SFC - Circular 031 de 2011, formato 499

SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA

ANEXO l - REMISIÓN DE INFORMACIÓN

PARTE I - PROFORMAS F.0000

Página 512

TEMA: Inversiones Fondos de Capital Privado NOMBRE DE LA PROFORMA: Reporte de Inversiones en Otros Activos de Fondos de

Capital Privado

NUMERO DE LA PROFORMA: F.0000-151

NUMERO DEL FORMATO: 499

OBJETIVO: Reporte de las inversiones no contempladas en el formato 351, pertenecientes a los portafolios de inversión de los Fondos de Capital Privado (no se incluyen instrumentos financieros derivados).

TIPO DE ENTIDAD A LA QUE APLICA: Sociedades Fiduciarias, Sociedades Comisionistas de Bolsas de

Valores y Sociedades Administradoras de Inversión.

TRÁMITE: 500 Portafolios de Inversión SUVAP

PERIODICIDAD: Semestral.

FECHA DE CORTE DE LA INFORMACION: El último día de cada semestre calendario: 30 de junio y 31 de diciembre.

FECHA DE REPORTE: Dentro de los cinco (5) primeros días hábiles del mes siguiente a la fecha de corte.

DOCUMENTO TÉCNICO SB-DS-007

TIPO Y NÚMERO DE INFORME 20 Área 9 – Inversiones Fondos de Capital Privado

MEDIO DE ENVÍO: RAS

DEPENDENCIA RESPONSABLE: Dirección de Portafolios de Inversión

Dirección de Riesgo de Mercado

DEPENDENCIA USUARIA: Dirección de Riesgo de Mercado

Dirección de Ahorro Individual y Prima Media Dirección de Portafolios de Inversión Dirección de Fiduciarias Dirección de Intermediarios de Valores y Organismos de Autorregulación

INSTRUCTIVO La presente proforma debe ser remitida con la firma digital del representante legal de la entidad o por parte de quien cumpla dichas funciones, de acuerdo con la ley o el reglamento. Si la entidad no tiene información para reportar debe enviar el formato en cero (0), de lo contrario se entenderá como un incumplimiento por parte de la entidad. Tratándose de inversiones que se encuentren vencidas y no hayan sido cobradas, para efectos de la transmisión del presente formato, el reportante deberá diligenciar la totalidad de las columnas repitiendo la última información transmitida antes de su vencimiento, con excepción de la columna 9 (Valor de mercado) la cual deberá registrar con cero (0). Los Fondos de Capital Privado que tengan compartimentos con política de inversión compartida deberán consolidar y reportar.

Encabezado: Entidad: Registre el tipo y código de la entidad administradora del Fondo de Capital Privado, asignado por la Superintendencia Financiera de Colombia, y el nombre o razón social de la entidad que reporta.

Fecha de corte: Registre la fecha de corte de la información bajo el formato DD (día), MM (mes), AAAA (año).

Fondo de Capital Privado: Reporte el tipo, código y nombre del Fondo de Capital Privado.

Circular Externa 031 de 2011 Julio de 2011

SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA

ANEXO l - REMISIÓN DE INFORMACIÓN

PARTE I - PROFORMAS F.0000

Página 513 Cuerpo del formato Columna Nombre Concepto 1 Tipo de Fondo En el renglón 001, registre el tipo del Fondo. Indique la clase de FCP a la cual pertenece. Los códigos a utilizar son: 1 -. FCP sin

2 Clase compartimentos, 2 - FCP con compartimentos con política de inversión compartida, 3 – FCP con compartimentos con política de inversión independiente. Código del Si en la columna 2 reportó clase 3, registre el código del Compartimento; de lo 3 Compartimento contrario, reporte en cero (0) Registre el código del plan de cuentas en el cual se encuentra registrada la 4 Código PUC inversión a nivel de subcuenta (seis (6) dígitos). (Numérico) Facial de la inversión Registre el Código Internacional Industrial Uniforme, correspondiente a la actividad económica principal de la inversión reportada, según lo establecido en la tabla de clasificación del CIIU actualizada para Colombia por el DANE, la cual se puede 5 CIIU consultar en la página de Internet de la SFC en la siguiente ruta: Normativa - Índice de Reportes de Información a la Superintendencia Financiera de Colombia - Guías para el Reporte de Información - Tabla CIIU o en el siguiente vínculo de acceso: http://www.superfinanciera.gov.co/Normativa/IndicedeReportesdeSuperf/tablaciiu.xls Clase de Registre el tipo, nombre o descripción básica de la inversión. 6 inversión (Alfanumérico) Diligencie la fecha de compra o realización de la inversión bajo el formato DDMMAAAA. Si se trata inversiones unificadas con diferente fecha de compra, 7 Fecha compra registre la fecha más reciente. (Numérico) Valor de Registre el valor de compra de la inversión en pesos. 8 compra (Numérico) Valoración Registre el valor de mercado de las inversiones en pesos según las reglas de Valor de 9 valoración establecidas en el reglamento de los Fondos de Capital Privado.

mercado (Numérico) Registre la última fecha de valoración de la inversión bajo el formato DDMMAAAA. Última fecha de Si se trata inversiones unificadas con diferente fecha de compra, registre la fecha 10 valoración más reciente. (Numérico) Control de causación Código PUC Registre el código PUC de las cuentas de resultados, a nivel subcuenta (seis (6) causación en 11 dígitos), en el cual se contabilizó la causación de la valoración. cuenta de (Numérico) resultados Valor Causación Registre el valor de la valoración causada el día del reporte en la cuenta de 12 valoración en resultados registrada en la columna 10. cuentas de (Numérico) resultados Circular Externa 031 de 2011 Julio de 2011