SFC - Circular 020 de 2020, formato 401-402

SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA

ANEXO I - REMISIÓN DE INFORMACIÓN

PARTE II - PROFORMAS F.1000

Página 314

TEMA: Apoyo Transitorio de Liquidez – ATL y Repos con cartera NOMBRE DE PROFORMA: Información relacionada con apoyo transitorio de liquidez (ATL) y Repos con cartera

NÚMERO DE PROFORMA: F.1000-142

NÚMERO DE FORMATO: 401 Reporte de calificación crediticia de la cartera de créditos entregada y endosada al Banco de la República – ATL y Repos con cartera 402 Reporte de accionistas y asociados con participación en el capital social del establecimiento de crédito superior al 1%, así como de sus administradores y personas relacionadas, y de entidades que tengan el carácter de filial, subsidiaria o matriz.

OBJETIVO: Recopilar la información con el fin de que el Banco de la República valide periódicamente la información remitida por las entidades vigiladas, relacionada con la calidad y admisibilidad de los títulos valores descontados y/o redescontados en ATL y Repos con cartera

TIPO DE ENTIDAD A LA QUE APLICA: Establecimientos de Crédito.

PERIODICIDAD: Esporádica. Conforme a lo dispuesto en la Circular Reglamentaria Externa (CRE) DEFI-360, CRE DEFI354 y CRE DGPC–413 del Banco de la República

(BR). FECHA DE CORTE DE LA Conforme a lo dispuesto en CRE DEFI-360, CRE

INFORMACIÓN: DEFI-354 y CRE DGPC-413 del BR.

FECHA DE REPORTE: Formato 401: Conforme a lo dispuesto en la CRE DEFI360, CRE DEFI-354 y CRE DGPC-413 del BR.

Formato 402: Conforme a lo dispuesto en la CRE

DEFI-360, CRE DEFI-354 y CRE DGPC-413 del BR.

DOCUMENTO TÉCNICO: A-DT-GTI-004 (antes sb-ds-007)

TIPO Y NUMERO DEL INFORME: 37 Área 9 “ATL”

MEDIO DE ENVÍO: WEB

DEPENDENCIA RESPONSABLE: Delegatura Adjunta para Intermediarios Financieros y

Seguros y Delegatura Adjunta de Riesgos

DEPENDENCIA USUARIA: Banco de la República.

INSTRUCTIVO GENERALIDADES La presente proforma debe ser remitida con la firma digital del Representante Legal y contiene las instrucciones para dar cumplimiento a las obligaciones en materia de remisión de información, contenidas en la CRE DEFI-360, CRE DEFI-354 y CRE DGPC-413 del Banco de la República, a efectos de que ésta realice la verificación de la calidad y características de admisibilidad de los títulos valores provenientes de operaciones de cartera previstas en la Resolución 2 de 2019 y en la Resolución 2 de 2015 de la Junta Directiva del Banco de la República y demás normas que la modifiquen. Cuando en el presente instructivo se haga referencia a: “crédito”, “créditos” o “cartera de créditos” se entenderá que incluyen los contratos de leasing que celebren las entidades autorizadas para el efecto.

ENCABEZADO Entidad: Registre el tipo y código de la entidad asignado por la SFC y el nombre o sigla de la entidad.

Fecha de Corte: Registre la fecha de corte de la información reportada bajo el formato DD/MM/AAAA

(día, mes, año). Circular Externa 020 de 2020 Junio de 2020

Proforma F.1000-142 (Formatos 401 - 402)

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ANEXO I - REMISIÓN DE INFORMACIÓN

PARTE II - PROFORMAS F.1000

Página 315 CUERPO DEL FORMATO FORMATO 401 - Reporte de la Calificación Crediticia de la Cartera de Créditos Entregada y Endosada al Banco de la República – ATL y Repos con cartera Unidad de captura 01 - Relación de la cartera ATL, Repos con cartera y de su calificación crediticia. Corresponde a la información individual de la calificación crediticia de la cartera de créditos correspondiente a los títulos valores provenientes de operaciones de cartera entregados y endosados en propiedad al Banco de la República. Identificación del deudor Columna 01 - Tipo: Registre el tipo de identificación del deudor de acuerdo con los siguientes códigos: 0 = no aplica, 1 = cédula de ciudadanía, 2 = cédula de extranjería, 3 = NIT, 4= tarjeta de identidad, 5 = pasaporte, 6 = carné diplomático, 7 = sociedad extranjera sin NIT en Colombia, 8 = fideicomiso, 9 = registro civil de nacimiento o NUIP. Columna 02 - Número: Registre el número de identificación del deudor sin dígito de verificación (alfanumérico). Cuando se trate de un deudor de tipo de identificación 7 registre el número, código o clave de identificación fiscal tributaria asignada en el país de residencia o domicilio. Cuando se trate de un deudor de tipo de identificación 8 registre el número de identificación tributaria del fidecomiso y no el de la

