SFC - Circular 005 de 2012, formato 11

SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA

SOCIEDADES ADMINISTRADORAS DE FONDOS DE PENSIONES Y DE CESANTIA

BALANCE GENERAL COMPARATIVO A __________ DE __________ DE __________

DD MM AAAA

CIRCULAR EXTERNA 005 DE 2012

ENTIDAD _______ ________ SOCIEDAD ADMINISTRADORA ___________________________________________________________ _________________ TIPO CODIGO NOMBRE CIUDAD Con autorización de la Superintendencia Financiera de Colombia, para someter a consideración de la Asamblea __________ Sin Autorización de la Superintendencia Financiera de Colombia por aplicación Decreto 2555 de 2010 __________ (Millones de Pesos) ACTIVO A A PASIVO Y PATRIMONIO A A DD/ MM/ AAAA/ DD/ MM/ AAAA/ DD/ MM/ AAAA/ DD/ MM/ AAAA/ DISPONIBLE _________ _________ POSICIONES PASIVAS EN OPERACIONES DE MERCADO MONETARIO Y RELACIONADAS _________ _________ POSICIONES ACTIVAS EN OPERACIONES DE MERCADO MONETARIO Y RELACIONADAS _________ _________ OPERACIONES CON INSTRUMENTOS FINANCIEROS DERIVADOS _________ _________ INVERSIONES _________ _________ Contratos Forward de Especulación _________ _________ Inversiones Negociables en Títulos de Deuda _________ _________ Contratos de Futuros de Especulación _________ _________ Inversiones Negociables en Títulos Participativos _________ _________ Swaps de Especulación _________ _________ Inversiones para Mantener Hasta el Vencimiento _________ _________ Opciones de Especulación _________ _________ Inversiones Disponibles para la Venta en Títulos de Deuda _________ _________ Contratos Forward de Cobertura _________ _________

Inversiones Disponibles para la Venta en Títulos Participativos _________ _________ Contratos de Futuros de Cobertura _________ _________ Derechos de Transferencia de Inversiones Negociables en Títulos o Valores de Deuda _________ _________ Swaps de Cobertura _________ _________ Derechos de Transferencia de Inversiones Negociables en Títulos o Valores Participativos _________ _________ Opciones de Cobertura Derechos de Transferencia de Inversiones Para Mantener Hasta el Vencimiento _________ _________ Derechos de Transferencia de Inversiones Disponibles para la Venta en Títulos o Valores de Deuda _________ _________ Derechos de Transferencia de Inversiones Disponibles para la Venta en Títulos o Valores Participativos _________ _________ CREDITOS DE BANCOS Y OTRAS OBLIGACIONES FINANCIERAS _________ _________ Inversiones Negociables Entregadas en Garantía en Operaciones con Instrumentos Financieros Derivados, Productos Estructurados y Otros, en Títulos o Valores de Deuda _________ _________ Inversiones Negociables Entregadas en Garantía en Operaciones con Instrumentos Financieros CUENTAS POR PAGAR _________ _________ Derivados, Productos Estructurados y Otros, en Títulos o Valores Participativos _________ _________ Inversiones Hasta el Vencimiento entregadas en garantía en operaciones con Instrumentos Financieros Comisiones _________ _________ Derivados, Productos Estructurados y Otros. _________ _________ Honorarios _________ _________ Inversiones Disponibles para la venta entregadas en garantía en operaciones con Instrumentos Financieros Impuestos _________ _________ Derivados, Productos Estructurados y Otros, en Títulos o Valores de Deuda _________ _________ Dividendos y Excedentes _________ _________

