique aportes reembolso efectivo de aportes.

Modelos de contratos por Informaci(cid:243)n remitida para autorizar la utilizaci(cid:243)n adhesi(cid:243)n o para la del modelo de contratos por adhesi(cid:243)n que

3. Autorizaciones 159 prestaci(cid:243)n masiva del celebren las Sociedades Fiduciarias o para la servicio y Cuentas de prestaci(cid:243)n masiva del servicio y cuentas de Margen margen.

TrÆmite que tiene por objeto autorizar la Oferta Pœblica de

3. Autorizaciones 179 realizaci(cid:243)n de una oferta pœblica de adquisici(cid:243)n Adquisici(cid:243)n (OPA)

(OPA). Informaci(cid:243)n remitida por una entidad con el fin Ofertas Pœblicas de

3. Autorizaciones 180 de obtener autorizaci(cid:243)n para la realizaci(cid:243)n de Valores una oferta pœblica de valores.

TrÆmite que tiene por objeto autorizar el modelo Administraci(cid:243)n de

3. Autorizaciones 198 de contrato de administraci(cid:243)n de portafolios de portafolios de terceros terceros.

Reglamentos de los Informaci(cid:243)n remitida con el fin de obtener la Fondos obligatorios y aprobaci(cid:243)n de los reglamentos de los fondos

3. Autorizaciones 204 voluntarios de Pensiones y obligatorios y voluntarios de pensiones y de de Cesant(cid:237)as cesant(cid:237)as y las modificaciones de los mismos.

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Circular Externa 008 de 2014 Abril de 2014 SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA Solicitud de autorizaci(cid:243)n para la apertura de Apertura de sucursales en

3. Autorizaciones 238 sucursales de las entidades vigiladas en el el exterior exterior.

Apertura o cierre de oficinas de representaci(cid:243)n, Solicitud que tiene por objeto la autorizaci(cid:243)n de representaciones o la apertura o cierre de oficinas de contratos de representaci(cid:243)n, representaciones o contratos de

3. Autorizaciones 240 corresponsal(cid:237)a de corresponsal(cid:237)a de entidades financieras, de entidades financieras, de reaseguros y del mercado de valores del reaseguros y del mercado exterior. de valores del exterior Solicitud que tiene por objeto la autorizaci(cid:243)n de la posesi(cid:243)n de los postulados para ocupar cargos como representantes legales, miembros

3. Autorizaciones 241 Posesiones de junta directiva, consejos directivos o de administraci(cid:243)n, defensores del consumidor financiero, revisores fiscales y oficiales de cumplimiento de las entidades vigiladas.

Solicitud de aprobaci(cid:243)n para la realizaci(cid:243)n de

3. Autorizaciones 250 Aprobaci(cid:243)n de inversiones una inversi(cid:243)n de capital o en activos fijos.

Autorizaci(cid:243)n individual de Solicitud de aprobaci(cid:243)n de la apertura, traslado,

3. Autorizaciones 317 oficinas conversi(cid:243)n o cierre de oficinas.

Modelos de contratos con Solicitud de autorizaci(cid:243)n de los contratos con

3. Autorizaciones 318 corresponsales corresponsales.

Modificaci(cid:243)n de Informaci(cid:243)n relacionada con el cambio en la

3. Autorizaciones 339 metodolog(cid:237)as de cÆlculo metodolog(cid:237)a de cÆlculo de la reserva tØcnica de de reservas tØcnicas entidades aseguradoras.

Certificado de TrÆmite que tiene por objeto autorizar el

3. Autorizaciones 345 funcionamiento funcionamiento de una entidad vigilada.

Disoluci(cid:243)n y liquidaci(cid:243)n Solicitud de autorizaci(cid:243)n para la disoluci(cid:243)n y voluntaria de entidades liquidaci(cid:243)n de una entidad vigilada, o la

3. Autorizaciones 368 vigiladas o anticipada para liquidaci(cid:243)n anticipada de una entidad bajo entidades bajo control control exclusivo (siempre que no se trate de un exclusivo (salvo FMI) fondo mutuo de inversi(cid:243)n sometido a control).

