SFC - Anexo Circular Externa 9 de 2010

SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA CIRCULAR EXTERNA 009 DE 2010 ( Abril 20 )

Señores

EMISORES DE VALORES INSCRITOS EN EL REGISTRO NACIONAL DE

VALORES Y EMISORES –RNVEY ENTIDADES VIGILADAS POR LA SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA Referencia: Cronograma de actividades de implementación de la Agencia Numeradora Nacional.

Apreciados señores: Esta Superintendencia en ejercicio de sus facultades, en especial de las consagradas en el numeral 9° del artículo 11 del Decreto 4327 de 2005 y en el parágrafo del artículo 1.1.5.3. de la Resolución 400 de 1995 de la Sala General de la Superintendencia de Valores, considera necesario modificar el cronograma de actividades para la implementación de la Agencia Numeradora Nacional establecido en el numeral 4° de la Circular Externa 064 de 2008, modificado mediante la Circular Externa 015 de 2009, e impartir instrucciones relativas a su inicio de operaciones.

Lo anterior de acuerdo con lo dispuesto en la Circular Externa 006 de 2010 a través de la cual se postergó la fecha de inicio de operaciones de la Agencia Numeradora Nacional para el 8 de junio de 2010.

1. Instrucciones relativas al inicio de operaciones de la Agencia Numeradora Nacional: a) Preparación y alistamiento. A más tardar el 30 de abril de 2010, entre otros, los emisores de valores, los administradores de emisión, los depositantes directos, Deceval, el Banco de la República, la Bolsa de Valores de Colombia y la Cámara de Riesgo Central de Contraparte y

demás entidades vigiladas por esta Superintendencia deberán finalizar la adecuación de sus sistemas de información en aras a utilizar los códigos ISIN, CFI y del Código de Inscripción en el Registro Nacional de Valores y Emisores -RNVEsegún sea el caso, y dar cumplimiento a lo consagrado en el cronograma establecido en la presente Circular. b) Entrega de tablas de equivalencia. Deceval realizará un primer proceso de migración con corte al 31 de marzo de 2010, respecto del cual entregará una tabla de equivalencia a los emisores de valores, administradores de emisión y depositantes directos. Adicionalmente, esta tabla será publicada en la página Web www.superfinanciera.gov.co, para que los entes mencionados y las demás entidades vigiladas por esta Superintendencia puedan validar que todos los títulos de su portafolio cuentan con el código ISIN e igualmente adelantar las pruebas requeridas en su proceso de adecuación y alistamiento conforme al cronograma de actividades establecido en la presente Circular. En un segundo proceso de migración, Deceval entregará al mercado las tablas de equivalencia de los valores, emisores y clases de títulos vigentes al 30 de abril de 2010, con las cuales adicionalmente se deberán adelantar SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA Circular Externa 009 de 2010 Página 2 las pruebas de generación, construcción, validación y envío del Formato 351 conforme al cronograma de actividades establecido en la presente Circular. Deceval deberá habilitar un canal a través del cual pueda dar respuesta a inquietudes de las entidades vigiladas por esta Superintendencia en

relación con los procesos de migración o respecto de las pruebas a desarrollar. c) Pruebas a los sistemas. Del 4 al 14 de mayo de 2010 se llevarán a cabo las pruebas integrales obligatorias con la Bolsa de Valores de Colombia, el Banco de la República y Deceval para que las entidades que detentan la calidad de emisoras de valores, administradores y/o depositantes directos puedan verificar los ajustes que deben realizar para el adecuado funcionamiento y la compatibilidad de los sistemas de información, en este sentido, a más tardar el 20 de abril de 2010, Deceval entregará al mercado el cronograma de pruebas correspondiente. d) Transmisión del Formato 351. Durante el período comprendido entre el 11 y el 21 de mayo de 2010, esta Superintendencia habilitará los sistemas de transmisión correspondientes para que las entidades obligadas a reportar el Formato 351 “Composición del Portafolio de Inversiones” adelanten las pruebas obligatorias correspondientes, tanto a nivel de contenido como de transmisión del formato. Las pruebas correspondientes a la información mencionada se realizarán sin firma digital. Igualmente, las entidades deberán transmitir simultáneamente el Formato 397 “Repos, Simultáneas y Transferencia Temporal de Valores. La transmisión de información se realizará a través del sitio Web de esta Superintendencia, en el enlace “Trámites y Sanciones, Trámites en Línea de la Superintendencia Financiera de Colombia”, Opción 22 “Pruebas”. La información a remitir para las pruebas será la misma que la entidad transmitió en el Formato 351 para el corte del 30 de abril de 2010. No

