SFC - Cap 2 Anexo 1 Circular Externa 006 de 2017
Superintendencia Financiera
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Detalles
- Título
- SFC - Cap 2 Anexo 1 Circular Externa 006 de 2017
- Autor
- Superintendencia Financiera
- Categoría
- Infralegal
- Área del derecho
- Financiero
- Año
- 2017
SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA PROCESO No. TRAMITE DESCRIPCIÓN Información relacionada con las encuestas sobre políticas y procedimientos adoptados por los órganos
4. Seguimiento 510 Gobierno Corporativo de administración de las entidades vigiladas dirigidas a garantizar el buen gobierno de las sociedades.
Información relacionada con las políticas, procedimientos y demás aspectos inherentes al
4. Seguimiento 520 SARLAFT desarrollo y adopción de sistemas de prevención y control del riesgo de lavado de activos, por parte de las entidades vigiladas.
Información relacionada con las políticas, procedimientos y demás aspectos inherentes al
4. Seguimiento 530 Riesgo Operacional desarrollo y adopción de sistemas de prevención y control del riesgo operacional, por parte de las entidades vigiladas.
Información relacionada con las políticas, procedimientos y demás aspectos inherentes al
4. Seguimiento 540 Riesgos de Seguros desarrollo y adopción de sistemas de prevención y control de los riesgos de seguros, por parte de las entidades aseguradoras.
Información relacionada con las reglas relativas a la Gestión de Riesgos de Mercado de las entidades
4. Seguimiento 550 Riesgo de Mercado vigiladas y/o de los negocios administrados por éstas, acorde con el Capítulo XXI de la Circular Básica Contable y Financiera, Circular Externa 100 de 1995.
Información relacionada con las reglas relativas al Sistema de Administración de Riesgo de Liquidez,
4. Seguimiento 560 Riesgo de Liquidez acorde con los lineamientos del Capítulo VI de la
Circular Básica Contable y Financiera, Circular Externa 100 de 1995.
Requerimiento hecho por la SFC a las entidades vigiladas y controladas por el incumplimiento de una
4. Seguimiento 753 Controles de Ley disposición legal. Se exceptúan los trámites que tienen asignado un código específico.
Solicitud de explicaciones por la SFC a los
4. Seguimiento 757 Encaje establecimientos de crédito sobre el incumplimiento de la posición de encaje.
Información relacionada únicamente con estudios especiales, no periódicos y que no ameritan la
4. Seguimiento 758 Estudios Especiales creación de un trámite de inspección in situ, extra situ o de monitoreo. (Libros, compendio de normas y circulares, entre otros) Información sobre contratos y servicios de
4. Seguimiento 761 Corresponsalía local corresponsalía de las sociedades comisionistas de bolsa.
Información relacionada con las políticas, procedimientos y demás aspectos inherentes al Gobierno Corporativo de los
4. Seguimiento 775 desarrollo y adopción de sistemas de gobierno Emisores de valores corporativo, por parte de las entidades sujetas a control de la SFC.
Informes especiales sobre Comunicación contentiva del informe sobre
4. Seguimiento 781 operaciones cruzadas operaciones cruzadas.
Información remitida por las entidades supervisadas y los requerimientos hechos por la SFC a las mismas en relación con la aplicación de las NIF y las NAI de acuerdo con lo previsto por la Ley 1314 de 2009 y 782 Convergencia a las NIF y NAI
4. Seguimiento demás normas que la adicionen, modifiquen, reglamenten o sustituyan para el periodo de preparación obligatoria, transición y el primer período
de aplicación. Información remitida por las sociedades calificadoras
4. Seguimiento 783 Calificación Carteras Colectivas sobre las calificaciones obtenidas por las carteras colectivas.
Información relativa al funcionario responsable de Funcionario Responsable
4. Seguimiento 784 las medidas de prevención y control del lavado de LA/FT activos y financiación del terrorismo.
5. Generación y Información correspondiente a la composición Divulgación de 105 Composición Accionaria accionaria.
Información
5. Generación y Reporte de Enajenación de Información sobre la transferencia de acciones que Divulgación de 202
Acciones no requiere autorización. Información
5. Generación y Divulgación de 216 Información Estadística Comunicación contentiva de información estadística.
Información Información semanal sobre: Principales fuentes y