Solicitud para aprobar los reglamentos de Reglamentos de Carteras administraci(cid:243)n de carteras colectivas o sus

3. Autorizaciones 376 Colectivas - RØgimen modificaciones, cuando no se reœnan los Individual requisitos previstos para la aplicaci(cid:243)n del rØgimen de autorizaci(cid:243)n general.

Solicitud para la aprobaci(cid:243)n de los proyectos de programas publicitarios que quiera difundir una entidad vigilada por cualquier medio, siempre y cuando no reœnan los requisitos previstos para la Programas publicitarios3. Autorizaciones 400 aplicaci(cid:243)n del rØgimen de autorizaci(cid:243)n general,

RØgimen individual as(cid:237) como los que tengan por objeto promover valores que se ofrezcan al pœblico, cuando al emisor se le haya suspendido u ordenado rectificar una campaæa publicitaria. Convocatorias a las Solicitud de autorizaci(cid:243)n para la convocatoria a

3. Autorizaciones 413 asambleas de tenedores una asamblea de tenedores de bonos o de otros de bonos u otros t(cid:237)tulos valores.

Solicitud de autorizaci(cid:243)n de los modelos de

3. Autorizaciones 414 T(cid:237)tulos de capitalizaci(cid:243)n t(cid:237)tulos de capitalizaci(cid:243)n que comercialicen las sociedades de capitalizaci(cid:243)n.

Solicitud de autorizaci(cid:243)n de la operaci(cid:243)n de un

3. Autorizaciones 415 Ramos de Seguros ramo de seguros.

Exoneraci(cid:243)n de la Solicitud de autorizaci(cid:243)n para la exoneraci(cid:243)n a constituci(cid:243)n del dep(cid:243)sito las entidades aseguradoras y reaseguradoras de

3. Autorizaciones 419 de reserva a los la obligaci(cid:243)n de constituir el dep(cid:243)sito de reserva reaseguradores a los reaseguradores del exterior.

Solicitud para la aprobaci(cid:243)n de reglamentos de Reglamentos de dep(cid:243)sitos los dep(cid:243)sitos de las secciones de ahorro de los de ahorro, certificados de

3. Autorizaciones 430 establecimientos de crØdito y de las cajas de ahorro a tØrmino y cuentas compensaci(cid:243)n familiar, o la expedici(cid:243)n de

de ahorro certificados de ahorro a tØrmino. PÆgina 6 de 15 Circular Externa 008 de 2014 Abril de 2014 SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA Solicitud de aprobaci(cid:243)n del avalœo de aportes en Avalœos de aportes en

3. Autorizaciones 434 especie que reciba un emisor de valores sujeto a especie control exclusivo de la SFC.

Solicitud de autorizaci(cid:243)n de los mecanismos de Normalizaci(cid:243)n del pasivo normalizaci(cid:243)n del pasivo pensional, solicitados

3. Autorizaciones 446 pensional en los acuerdos por un emisor de valores en reestructuraci(cid:243)n; de reestructuraci(cid:243)n segœn lo previsto en Art. 41 de la Ley 550 de

1999. CÆlculos actuariales - Solicitud de autorizaci(cid:243)n del cÆlculo actuarial de

3. Autorizaciones 448 Emisores bajo control los emisores de valores sujetos a control exclusivo exclusivo de la SFC.

Solicitud presentada para afectar la posici(cid:243)n

4. Seguimiento 7 Posici(cid:243)n Propia propia por parte de las entidades y/o agentes objeto de supervisi(cid:243)n.

Informaci(cid:243)n de los estados financieros de corte (cid:243) cierre de ejercicio de emisores, e informes Informes Fin de Ejercicio

4. Seguimiento 15 anuales que deben presentar los agentes de de Emisores manejo sobre patrimonios aut(cid:243)nomos por parte de las sociedades fiduciarias.

Informaci(cid:243)n remitida por las entidades y/o

agentes objeto de supervisi(cid:243)n relacionada con la publicaci(cid:243)n de los avisos de convocatorias a

4. Seguimiento 17 Asambleas - Actas asambleas de accionistas ordinarias y extraordinarias, y las actas de las sesiones correspondientes.