obstante lo anterior, para efectos de dichas pruebas no se deberá diligenciar la columna 57 “Código Fungible” para ninguna unidad de captura del Formato 351, y los códigos ISIN que se reporten en la columna 56 deberán ser los que se vayan a utilizar a partir del inicio de operaciones de la Agencia Numeradora Nacional. Las entidades que transmiten el Formato 351 con periodicidad diaria y mensual, deberán remitir el archivo que en adición a la posición propia, deberá contener la totalidad de los portafolios administrados que la entidad remitió para el corte del 30 de abril de 2010. Las entidades que transmiten con periodicidades diferentes a las anteriores (trimestral y anual), deberán enviar los negocios que a la fecha estén administrando y que se encuentren registrados ante esta Superintendencia. Para efectos de las transmisiones mencionadas, las entidades vigiladas deberán utilizar los usuarios y contraseñas que tienen asignados para el reporte de información por la Opción 22, correspondiente a “Transmisión de Informes Especiales”, asignados para la elaboración de las pruebas de Derivados contenidos en la Carta Circular 066 de 2009. En caso de no tener usuario o requerir uno nuevo, las entidades vigiladas deberán solicitar un código de usuario y una contraseña al correo electrónico SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA Circular Externa 009 de 2010 Página 3 soporte@superfinanciera.gov.co. Dicha solicitud deberá reunir las siguientes características: - Debe estar firmada digitalmente por el respectivo representante legal - Debe contener un certificado digital emitido por una entidad de certificación abierta autorizada por la Superintendencia de Industria y

Comercio especificando el tipo y código de la entidad; nombre de la entidad; y el nombre, tipo y número de identificación, cargo, teléfono y correo electrónico de la persona designada como funcionario responsable del trámite. El responsable del trámite recibirá el código de usuario asignado a la entidad y una contraseña, la cual, una vez recibida y por motivos de seguridad debe ser cambiada inmediatamente por una nueva, de conocimiento y uso exclusivo de dicho responsable. En caso de requerirse información adicional respecto de las pruebas a desarrollar, las entidades podrán comunicarse con esta Superintendencia en los teléfonos 5940200/01, e ingresar por la opción 5. El horario de atención de consultas será de lunes a viernes entre las 9:00 a.m. y las 4:30 p.m. Se recuerda a las entidades que la transmisión en producción del Formato 351 con los ajustes concernientes a la implementación de la Agencia Numeradora Nacional se realizará a partir del corte de ocho (8) de junio de 2010, de acuerdo con la Circular Externa 006 de 2010.

2. Nuevo cronograma de actividades para la implementación de la Agencia Numeradora Nacional: Las actividades para las etapas de alistamiento y entrada en operación a desarrollarse por parte de los agentes del mercado deberán realizarse en las fechas que se establecen a continuación: Fecha de Fecha de Actividad Responsable inicio finalización

I. Consultas Atención de consultas y asistencia para resolver inconvenientes relativos 20/04/2010 07/06/2010 Deceval al proceso de migración con corte a marzo 31 y abril 30 de 2010

II. Generación, asignación y divulgación de códigos para las emisiones de valores que se

encuentran inscritas y para aquellas que pretendan inscribirse en el RNVE Envío de información sobre las nuevas emisiones (posteriores al 31 de marzo 20/04/2010 04/06/2010 Emisores o administradores de de 2010) emisiones Publicación de las tablas de equivalencia sobre los valores, emisores y clases de títulos e Deceval Información a emisores, administradores, depositantes directos y demás entidades vigiladas por la Superintendencia Financiera, conforme a los siguientes cortes: a) Información con corte al 31 de marzo de 2010 20/04/2010 20/04/2010 b) Información con corte al 30 de abril SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA Circular Externa 009 de 2010 Página 4 Fecha de Fecha de Actividad Responsable inicio finalización de 2010 03/05/2010 03/05/2010 Publicación y mantenimiento de la tabla de equivalencia del actual código Superintendencia Financiera de de Inscripción en el Registro Nacional 20/04/2010 04/06/2010 Colombia de Valores y Emisores –RNVEy el nuevo código