sociedad fiduciaria. Identificación de la obligación Columna 03 - Modalidad de crédito: Registre la modalidad del crédito según la siguiente codificación: C = crédito comercial y operación de leasing financiero comercial; O = crédito de consumo y operación de leasing financiero de consumo (no incluye tarjeta de crédito); V = crédito de vivienda; M = microcrédito y operación de leasing financiero de microcrédito y T= crédito de consumo proveniente de tarjeta de crédito. Columna 04 - Número de crédito asignado: Registre el número asignado por la entidad a la obligación. Para el caso de leasing el número corresponde al del contrato. Columna 05 - Calificación crediticia: Registre la categoría de riesgo asignada para cada obligación, de acuerdo con lo establecido en el capítulo II de la Circular Básica Contable y Financiera. Columnas 06 - Código único depósito: Registre el código único asignado al pagaré por el depósito centralizado de valores. FORMATO 402 - Reporte de Accionistas y Asociados con participación en el capital social del establecimiento de crédito superior al 1%, así como de sus Administradores y Personas Relacionadas, y de entidades que tengan el carácter de Filial, Subsidiaria o Matriz. UNIDADES DE CAPTURA Unidad de Captura 01 - Accionistas o asociados con participación en el capital social superior al 1%, así como de sus administradores y personas relacionadas Columna 01 - Tipo: Registre el tipo de identificación del accionista o asociado con participación en el capital social del establecimiento de crédito superior al 1%, así como de sus administradores y personas

relacionadas, de acuerdo con los siguientes códigos: 0= no aplica, 1 = cédula de ciudadanía, 2 = cédula de extranjería, 3 = NIT, 4= tarjeta de identidad, 5 = pasaporte, 6 = carné diplomático, 7 = sociedad extranjera sin NIT en Colombia, 8 = fideicomiso y 9 = registro civil de nacimiento o NUIP. Columna 02 - Número: Registre el número de identificación del accionista o asociado con participación en el capital social del establecimiento de crédito superior al 1%, así como de sus administradores y personas relacionadas sin dígito de verificación (alfanumérico). Circular Externa 020 de 2020 Junio de 2020 Proforma F.1000-142 (Formatos 401 - 402)

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ANEXO I - REMISIÓN DE INFORMACIÓN

PARTE II - PROFORMAS F.1000

Página 316 Cuando se trate de un deudor de tipo de identificación 7 registre el número, código o clave de identificación fiscal tributaria asignada en el país de residencia o domicilio. Cuando se trate de un deudor de tipo de identificación 8 registre el número de identificación tributaria del fidecomiso y no el de la sociedad fiduciaria. Unidad de Captura 02 - Información de entidades que tengan el carácter de filial, subsidiaria o matriz del establecimiento de crédito. Columna 01 - Tipo: Registre el tipo de identificación de las filiales, subsidiarias o matriz, de acuerdo con los siguientes códigos: 0 = no aplica, 1 = cédula de ciudadanía, 2 = cédula de extranjería, 3 = NIT, 4=

tarjeta de identidad, 5 = pasaporte, 6 = carné diplomático, 7 = sociedad extranjera sin NIT en Colombia, 8 = fideicomiso y 9 = registro civil de nacimiento o NUIP. Columna 02 - Número: Registre el número de identificación de la entidad que tenga el carácter de: filial, subsidiaria o matriz del establecimiento de crédito sin dígito de verificación (alfanumérico). Cuando se trate de un deudor de tipo de identificación 7 registre el número, código o clave de identificación fiscal tributaria asignada en el país de residencia o domicilio. Cuando se trate de un deudor de tipo de identificación 8, registre el número de identificación tributaria del fideicomiso y no el de la sociedad fiduciaria. Circular Externa 020 de 2020 Junio de 2020 Proforma F.1000-142 (Formatos 401 - 402)