Riesgo Crediticio Remisi(cid:243)n de la informaci(cid:243)n general de la

4. Seguimiento 20

Informaci(cid:243)n administraci(cid:243)n del riesgo crediticio (SARC). Solicitud de retransmisi(cid:243)n de informaci(cid:243)n por Retransmisi(cid:243)n de

4. Seguimiento 27 parte de las entidades y/o agentes objeto de Informaci(cid:243)n supervisi(cid:243)n.

T(cid:237)tulos de Reducci(cid:243)n de Informaci(cid:243)n reportada por las entidades

4. Seguimiento 28

Deuda vigiladas respecto a Øste control de ley. Documentaci(cid:243)n de los estados financieros de entidades y/o agentes objeto de supervisi(cid:243)n que no requieren autorizaci(cid:243)n, cuando no son de corte de ejercicio. Aplica para los conceptos y/o dictamen enviados por los revisores fiscales Estados Financieros

4. Seguimiento 30 sobre los estados financieros. Se incluyen Intermedios estados financieros intermedios, combinados, consolidados que no requieren autorizaci(cid:243)n, anexos de informaci(cid:243)n financiera trimestral que remiten las entidades pœblicas, emisores de valores, entre otras.

Informaci(cid:243)n para la inscripci(cid:243)n automÆtica de valores en el Registro Nacional de Valores y

Inscripci(cid:243)n AutomÆtica en

4. Seguimiento 48 Emisores, donde no media acto administrativo y el RNVE es adelantada por los emisores del sector financiero, la naci(cid:243)n y el Banco de la Repœblica.

Solicitud de inscripci(cid:243)n en los procesos de enajenaci(cid:243)n de acciones de las entidades de

4. Seguimiento 51 Inscripci(cid:243)n Temporal carÆcter pœblico u oficial y las sociedades en proceso de liquidaci(cid:243)n o en concordato.

Informaci(cid:243)n sobre las calificaciones que env(cid:237)an

4. Seguimiento 53 Informes de Calificaci(cid:243)n las sociedades calificadoras a la SFC en cumplimiento de sus deberes de divulgaci(cid:243)n.

Informaci(cid:243)n relacionada con cualquier hecho jur(cid:237)dico, econ(cid:243)mico o financiero que sea de Informaci(cid:243)n relevante de trascendencia respecto de los emisores, de sus

4. Seguimiento 58 emisores no sometida a negocios o para la determinaci(cid:243)n del precio o reserva para la circulaci(cid:243)n en el mercado de los valores que tengan inscritos en el RNVE. Incluye informes de asambleas extraordinarias.

Solicitud por parte del emisor para no divulgar Informaci(cid:243)n relevante de informaci(cid:243)n al mercado. Aplica siempre que

4. Seguimiento 59 emisores sometida a existan razones claras para suponer que con reserva dicha publicaci(cid:243)n se causa un perjuicio innecesario a los inversionistas o se pone en PÆgina 7 de 15

Circular Externa 008 de 2014 Abril de 2014 SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA peligro la estabilidad del mercado pœblico de valores. Informaci(cid:243)n relacionada la cancelaci(cid:243)n de la inscripci(cid:243)n de valores en el registro respectivo, Cancelaci(cid:243)n oficiosa de la cuando no se realiza la inscripci(cid:243)n en bolsa o no

4. Seguimiento 61 inscripci(cid:243)n de valores en se realiza la oferta pœblica dentro de los tres (3) el RNVE meses siguientes a la ejecutoria de la resoluci(cid:243)n que orden(cid:243) la inscripci(cid:243)n.

Informaci(cid:243)n relacionada con la cancelaci(cid:243)n de la inscripci(cid:243)n en el Registro Nacional de Valores y Cancelaci(cid:243)n por

4. Seguimiento 64 Emisores de t(cid:237)tulos de contenido crediticio, vencimiento colocados mediante oferta pœblica, cuyo plazo de maduraci(cid:243)n ha expirado.