Inversiones Disponibles para la Venta entregadas en garantía en operaciones con Instrumentos Financieros Proveedores _________ _________ Derivados, Productos Estructurados y Otros, en Títulos o Valores Participativos _________ _________ Contribuciones y Afiliaciones _________ _________ Retenciones y Aportes Laborales _________ _________ OPERACIONES DE CONTADO Y CON INSTRUMENTOS FINANCIEROS DERIVADOS _________ _________ Otros _________ _________ Operaciones de Contado _________ _________ Contratos Forward de Especulación _________ _________ OTROS PASIVOS _________ _________ Contratos de Futuros de Especulación _________ _________ Swaps de Especulación _________ _________ Obligaciones Laborales Consolidadas _________ _________ Opciones de Especulación _________ _________ Ingresos Anticipados _________ _________ Contratos Forward de Cobertura _________ _________ Otros _________ _________ Contratos de Futuros de Cobertura _________ _________ Swaps de Cobertura _________ _________ Opciones de Cobertura _________ _________ PASIVOS ESTIMADOS Y PROVISIONES _________ _________ CUENTAS POR COBRAR _________ _________ Obligaciones Laborales _________ _________ Intereses _________ _________ Impuestos _________ _________ Comisiones _________ _________ Multas y Sanciones, Litigios, Indemnizaciones y Demandas _________ _________ Anticipos de Contratos y Proveedores _________ _________ Otros _________ _________ Otras _________ _________ Menos: Provisión (_______) (_______) T O T A L P A S I V O _________ _________ BIENES RECIBIDOS EN PAGO _________ _________ Bienes Inmuebles _________ _________ PATRIMONIO _________ _________ Bienes Muebles _________ _________

Menos: Provisión (_______) (_______) CAPITAL SOCIAL _________ _________ PROPIEDADES Y EQUIPO _________ _________ Número de Acciones _________ _________ Costo _________ _________ Valor Nominal de cada Acción _________ _________ Menos: Depreciación y Amortización Acumulada (_______) (_______) Menos: Provisión (_______) (_______) RESERVAS _________ _________ OTROS ACTIVOS _________ _________ Reserva Legal _________ _________ Gastos Anticipados _________ _________ Reservas Estatutarias _________ _________ Cargos Diferidos _________ _________ Reservas Ocasionales _________ _________ Anticipo Impuestos _________ _________ Otras Reservas _________ _________ Retención en la Fuente _________ _________ Consorcios o Uniones Temporales _________ _________ SUPERAVIT o DEFICIT _________ _________ Otros _________ _________ Menos: Provisión (_______) (_______) Ganancias o Pérdidas no Realizadas en Inversiones Disponibles para la Venta _________ _________ Valorizaciones _________ _________ VALORIZACIONES _________ _________ Desvalorizaciones (_______) (_______) Propiedades y Equipo _________ _________ Revalorización del Patrimonio _________ _________ Inversiones Disponibles para la Venta en Títulos Participativos Otros _________ _________ de baja o mínima bursatilidad o sin cotización en bolsa _________ _________ Otras _________ _________ UTILIDAD (PERDIDA) DE EJERCICIOS ANTERIORES _________ _________ DESVALORIZACIONES (_______) (_______) UTILIDAD (PERDIDA) DEL EJERCICIO _________ _________

Inversiones Disponibles para la Venta en Títulos Participativos

de baja o mínima Bursatilidad o sin cotización en bolsa (_______) (_______) DIVIDENDOS DECRETADOS EN ACCIONES _________ _________ T O T A L A C T I V O _________ _________ TOTAL PASIVO Y PATRIMONIO _________ _________ CUENTAS CONTINGENTES Y DE ORDEN CUENTAS CONTINGENTES ACREEDORAS POR CONTRA _________ _________ CUENTAS CONTINGENTES ACREEDORAS _________ _________ CUENTAS CONTINGENTES DEUDORAS _________ _________ CUENTAS CONTINGENTES DEUDORAS POR CONTRA _________ _________ CUENTAS DE ORDEN DEUDORAS _________ _________ CUENTAS DE ORDEN DEUDORAS POR CONTRA _________ _________ CUENTAS DE ORDEN ACREEDORAS POR CONTRA _________ _________ CUENTAS DE ORDEN ACREEDORAS _________ _________ TOTAL CUENTAS CONTINGENTES Y DE ORDEN _________ _________ TOTAL CUENTAS CONTINGENTES Y DE ORDEN _________ _________

MARZO DE 2012 F.6000-11

REPRESENTANTE LEGAL CONTADOR REVISOR FISCAL

T.P. No. T.P. No.

SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA

SOCIEDADES ADMINISTRADORAS DE FONDOS DE PENSIONES Y DE CESANTIA

BALANCE GENERAL COMPARATIVO A __________ DE __________ DE __________

DD MM AAAA

CIRCULAR EXTERNA 005 DE 2012

ENTIDAD _______ ________ _____________________________________ TIPO DE FONDO ___________________________________________________________ _________________ TIPO CODIGO NOMBRE CIUDAD Con autorización de la Superintendencia Financiera de Colombia, para someter a consideración de la Asamblea __________ Sin Autorización de la Superintendencia Financiera de Colombia por aplicación Decreto 2555 de 2010 __________

(Millones de Pesos) ACTIVO PASIVO Y PATRIMONIO A A A A DD/ MM/ AAAA/ DD/ MM/ AAAA/ DD/ MM/ AAAA/ DD/ MM/ AAAA/ ACTIVO PASIVO Y PATRIMONIO DISPONIBLE _________ _________ POSICIONES PASIVAS EN OPERACIONES DE MERCADO MONETARIO Y RELACIONADAS _________ _________ POSICIONES ACTIVAS EN OPERACIONES DE MERCADO MONETARIO Y RELACIONADAS _________ _________ OPERACIONES CON INSTRUMENTOS FINANCIEROS DERIVADOS _________ _________ Contratos Forward de Inversión _________ _________ INVERSIONES _________ _________ Contratos de Futuros de Inversión _________ _________ Inversiones Negociables en Títulos de Deuda _________ _________ Swaps de Inversión _________ _________ Inversiones Negociables en Títulos Participativos _________ _________ Opciones de Inversión _________ _________ Inversiones para Mantener Hasta el Vencimiento _________ _________ Contratos Forward de Cobertura _________ _________ Derechos de Transferencia de Inversiones Negociables en Títulos o Valores de Deuda _________ _________ Contratos de Futuros de Cobertura _________ _________ Derechos de Transferencia de Inversiones Negociables en Títulos o Valores Participativos Swaps de Cobertura _________ _________ Derechos de Transferencia de Inversiones para Mantener Hasta el Vencimiento _________ _________ Opciones de Cobertura Inversiones Negociables Entregadas en garantía en operaciones con Instrumentos Financieros Derivados, Productos Estructurados y Otros, en Títulos o Valores de Deuda _________ _________ CREDITOS DE BANCOS Y OTRAS OBLIGACIONES FINANCIERAS _________ _________

Inversiones Negociables Entregadas en garantía en operaciones con Instrumentos Financieros Derivados, Productos Estructurados y Otros, en Títulos o Valores Participativos _________ _________ CUENTAS POR PAGAR _________ _________ Inversiones Hasta el Vencimiento Entregadas en garantía en operaciones con Instrumentos Intereses _________ _________ Financieros Derivados, Productos Estructurados y Otros _________ _________ Comisión por Administración del Fondo _________ _________ Honorarios _________ _________ DEPÓSITOS REMUNERADOS EN EL BANCO DE LA REPÚBLICA _________ _________ Retenciones en la Fuente _________ _________ Retiros de Aportes y Anulaciones _________ _________ OPERACIONES DE CONTADO Y CON INSTRUMENTOS FINANCIEROS DERIVADOS _________ _________ Otras _________ _________ OOppeerraacciioonneess ddee CCoonnttaaddoo _________ _________ CCoonnttrraattooss FFoorrwwaarrdd -d dee I nInvveersrsióiónn _________ _________ OTROS PASIVOS _________ _________ CCoonnttrraattooss ddee FFuuttuurrooss –d ed eIn Ivnevresrisóinón _________ _________ SSwwaappss –d ed eIn Ivnevresrisóinón _________ _________ OOppcciioonneess ddee IInnvveerrssiióónn _________ _________ T O T A L P A S I V O _________ _________ CCoonnttrraattooss FFoorrwwaarrdd -d dee C Coobbeertruturara _________ _________ CCoonnttrraattooss ddee FFuuttuurrooss –d ed eC Coboebretrutruara _________ _________ SSwwaappss –d ed eC Coboebretrutruara _________ _________ PATRIMONIO _________ _________

