SFC - Circular 007 de 2010, formato 474

SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA

ANEXO l - REMISIÓN DE INFORMACIÓN

PARTE I - PROFORMAS F.1000

Página 250

TEMA: LIQUIDEZ - 50 clientes principales

NOMBRE DE PROFORMA: Relación Clientes Principales de Captación

NUMERO DE PROFORMA: F.1000-131

NÚMERO DE FORMATO: 474

OBJETIVO: Conocer la estructura de clientes principales por tipo de captación

TIPO DE ENTIDAD A LA QUE APLICA: Establecimientos Bancarios, Corporaciones

Financieras, Compañías de Financiamiento Comercial, Organismos Cooperativos de Grado Superior, Cooperativas Financieras e Instituciones

Oficiales Especiales TRÁMITE: 498 – Riesgo de Mercado PERIODICIDAD: Mensual FECHA DE CORTE DE LA NFORMACION: Último día del mes FECHA DE REPORTE: La misma fecha de reporte de los estados financieros mensuales.

DOCUMENTO TÉCNICO: SB-DS-007

TIPO Y NÚMERO DEL INFORME: 9 Area 9 – Liquidez Clientes Principales

MEDIO DE ENVÍO: RAS o WEB DEPENDENCIA USUARIA: Delegatura para Intermediarios Financieros, Delegatura para Riesgo de Mercado e Integridad y Delegatura para Riesgo de Conglomerados y

Gobierno Corporativo.

INSTRUCTIVO: ENCABEZADO ENTIDAD: Identificación de la entidad vigilada que diligencia esta pro forma. Indique el código del tipo de entidad, el código de la entidad asignado por la Superintendencia Financiera de Colombia y el nombre o sigla de la entidad Para el caso de las subordinadas (filiales y subsidiarias) en el exterior de establecimientos de crédito, la

sociedad matriz es la responsable de la transmisión de la información y, para el efecto, deberá utilizar el código de la subordinada establecimiento de crédito, asignado por la Superintendencia Financiera de Colombia.

FECHA DE CORTE: Se debe señalar bajo el formato DDMMAAAA (día, mes, año), la fecha de corte a la que corresponde la información reportada.

GENERALIDADES La presente proforma debe ser remitida con la firma digital del representante legal de la entidad. La información se deberá reportar en miles de pesos, en moneda total. Los valores porcentuales deberán reportarse redondeados a dos decimales, así: 5% como 5.00. Para efectos de la conversión de moneda extranjera diferente al dólar, se deberán utilizar las tasas de cambio publicadas por el Banco Central Europeo para la fecha de corte. Para convertir las posiciones en dólares de los Estados Unidos de América a moneda legal se deberá utilizar la TRM calculada en la fecha de corte. Las celdas que no apliquen no se deben reportar en el archivo, a menos que el instructivo indique que se reporten en cero. Para el caso de las subordinadas en el exterior, la transmisión de este formato será mensual, en los mismos plazos de reporte de los estados financieros trimestrales. Circular Externa 007 de 2010 MARZO 2010 Proforma F.1000-131 (Formato 474)

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ANEXO l - REMISIÓN DE INFORMACIÓN

PARTE I - PROFORMAS F.1000

Página 251 CUERPO DEL FORMATO Se deberán discriminar el saldo total y las tasas promedio ponderadas de los 50 mayores clientes que por

tipo de captación tenga la entidad. Sin perjuicio de lo anterior, en caso tal que en dicho listado no se encuentren el total de los siguientes clientes: i) carteras colectivas y ii) entidades sujetas a inspección y vigilancia de la Superintendencia Financiera de Colombia, estos deberán reportarse adicionalmente. Para el caso del reporte de subordinadas en el exterior, las columnas 3 y 4 no aplican, por lo tanto no deberán contener información UNIDAD DE CAPTURA 01 - CUENTAS CORRIENTES: La columna 7 no aplica para esta unidad de captura. En esta unidad de captura se registran las captaciones por Cuentas Corrientes. UNIDAD DE CAPTURA 02 – CUENTAS DE AHORRO Y CDAT: La columna 7 no aplica para esta unidad de captura. En esta unidad de captura se registran las captaciones por Cuentas de Ahorro y CDAT. Para el caso de subordinadas en el exterior, sólo se debe registrar lo correspondiente a cuentas de ahorro. UNIDAD DE CAPTURA 03 – CDTs: En esta unidad de captura se registran las captaciones por CDT o CDs (Certificates of Deposit) para el caso de subordinadas en el exterior. COLUMNAS Columna 1: Se debe registrar el tipo de identificación del cliente, así: 1 = Cédula de Ciudadanía 2 = Cédula de extranjería 3 = NIT Sociedad 4 = Tarjeta de identidad 5 = Pasaporte 6 = Carné diplomático 7 = Sociedad extranjera sin NIT en Colombia 8 = NIT fideicomiso, cartera colectiva, fondo o patrimonio autónomo 9 = Registro civil de nacimiento 10 = Parte relacionada (sólo aplica para subordinadas en el exterior)

11 = Parte no relacionada (sólo aplica para subordinadas en el exterior) Columna 2: Se debe registrar el número de identificación del cliente. Para el caso de subordinadas en el exterior, se debe registrar un número por cada subcuenta, que va de 1 a 50. Columna 3: Se debe registrar el nombre o la razón social del cliente. Para el caso de subordinadas en el exterior, esta columna no aplica. Columna 4: Se debe registrar el código del tipo de cliente. Para el caso de subordinadas en el exterior, esta columna no aplica.

Código por tipo de cliente: 1 = Establecimiento de Crédito, 2 = Instituto Oficial Especial (IOE), 3 = Fondo de Pensiones Obligatorio, 4 = Fondo de Cesantía, 5 = Fondo de Pensiones Voluntario, 6 = Sociedad Administradora de Fondos de Pensiones y de Cesantía (AFP -cuenta propia), 7 = Sociedad Fiduciaria (cuenta propia), 8 = Cartera colectiva, patrimonio autónomo o fideicomiso, distinto a los enunciados en los códigos 2, 3, 4 y 6, Circular Externa 007 de 2010 MARZO 2010

Proforma F.1000-131 (Formato 474)

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ANEXO l - REMISIÓN DE INFORMACIÓN

PARTE I - PROFORMAS F.1000

Página 252 9 = Compañía de Seguros (generales o vida), Sociedad de Capitalización, o Cooperativa de Seguros, 10 = Sociedad Comisionista de Bolsa de Valores, 11 = Sociedad Comisionista de Bolsa Agropecuaria, 12 = Entidad del sector público colombiano no incluida en alguno de los códigos anteriores, 13 = Entidad del

sector privado colombiano no incluida en alguno de los códigos anteriores, 14 = Entidad financiera del exterior, 15 = Entidad no financiera del exterior, 16 = Persona natural, 17 = Entidad sin ánimo de lucro, y 18 = otros Columna 5: Se debe registrar el saldo total de las captaciones por cliente. Columna 6: Se debe registrar la tasa promedio ponderada de las captaciones por cliente, en la fecha de corte. Cuando se trate de tasas de interés en moneda extranjera deberá hacerse la conversión a tasas en moneda legal. Columna 7: Se debe registrar el plazo promedio ponderado en días al vencimiento de las captaciones por cliente y sólo aplica a la unidad de captura 03. Circular Externa 007 de 2010 MARZO 2010 Proforma F.1000-131 (Formato 474)