Reporte sobre las deudas que tengan todas las Endeudamiento de

4. Seguimiento 72 personas naturales o jur(cid:237)dicas con las entidades Clientes vigiladas a corte trimestral.

Informaci(cid:243)n sobre activos castigados que hayan Informe sobre castigo de

4. Seguimiento 74 sido debidamente aprobados, conforme a las activos disposiciones legales vigentes.

Informaci(cid:243)n sobre cartera castigada que haya Informe sobre castigo de

4. Seguimiento 75 sido debidamente aprobada, conforme a las cartera disposiciones legales vigentes.

Informaci(cid:243)n relacionada con la reclasificaci(cid:243)n de inversiones del portafolio de inversiones, de Reclasificaci(cid:243)n del

4. Seguimiento 87 acuerdo con los lineamientos del Cap(cid:237)tulo I de la

Portafolio de Inversiones Circular BÆsica Contable y Financiera, Circular Externa 100 de 1995. Asignaci(cid:243)n de c(cid:243)digos Corresponde a la asignaci(cid:243)n de c(cid:243)digos para la

4. Seguimiento 94 para transmisi(cid:243)n de transmisi(cid:243)n de informaci(cid:243)n de las entidades y/o informaci(cid:243)n agentes objeto de supervisi(cid:243)n.

Informaci(cid:243)n relacionada con los procesos y conductas de las entidades vigiladas en Protecci(cid:243)n al Consumidor desarrollo de su objeto social y que son

4. Seguimiento 117

Financiero importantes para el consumidor financiero, tales como: informaci(cid:243)n, atenci(cid:243)n, tarifas, contratos, educaci(cid:243)n, servicio, seguridad, otros. Comunicaci(cid:243)n relacionada con la actividad del Defensor del Consumidor Financiero, tales como Defensor del Consumidor el Informe de Gesti(cid:243)n, las recomendaciones a 119

4. Seguimiento Financiero las entidades vigiladas y sus inquietudes, comentarios o sugerencias sobre temas de protecci(cid:243)n al consumidor financiero.

Corresponde a actuaciones propias de la Direcci(cid:243)n de Conductas para adelantar Investigaciones de investigaciones sobre el comportamiento de 120 Conductas entidades (Informaci(cid:243)n relacionada con la

4. Seguimiento documentaci(cid:243)n de visitas in situ y extra situ no

programada hasta el Informe de Inspecci(cid:243)n)

4. Seguimiento Documentaci(cid:243)n relacionada con el traslado de Actuaci(cid:243)n Administrativa – recomendaciones, seguimiento a la

121 Recomendaciones implementaci(cid:243)n de recomendaciones hasta la finalizaci(cid:243)n del seguimiento. Informaci(cid:243)n relacionada con las (cid:243)rdenes Actuaci(cid:243)n Administrativa – administrativas o de ajustes inmediatos que 122

4. Seguimiento (cid:211)rdenes deben ser realizados por las entidades. (Oficios, comunicaciones internas, recursos etc.) Hace referencia a la informaci(cid:243)n relacionada con las medidas ordenadas por la SFC respecto a Medidas Cautelares en el Embargo y Secuestro - Suspensi(cid:243)n de la oferta curso de una investigaci(cid:243)n

4. Seguimiento 123 Pœblica Registro SIMEV y Ofertas Pœblicas, administrativa. Ley 964 de

Cauci(cid:243)n - Entrega Temporal de Activos 2005 contempladas en la Ley 964 y otras que se e stablezcan por la regulaci(cid:243)n en esta categor(cid:237)a. Informaci(cid:243)n de requerimientos formulados por la Solicitud de Informaci(cid:243)n

4. Seguimiento Direcci(cid:243)n de Conductas diferentes a 124 de InterØs de la Direcci(cid:243)n requerimientos formulados dentro del trÆmite de Conductas

Investigaciones de Conductas. PÆgina 8 de 15 Circular Externa 008 de 2014 Abril de 2014 SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA Actuaciones propias de la Superintendencia Financiera de Colombia respecto a la actuaci(cid:243)n

administrativa sancionatoria frente a las entidades vigiladas. Incluye informaci(cid:243)n relacionada con el pliego de cargos, respuesta, explicaciones y solicitudes de pruebas y cualquier otra documentaci(cid:243)n hasta la finalizaci(cid:243)n de la actuaci(cid:243)n. Amonestaci(cid:243)n o llamado de atenci(cid:243)n, Sanci(cid:243)n pecuniaria, Suspensi(cid:243)n o inhabilitaci(cid:243)n, Actuaci(cid:243)n Administrativa 125 Remoci(cid:243)n de los administradores, Clausura de

4. Seguimiento Proceso Sancionatorio oficinas de representaci(cid:243)n de instituciones financieras, de reaseguros y del mercado de valores.