III. Validación Información códigos de las emisiones de valores y códigos de inscripción RNVE Revisión, validación de la información y determinación de los ajustes requeridos respecto de la información de las Tablas de Equivalencia de emisores y valores publicadas por parte de Deceval y la Superintendencia Emisores, administradores de Financiera de Colombia en los emisión, depositantes directos y en

siguientes cortes:

general las entidades vigiladas por la Superintendencia Financiera de a) Respecto de las tablas publicadas 21/04/2010 22/04/2010 Colombia que utilicen en sus por Deceval el 20 de abril de 2010 plataformas códigos ISIN y CFI y/o que se encuentren inscritos en el b) Respecto de las tablas publicadas 04/05/2010 05/05/2010 RNVE por Deceval el 3 de mayo de 2010 c) Respecto de las tablas publicadas 20/04/2010 23/04/2010 por la Superintendencia Financiera de Colombia el 20 de abril de 2010

IV. Adecuación de los sistemas de información y pruebas de transmisión Agentes del mercado de valores, emisores, administradores de emisión, depositantes directos, Banco de la República, Bolsa de Valores de Adecuación de los sistemas de Colombia, Deceval, Cámara de información (para uso de los nuevos 20/04/2010. 30/04/2010 Riesgo Central de Contraparte, códigos) Superintendencia Financiera de Colombia y demás entidades vigiladas por esta última que utilicen en sus plataformas códigos ISIN y CFI Pruebas proveedores de infraestructura. (Deceval,

Superintendencia Financiera de Pruebas Proveedores de 20/04/2010 28/04/2010 Colombia, Bolsa de Valores de infraestructura Colombia , Banco de la República, Cámara de Riesgo Central de Contraparte) Agentes del mercado de valores,

emisores, administradores de emisión, Depositantes Directos, Banco de la República, Bolsa de Pruebas a los sistemas de acuerdo al Valores de Colombia, Deceval, cronograma e instructivo remitido por 04/05/2010 14/05/2010 Cámara de Riesgo Central de Deceval Contraparte, Superintendencia Financiera de Colombia y demás entidades vigiladas por esta última que utilicen en sus plataformas códigos ISIN y CFI Todas las entidades sujetas a inspección y vigilancia de la Pruebas Formato 351 “Composición Superintendencia Financiera de 11/05/2010 21/05/2010 del Portafolio de Inversiones” Colombia y los fondos mutuos de inversión controlados, obligados al reporte del Formato 351 04/06/2010 07/06/2010 Alistamiento final para el inicio de Agentes del mercado de valores, SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA Circular Externa 009 de 2010 Página 5 Fecha de Fecha de Actividad Responsable inicio finalización emisores, administradores de emisión, depositantes directos, Banco operaciones de la Agencia de la República, Bolsa de Valores de Numeradora Nacional y cumplimiento Colombia, Deceval, Cámara de del programa de implementación Riesgo Central de Contraparte, establecido por Deceval para el Superintendencia Financiera de lanzamiento de la Agencia Colombia y demás entidades Numeradora Nacional vigiladas por esta última que utilicen en sus plataformas códigos ISIN y CFI Entrega de la información para la migración sobre los nuevos ISIN, tabla

de equivalencia ISIN actual, nuevo 05/06/2010 06/06/2010 Deceval CFI, nemónico de Bolsa y códigos de emisión Banco de la República. Publicación de la tabla definitiva con Superintendencia Financiera de 05/06/2010 06/06/2010 los códigos de inscripción el RNVE Colombia Agentes del mercado de valores, emisores , administradores de Preparación de las plataformas emisión, depositantes directos, Banco tecnológicas para la migración de de la República, Bolsa de Valores de bases de datos e información, Colombia, Deceval, Cámara de generación de tablas de equivalencia y 05/06/2010 06/06/2010 Riesgo Central de Contraparte, de información con los datos migrados Superintendencia Financiera de cumplimiento del programa de Colombia y demás entidades implementación establecido por vigiladas por esta última que utilicen Deceval para la puesta en operación en sus plataformas códigos ISIN y de la Agencia Numeradora Nacional CFI Agentes del mercado de valores, emisores, administradores de emisión, depositantes directos, Banco de la República, Bolsa de Valores de Colombia, Deceval, Cámara de Validación y pruebas finales de 05/06/2010 07/06/2010 Riesgo Central de Contraparte, lanzamiento Superintendencia Financiera de Colombia y demás entidades vigiladas por esta última que utilicen en sus plataformas códigos ISIN y CFI La presente Circular rige a partir de la fecha de su publicación y deroga las disposiciones que le sean contrarias. Cordialmente,

ROBERTO BORRÁS POLANÍA

Superintendente Financiero de Colombia 150000 140000 030000 050300 230000