OOppcciioonneess ddee CCoobbeerrttuurraa _________ _________ CUENTAS INDIVIDUALES DE AHORRO PENSIONAL _________ _________ CUENTAS POR COBRAR _________ _________ Obligatorias _________ _________ PPaarraa AAllccaannzzaarr llaa RReennttaabbiilliiddaadd MMíínniimmaa _________ _________ Voluntarias _________ _________ OOttrraass _________ _________ COTIZACIONES DE NO VINCULADOS _________ _________ MMeennooss:: PPrroovviissiióónn (_______) (_______) RECAUDOS EN PROCESO _________ _________ COTIZACIONES NO IDENTIFICADAS _________ _________ BIENES RECIBIDOS EN PAGO _________ _________ RESERVA DE ESTABILIZACIÓN DE RENDIMIENTOS _________ _________ BBiieenneess IInnmmuueebblleess _________ _________ APORTES EN EXCESO _________ _________ BBiieenneess MMuueebblleess _________ _________ COMISION POR ADMINISTRACION DEL FONDO _________ _________ Menos: Provisión (_______) (_______) SEGUROS RECIBIDOS PENDIENTES DE TRANSFERIR _________ _________ APORTES POR TRASLADAR AL FONDO DE SOLIDARIDAD PENSIONAL _________ _________ OTROS ACTIVOS _________ _________ APORTES POR TRASLADAR AL FONDO DE GARANTIA DE PENSION MÍNIMA _________ _________ OOttrrooss _________ _________ MMeennooss:: PPrroovviissiióónn (_______) (_______) T O T A L A C T I V O _________ _________ TOTAL PASIVO Y PATRIMONIO _________ _________

CUENTAS CONTINGENTES Y DE ORDEN CUENTAS CONTINGENTES ACREEDORAS POR CONTRA _________ _________ CUENTAS CONTINGENTES ACREEDORAS _________ _________ CUENTAS CONTINGENTES DEUDORAS _________ _________ CUENTAS CONTINGENTES DEUDORAS POR CONTRA _________ _________ CUENTAS DE ORDEN DEUDORAS _________ _________ CUENTAS DE ORDEN DEUDORAS POR CONTRA _________ _________ CUENTAS DE ORDEN ACREEDORAS POR CONTRA _________ _________ CUENTAS DE ORDEN ACREEDORAS _________ _________ TOTAL CUENTAS CONTINGENTES Y DE ORDEN _________ _________ TOTAL CUENTAS CONTINGENTES Y DE ORDEN _________ _________

MARZO DE 2012 F.6000-11

REPRESENTANTE LEGAL CONTADOR REVISOR FISCAL

T.P. No. T.P. No.

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SOCIEDADES ADMINISTRADORAS DE FONDOS DE PENSIONES Y DE CESANTIA

BALANCE GENERAL COMPARATIVO A __________ DE __________ DE __________

DD MM AAAA

CIRCULAR EXTERNA 005 DE 2012

ENTIDAD _______ ________ _____________________________________ F O N D O D E C E S A N T I A P O R T A F O L I O __________________________________________ _________________ TIPO CODIGO NOMBRE CIUDAD Con autorización de la Superintendencia Financiera de Colombia, para someter a consideración de la Asamblea __________ Sin Autorización de la Superintendencia Financiera de Colombia por aplicación Decreto 2555 de 2010 __________ (Millones de Pesos)

ACTIVO PASIVO Y PATRIMONIO A A A A DD/ MM/ AAAA/ DD/ MM/ AAAA/ DD/ MM/ AAAA/ DD/ MM/ AAAA/

ACTIVO PASIVO Y PATRIMONIO DISPONIBLE _________ _________ POSICIONES PASIVAS EN OPERACIONES DE MERCADO MONETARIO Y RELACIONADAS _________ _________ POSICIONES ACTIVAS EN OPERACIONES DE MERCADO MONETARIO Y RELACIONADAS _________ _________ OPERACIONES CON INSTRUMENTOS FINANCIEROS DERIVADOS _________ _________ Contratos Forward de Inversión _________ _________ INVERSIONES _________ _________ Contratos de Futuros de Inversión _________ _________ Inversiones Negociables en Títulos de Deuda _________ _________ Swaps de Inversión _________ _________ Inversiones Negociables en Títulos Participativos _________ _________ Opciones de Inversión _________ _________ Derechos de Transferencia de Inversiones Negociables en Títulos o Valores de Deuda _________ _________ Contratos Forward de Cobertura _________ _________ Derechos de Transferencia de Inversiones Negociables en Títulos o Valores Participativos _________ _________ Contratos de Futuros de Cobertura _________ _________ Inversiones Negociables Entregadas en garantía en operaciones con Instrumentos Financieros Swaps de Cobertura _________ _________ Derivados, Productos Estructurados y Otros, en Títulos o Valores de Deuda _________ _________ Opciones de Cobertura Inversiones Negociables Entregadas en garantía en operaciones con Instrumentos Financieros Derivados, Productos Estructurados y Otros, en Títulos o Valores Participativos _________ _________ CREDITOS DE BANCOS Y OTRAS OBLIGACIONES FINANCIERAS _________ _________ DEPÓSITOS REMUNERADOS EN EL BANCO DE LA REPÚBLICA _________ _________ CUENTAS POR PAGAR _________ _________