Sanci(cid:243)n Administrativa Personal - Remoci(cid:243)n del Revisor Fiscal o llamado de atenci(cid:243)n impuesta por la SFC, Suspensi(cid:243)n de la inscripci(cid:243)n de cualquiera de los registros, Cancelaci(cid:243)n de la inscripci(cid:243)n en cualquiera de los registros, Renuencia a Suministrar Informaci(cid:243)n u otras establecidas en la Ley 964 de 2005. Remisi(cid:243)n y recepci(cid:243)n de las solicitudes de clasificaci(cid:243)n de instrumentos de capital regulatorio para efectos del c(cid:243)mputo de los Solvencia para 4 . Seguimiento mismos en el Patrimonio BÆsico Ordinario, 126 Establecimientos de Patrimonio BÆsico Adicional o Patrimonio CrØdito Adicional; y para la aprobaci(cid:243)n de los compromisos a los que hace referencia el

art(cid:237)culo 2.1.1.1.13 del Decreto 2555 de 2010. Informaci(cid:243)n de solicitudes de autoridades de control (Fiscal(cid:237)a, Procuradur(cid:237)a, Polic(cid:237)a Nacional), Solicitudes y peticiones a solicitudes de conceptos aplicable

4. Seguimiento 137 autoridades de control exclusivamente y de competencia del Grupo de Prevenci(cid:243)n y Control del Ejercicio Ilegal de la

Actividad Financiera. Informaci(cid:243)n relacionada con transferencias y Transferencias de contribuciones del SOAT y transferencias a

4. Seguimiento 143

Seguros bomberos por el ramo de incendio, margen de solvencia y patricio tØcnico. Fondos de inversi(cid:243)n de Evaluaci(cid:243)n de la informaci(cid:243)n presentada para la

4. Seguimiento 151 capital extranjero - Inicio aprobaci(cid:243)n del inicio de operaciones de los de operaciones Fondos de Capital Extranjero.

Informaci(cid:243)n sobre apertura, constituci(cid:243)n de Cuentas Financieras en dep(cid:243)sitos, pr(cid:243)rroga y cancelaci(cid:243)n de cuentas

4. Seguimiento 155

Moneda Extranjera financieras en moneda extranjera, traslado de fondos y de sede. Informaci(cid:243)n referente a renuncias, despidos por justa causa, direcci(cid:243)n de ex-funcionarios para el env(cid:237)o de correspondencia futura y cualquier otra Novedades Directivos

4. Seguimiento 184 comunicaci(cid:243)n que se asimile a una novedad

Entidades relacionada con los directivos, oficiales de cumplimiento o revisores fiscales de una entidad vigilada. Solicitud de modificaci(cid:243)n de las condiciones bajo

4. Seguimiento 185 Modificaci(cid:243)n Prospectos las cuales se expidi(cid:243) una autorizaci(cid:243)n de oferta de valores en el mercado.

Solicitud para reformar o protocolizar las

4. Seguimiento 189 Reformas Estatutarias escrituras y estatutos por parte de las entidades vigiladas.

Traspaso acciones Informaci(cid:243)n relacionada con el traspaso en el

4. Seguimiento 190 inscritas en sistemas de mercado secundario de acciones o BOCEAS negociaci(cid:243)n inscritos en bolsa.

Evaluaci(cid:243)n de la informaci(cid:243)n remitida para Reglamentos de Fondos 199 obtener la no objeci(cid:243)n de la SFC respecto de los

4. Seguimiento de Capital Privado reglamentos de los FCP y/o sus modificaciones.

PÆgina 9 de 15 Circular Externa 008 de 2014 Abril de 2014 SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA Informaci(cid:243)n sobre la colocaci(cid:243)n de los t(cid:237)tulos en Informe de colocaci(cid:243)n de circulaci(cid:243)n, la publicaci(cid:243)n de los avisos de t(cid:237)tulos en circulaci(cid:243)n y oferta y la certificaci(cid:243)n sobre el cumplimiento del

4. Seguimiento 201

Aviso de ofertas pœblicas mecanismo de colocaci(cid:243)n, cuando sea del caso, de valores autorizadas por parte de los emisores a los que se ha autorizado una oferta pœblica.

