SFC - Circular 031 de 2011, formato 498

SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA

ANEXO l - REMISIÓN DE INFORMACIÓN

PARTE I - PROFORMAS F.0000-150

Página 509

TEMA: Información sobre inversionistas de Fondos de Capital Privado NOMBRE DE PROFORMA: Reporte de Inversionistas de Fondos de Capital Privado

NUMERO DE PROFORMA: F.0000-150

NUMERO DEL FORMATO: 498

OBJETIVO: Contar con información sobre los inversionistas que participan en los Fondos de Capital Privado TIPO DE ENTIDAD A LA QUE APLICA: Sociedades Fiduciarias, Sociedades Comisionistas de Bolsas de

Valores y Sociedades Administradoras de Inversión. TRAMITE 500 Portafolios de Inversión SUVAP

PERIODICIDAD: Esporádica.

Primera remisión cuando se cumpla con el número mínimo de inversionistas y en adelante cuando se modifique el porcentaje de participación o los inversionistas del Fondo de Capital Privado. FECHA DE CORTE DE LA INFORMACIÓN: El último día de cada mes en que se produzca la novedad.

FECHA DE REPORTE: Dentro de los cinco (5) primeros días hábiles del mes siguiente a la fecha de corte.

DOCUMENTO TÉCNICO: SB-DS-007

TIPO Y NUMERO DE INFORME: 19 Área 9 – Inversiones Fondos de Capital Privado.

MEDIO DE ENVÍO: RAS.

DEPENDENCIA RESPONSABLE: Dirección de Portafolios de Inversión.

DEPENDENCIA USUARIA: Dirección de Ahorro Individual y Prima Media

Dirección de Portafolios de Inversión Dirección de Fiduciarias Dirección de Intermediarios de Valores y Organismos de Autorregulación

INSTRUCTIVO La presente proforma debe ser remitida con la firma digital del representante legal de la entidad, o por parte de quien cumpla dichas funciones, de acuerdo con la ley o el reglamento. Los Fondos de Capital Privado que poseen compartimentos solo deben enviar la información correspondiente a estos últimos.

Encabezado: Entidad: Registre el tipo y código de la entidad administradora del Fondo de Capital Privado, asignado por la Superintendencia Financiera de Colombia, y el nombre o razón social de la entidad que reporta.

Fecha: Registre la fecha 31/10/2011 bajo el formato DD (día), MM (mes), AAAA (año).

Fondo de Capital Privado: Reporte el tipo, código y nombre del Fondo de Capital Privado.

Cuerpo del formato: Columna 1 – Fecha de Corte de la Información: Registre en el renglón 001 la fecha de corte de la información sobre la que se reporta la novedad bajo el formato DD (día), MM (mes), AAAA (año).

Columna 2 – Tipo de Fondo: Registre en el renglón 001 el tipo de Fondo. Columna 3 – Código del Fondo de Capital Privado ó Compartimento: Registre el código del Fondo de Capital Privado cuando no posee compartimentos, de lo contrario el código del compartimento. Circular Externa 031 de 2011 Julio de 2011

SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA

ANEXO l - REMISIÓN DE INFORMACIÓN

PARTE I - PROFORMAS F.0000-150

Página 510 Columna 4 – Nombre Inversionista: Escriba el nombre o razón social de cada uno de los inversionistas del Fondo

de Capital Privado. Columna 5 – Tipo de Identificación: Indique el tipo de identificación del inversionista. Los códigos a utilizar son: 1 = cédula de ciudadanía, 2 = cédula de extranjería, 3 = NIT, 4= tarjeta de identidad, 5 = pasaporte, 6 = carné diplomático, 7 = sociedad extranjera sin NIT en Colombia, 8 = fideicomiso, 9 = registro civil de nacimiento o NUIP. Columna 6 – Número de Identificación: Registre el número de identificación del inversionista, asignado por la Registraduría Nacional del Estado Civil, la Dirección de Impuestos y Aduanas Nacionales o la entidad que corresponda. Cuando se trate de un inversionista de tipo de identificación 7 registre el número, código o clave de identificación fiscal o tributaria asignada en el país de residencia o domicilio. Columna 7 – Tipo de Inversionista: Dependiendo del tipo de inversionista, reporte los siguientes códigos: 1Persona natural, 2-Fondo de Pensiones Voluntarias, 3-Fondo de Pensiones Obligatorias , 4-Fondo de Cesantías, 5Fideicomisos, 6Otras Personas Jurídicas Privadas, 7Otras Personas Jurídicas Publicas, 8 – Entidades Extranjeras, 9-Carteras Colectivas. Columna 8 – Aportes del Periodo: Reporte el monto en pesos del valor de la inversión realizada por cada uno de los inversionistas en el periodo de reporte. Todos los valores deben ser positivos. En el evento en el respectivo inversionista no haya realizado aportes en el respectivo periodo, debe reportar en ceros

(0). Columna 9 – Monto de Aportes Acumulados: Reporte el monto en pesos del valor de la inversión a la fecha de corte. Todos los valores deben ser positivos. Columna 10 – Porcentaje de Participación: Reporte el porcentaje de participación (calculado sobre el monto de aportes acumulados, reportado en la columna 9) por cada uno de los inversionistas vigentes a la fecha de corte. La suma de los porcentajes reportados bajo el mismo código de Fondo de Capital Privado o Compartimento (columna 3) debe ser igual al 100%. Columna 11 – Compromisos de Inversión Vigentes: Reporte el monto en pesos del valor que el inversionista se ha comprometido a suscribir. En el evento que se hayan cumplido los compromisos o que estos no existan, debe reportar en ceros (0). Circular Externa 031 de 2011 Julio de 2011