Intereses _________ _________ OPERACIONES DE CONTADO Y CON INSTRUMENTOS FINANCIEROS DERIVADOS _________ _________ Comisión por Administración del Fondo _________ _________ OOppeerraacciioonneess ddee CCoonnttaaddoo _________ _________ Comisiones Retiros Parciales _________ _________ CCoonnttrraattooss FFoorrwwaarrdd -d dee I nInvveerrssióiónn _________ _________ Retenciones en la Fuente _________ _________ CCoonnttrraattooss ddee FFuuttuurrooss –d ed eIn Ivnevresrisóinón _________ _________ Otras _________ _________ SSwwaappss –d ed eIn Ivnevresrisóinón _________ _________ OOppcciioonneess ddee IInnvveerrssiióónn _________ _________ OTROS PASIVOS _________ _________ CCoonnttrraattooss FFoorrwwaarrdd -d dee C Coobbeertruturraa _________ _________ CCoonnttrraattooss ddee FFuuttuurrooss –d ed eC Coboebretrutruara _________ _________ SSwwaappss –d ed eC Coboebretrutruara _________ _________ T O T A L P A S I V O _________ _________ OOppcciioonneess ddee CCoobbeerrttuurraa _________ _________ CUENTAS POR COBRAR _________ _________ PPaarraa AAlclcaannzzaarr lala RReennttaabbiliildidaadd MMíínnimimaa _________ _________ PATRIMONIO OOttrraass _________ _________ _________ _________ MMeennooss:: PPrroovvisisióiónn (_______) (_______)

CUENTAS INDIVIDUALES DE CAPITALIZACION _________ _________ BIENES RECIBIDOS EN PAGO _________ _________ Auxilios y Aportes de Cesantía _________ _________ BBieienneess IInnmmuueebbleless _________ _________ Auxilios y Aportes de Cesantía Voluntarias _________ _________ BBieienneess MMuueebbleless _________ _________ AUXILIOS Y APORTES DE NO VINCULADOS _________ _________ MMeennooss:: PPrroovvisisióiónn (_______) (_______) RECAUDOS EN PROCESO _________ _________ AUXILIOS Y APORTES NO IDENTIFICADOS _________ _________ OTROS ACTIVOS _________ _________ RESERVA DE ESTABILIZACION DE RENDIMIENTOS _________ _________ OOttrrooss _________ _________ MMeennooss:: PPrroovviissiióónn (_______) (_______) T O T A L A C T I V O _________ _________ TOTAL PASIVO Y PATRIMONIO _________ _________ CUENTAS CONTINGENTES Y DE ORDEN CUENTAS CONTINGENTES ACREEDORAS POR CONTRA _________ _________ CUENTAS CONTINGENTES ACREEDORAS _________ _________ CUENTAS CONTINGENTES DEUDORAS _________ _________ CUENTAS CONTINGENTES DEUDORAS POR CONTRA _________ _________ CUENTAS DE ORDEN DEUDORAS _________ _________ CUENTAS DE ORDEN DEUDORAS POR CONTRA _________ _________ CUENTAS DE ORDEN ACREEDORAS POR CONTRA _________ _________ CUENTAS DE ORDEN ACREEDORAS _________ _________ TOTAL CUENTAS CONTINGENTES Y DE ORDEN _________ _________ TOTAL CUENTAS CONTINGENTES Y DE ORDEN _________ _________

MARZO DE 2012 F.6000-11

REPRESENTANTE LEGAL CONTADOR REVISOR FISCAL

T.P. No. T.P. No.