Hace referencia a la informaci(cid:243)n relacionada con las medidas ordenadas por el supervisor respecto a: vigilancia especial, recapitalizaciones, administraci(cid:243)n fiduciaria, cesi(cid:243)n total de activos, pasivos y contratos y 220 Institutos de Salvamento enajenaci(cid:243)n de establecimientos de comercio a

4. Seguimiento otra instituci(cid:243)n as(cid:237) como fusi(cid:243)n, programas de recuperaci(cid:243)n, exclusi(cid:243)n de activos pasivos y desmonte progresivo contempladas en el art. 113 del EOSF y otros que se establezcan por la regulaci(cid:243)n en esta categor(cid:237)a.

Informaci(cid:243)n relacionada con la actualizaci(cid:243)n de Novedades de oficinas de datos y financiaciones otorgadas, entre otras, de representaci(cid:243)n de

4. Seguimiento 239 oficinas de representaci(cid:243)n de entidades organismos financieros del financieras, de reaseguros y del mercado de exterior valores del exterior.

Comunicaci(cid:243)n contentiva del reporte de

4. Seguimiento 299 Inversiones Obligatorias inversiones obligatorias que deben realizar los vigilados y controlados.

Informaci(cid:243)n referente a la apertura (temporal o permanente), traslado, conversi(cid:243)n, cambio de Novedades de oficinas - dependencia contable y cierre de oficinas, o de

4. Seguimiento 316

RØgimen General cajeros automÆticos, o de cualquier otra modalidad mediante la cual la entidad vigilada preste servicios similares a Østos. Comunicaci(cid:243)n referente al horario bÆsico de

4. Seguimiento 326 Horarios de Oficina atenci(cid:243)n al pœblico, horarios adicionales o extendidos - cierres especiales.

Informaci(cid:243)n del cÆlculo de la reserva matemÆtica CÆlculo actuarialde las aseguradoras y de las sociedades de

4. Seguimiento 340 Reserva matemÆtica y capitalizaci(cid:243)n. Incluye la informaci(cid:243)n del cÆlculo pasivo pensional actuarial del pasivo pensional de las vigiladas.

Informaci(cid:243)n mensual remitida por los establecimientos de crØdito que recibieron, del

4. Seguimiento 341 TES Ley 546 Gobierno Nacional, T(cid:237)tulos de Tesorer(cid:237)a TES

(establecidos en la Ley 546) destinados a la financiaci(cid:243)n de vivienda individual a largo plazo. Informaci(cid:243)n relacionada con inspecciones extra situ NO PROGRAMADAS realizadas en la SFC. Se refiere, entre otros, a los documentos Inspecci(cid:243)n Extra situ relacionados con la Planeaci(cid:243)n, la carta de

4. Seguimiento 358

No programada solicitud de informaci(cid:243)n de entidad vigilada, las comunicaciones y/o requerimientos de informaci(cid:243)n adicional, comunicaciones internas, el informe de inspecci(cid:243)n, etc. Comunicaci(cid:243)n contentiva de evaluaciones o Control Interno de

4. Seguimiento 359 requerimientos relacionados con el sistema de Entidades Supervisadas control interno de las entidades supervisadas.

Informaci(cid:243)n relacionada con los modelos de las P(cid:243)lizas y tarifas de

4. Seguimiento 360 p(cid:243)lizas de seguros y las respectivas tarifas de

Seguros las Compaæ(cid:237)as de Seguros. Informaci(cid:243)n que deben reportar los establecimientos de crØdito, referente a los Operaciones Activas de

4. Seguimiento 361 crØditos aprobados por cada entidad y que CrØdito superan los l(cid:237)mites establecidos por las normas vigentes.

Informaci(cid:243)n relacionada con las evaluaciones o requerimientos a la revisor(cid:237)a fiscal o el revisor

4. Seguimiento 362 Revisor(cid:237)a Fiscal fiscal de las entidades supervisadas, excepto lo correspondiente al dictamen sobre estados financieros de fines de ejercicio (individuales o PÆgina 10 de 15

Circular Externa 008 de 2014 Abril de 2014

SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA consolidados).

Informaci(cid:243)n relacionada con evaluaciones a varias entidades y/o agentes de un sector o de

4. Seguimiento 363 Monitoreo varios temas incluidos en la actividad de monitoreo.

Informaci(cid:243)n relacionada con inspecciones Extra situ progr