SFC - Circular 018 de 2022, formato 417

SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA

ANEXO I - REMISION DE INFORMACION

PARTE I - PROFORMAS F.0000

Página 626

TEMA: Reporte de estadísticas sobre operaciones alertadas, inusuales y sospechosas para la prevención de LA/FT.

NOMBRE DE PROFORMA: Reporte de estadísticas sobre operaciones alertadas, inusuales y sospechosas

NÚMERO DE PROFORMA: F.0000 -170

NÚMERO DE FORMATO: 417

OBJETIVO: Monitorear la gestión del Sistema de Administración de Riesgo de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo (SARLAFT) de las entidades vigiladas a través del seguimiento a las operaciones alertadas, inusuales y sospechosas por número y días promedio de gestión.

TIPO DE ENTIDAD A LA QUE APLICA: Establecimientos Bancarios, Corporaciones Financieras,

Compañías de Financiamiento, Sociedades Fiduciarias, Compañías de Seguros Generales, Compañías de Seguros de Vida, Cooperativas de Seguros, Sociedades Administradoras de Fondos de Pensiones y Cesantía, Entidades Cooperativas de Carácter Financiero, Sociedades Comisionistas de Bolsa de Valores y Sociedades Especializadas en Depósitos y Pagos Electrónicos (SEDPE).

PERIODICIDAD: Mensual FECHA DE CORTE DE LA Último día del mes INFORMACION: FECHA DE REPORTE: Entre los 85 y 90 días calendario siguientes al último día del mes.

DOCUMENTO TÉCNICO: A-DT-GTI-003.

TIPO Y NUMERO DEL INFORME: 89 – operaciones inusuales.

MEDIO DE ENVÍO: WEB DEPENDENCIA RESPONSABLE: Delegatura para Riesgo de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo DEPENDENCIA USUARIA: Delegatura para Riesgo de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo

INSTRUCTIVO GENERALIDADES: La presente proforma debe ser remitida con la firma del Representante Legal.

La información aquí reportada corresponde a las operaciones identificadas durante el mes y gestionadas durante el mismo mes y hasta la fecha de reporte. Los valores deben venir expresados en números enteros. Para el reporte de la información, se tendrá en cuenta la codificación disponible en la sección: Industrias Supervisadas / Interés del Vigilado / Reportes / Índice de reportes de información a la Superintendencia Financiera / Tablas anexas para el reporte de información, de la página web de esta Superintendencia (https://www.superfinanciera.gov.co). Las entidades serán responsables de consultar periódicamente las tablas con el fin de mantener un reporte de información actualizado. De igual forma, las entidades deben utilizar las subcuentas o renglones, las categorías y los tipos de operaciones que considere necesarias para la realización del reporte.

ENCABEZADO: Entidad: Diligencie el código del tipo de entidad, el código de la entidad asignado por la SFC y el nombre o sigla de la entidad.

Fecha de corte: Registre la fecha de corte a la que corresponde la información, bajo el formato DD (día), MM (mes) AAAA (año).

Circular Externa 018 de 2022 Julio de 2022 Proforma F.0000-170 (Formato 417)

SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA

ANEXO I - REMISION DE INFORMACION

PARTE I - PROFORMAS F.0000

Página 627

CUERPO DEL FORMATO: UNIDAD DE CAPTURA Unidad de captura 1 – Operaciones alertadas, inusuales y sospechosas Corresponde al tipo y número de operaciones alertadas, inusuales y sospechosas gestionadas para la prevención del lavado de activos y la financiación del terrorismo (LAFT) clasificadas por subcategorías y tipos de operaciones.

COLUMNAS: Columna 1 – Subcategorías: Registre el código de la subcategoría por el cual se alertó la operación, de acuerdo con la codificación publicada en la página web de esta Superintendencia en la sección: Industrias Supervisadas / Interés del Vigilado / Reportes / Índice de reportes de información a la Superintendencia Financiera / Tablas anexas para el reporte de información / Tabla operaciones alertadas, inusuales y sospechosas, hoja subcategorías.

Columna 2: Tipo de operaciones: Registre el tipo de operaciones alertadas, inusuales y sospechosas de acuerdo con la codificación publicada en la página web de esta Superintendencia en la sección: Industrias Supervisadas / Interés del Vigilado / Reportes / Índice de reportes de información a la Superintendencia Financiera / Tablas anexas para el reporte de información / Tabla operaciones alertadas, inusuales y sospechosas, hoja tipo de operaciones. Columna 3: Número de operaciones: De acuerdo con las estrategias de control definidas por la entidad, se debe registrar el número de operaciones correspondiente al tipo de subcategoría y tipo de operación,

teniendo en cuenta las siguientes consideraciones:  Si la operación alertada se generó por varias subcategorías, se debe registrar en la subcategoría en la que se identificó inicialmente.  En caso de que no se hayan generado operaciones alertadas en el mes para determinada subcategoría, este campo se debe diligenciar con un valor igual a cero (0).

Nota: Las operaciones que se continúen gestionando de manera posterior a la fecha de reporte no se deberán transmitir en los siguientes reportes de información.

Columna 4: Días promedio de gestión de las operaciones: Registre el número de días calendario promedio de gestión de cada subcategoría y tipo de operación a partir del momento en que se identificó.  Cuando no se presenten operaciones alertadas, inusuales y/o sospechosas este campo no se debe diligenciar.  Cuando la gestión de las operaciones alertadas, inusuales y/o sospechosas se realice de forma automática este campo se debe diligenciar con uno (1). Circular Externa 018 de 2022 Julio de 2022 Proforma F.0000-170 (Formato 417)